一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論

（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論產(chǎn)生的背景

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論告訴我們，國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于交易國之間的差異，以及勞動(dòng)生產(chǎn)率、生產(chǎn)技術(shù)的差異（李嘉圖的比較利益學(xué)說），或是要素稟賦的差異（赫克歇爾——俄林模型），并由此決定貿(mào)易格局。這對于解釋南—北貿(mào)易較為有效。然而，當(dāng)今世界貿(mào)易的將近一半是在要素稟賦比較相似的工業(yè)化國家之間進(jìn)行的，而且發(fā)達(dá)國家之間的制成品貿(mào)易占整個(gè)世界貿(mào)易總額的比例超過2／3，傳統(tǒng)貿(mào)易理論對此不能提供令人信服的解釋。

1979～1980年前后，克魯格曼、蘭開斯特、迪克西特和諾曼幾乎同時(shí)獨(dú)立地發(fā)表了關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競爭市場條件下國際貿(mào)易的論文，成為國際貿(mào)易理論發(fā)展的一個(gè)重要里程碑。在這些模型里，不完全競爭不再被看作例外，而被視為世界經(jīng)濟(jì)中大量存在的普遍現(xiàn)象。建立在規(guī)模收益和不完全競爭基礎(chǔ)上的新理論，一方面賦予“貿(mào)易獲益”定理的證明以新的內(nèi)容，強(qiáng)化了自由貿(mào)易優(yōu)于閉關(guān)自守的傳統(tǒng)結(jié)論。因?yàn)槌藗鹘y(tǒng)理論所揭示的比較利益以外，進(jìn)行國際貿(mào)易還能促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使本國消費(fèi)者獲得以較低的價(jià)格享受同一商品不同種類的選擇機(jī)會。另一方面，對完全競爭市場結(jié)構(gòu)和常數(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的背離使市場本身運(yùn)行處于一種“次優(yōu)”的境地。這種次優(yōu)的境地并不能保證潛在的收益一定能實(shí)現(xiàn)，所以適當(dāng)?shù)恼吒深A(yù)或許有可能改進(jìn)市場的運(yùn)行，從而使自由貿(mào)易政策失去其最優(yōu)的地位，也為一些情況下的適度干預(yù)和保護(hù)提供了某種理論上的支持，出現(xiàn)了所謂的“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（StrategicTradePolicy）”理論。

（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的博弈理論基礎(chǔ)

戰(zhàn)略性的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策中的“戰(zhàn)略”兩字，是從博弈論中引用過來的，所以對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的全面認(rèn)識，也離不開對其博弈理論基礎(chǔ)的考察。進(jìn)行戰(zhàn)略性的政策干預(yù)，就是要把市場競爭處理成一場競賽或博弈（Game）。由于不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，市場份額對各國廠商變得更為重要，市場競爭變成了一場少數(shù)幾家企業(yè)之間的博弈：誰能占領(lǐng)市場，誰就能獲得超額利潤。在這場博弈中，政府能夠通過補(bǔ)貼、關(guān)稅、配額等各種政策工具來幫助本國企業(yè)在國際競爭中獲勝。這樣，貿(mào)易政策通過影響本國廠商及其外國競爭對手的決策行為而產(chǎn)生了轉(zhuǎn)移“經(jīng)濟(jì)租（Rent）”和擴(kuò)大本國企業(yè)市場份額，從而提高本國福利水平的效果。政府政策起到了寡頭競爭模型中的戰(zhàn)略性行為的作用，從而被稱之為“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”。這一思想在以下的一個(gè)簡單例子中表現(xiàn)得很清楚。

新貿(mào)易理論不僅對傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行了補(bǔ)充和發(fā)展，為貿(mào)易政策分析提供了新的理論分析工具，它還從理論上動(dòng)搖了在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性，證明了政府干預(yù)貿(mào)易活動(dòng)的某些合理性。正是這種理論上的創(chuàng)新與現(xiàn)實(shí)需要的結(jié)合，摧發(fā)了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的出臺。

一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論產(chǎn)生的直接原因

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的產(chǎn)生除了得益于新貿(mào)易理論之外，還有兩個(gè)直接的社會經(jīng)濟(jì)原因：

第一，美國在世界經(jīng)濟(jì)中的地位發(fā)生變化。

在過去幾十年中，美國在世界經(jīng)濟(jì)中地位的最重要變化是貿(mào)易的重要性日益提高。統(tǒng)計(jì)顯示，從1960—1980年，美國制造業(yè)中進(jìn)出口的份額增加了一倍以上。在1960年，美國制造業(yè)的廠商基本上是面對本國消費(fèi)者銷售并與本國廠商競爭，出口通常是次要的活動(dòng)，并且面臨外國競爭的壓力很小。而到了八十年代，大多數(shù)廠商要么嚴(yán)重依賴出口銷售，要么在國內(nèi)市場上遇到外國競爭者的有力競爭，因而國際考慮就成為一個(gè)重要因素。

這一變化使得一些傳統(tǒng)上的國內(nèi)問題變成了影響貿(mào)易政策的因素，特別是諸如市場力量和超額收益率、創(chuàng)新和技術(shù)變化等問題，再也不能不認(rèn)真考慮它們對貿(mào)易政策的影響了。首先看市場力量問題。美國政策傳統(tǒng)上所關(guān)心的一直是限制集中產(chǎn)業(yè)廠商以消費(fèi)者利益為代價(jià)而提高價(jià)格和獲得超額利潤的能力。然而，隨著美國逐步成為這樣一個(gè)貿(mào)易大國，其政策目標(biāo)就會變得更為復(fù)雜。保護(hù)國內(nèi)消費(fèi)者免受剝削是一個(gè)問題，但為了維持高收益，還必須保持或擴(kuò)大國內(nèi)廠商獲得的市場份額。我們有理由相信，在壟斷性產(chǎn)業(yè)中，貿(mào)易政策通常能在促進(jìn)國內(nèi)廠商利益，反對外國競爭方面發(fā)揮積極作用；或者至少我們應(yīng)當(dāng)關(guān)注在這些產(chǎn)業(yè)中，外國政府利用貿(mào)易政策以促進(jìn)其本國廠商利益的可能性。再看創(chuàng)新和技術(shù)變化問題。美國政策傳統(tǒng)上所關(guān)心的一直是促進(jìn)活動(dòng)，例如促進(jìn)對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生有價(jià)值的外溢（Spillover）的基礎(chǔ)研究。但現(xiàn)在美國僅僅是許多促進(jìn)產(chǎn)生這種外溢活動(dòng)的國家之一。這里就產(chǎn)生了貿(mào)易政策問題，因?yàn)橘Q(mào)易政策是決定技術(shù)變化速度的一個(gè)重要因素。如果外國通過補(bǔ)貼或保護(hù)國內(nèi)市場來對高技術(shù)部門進(jìn)行“瞄準(zhǔn)”（targeting），就可能使對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生有價(jià)值外溢的美國產(chǎn)業(yè)萎縮，這就必然會產(chǎn)生對外國產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行國際反應(yīng)的可能性。

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的兩個(gè)層次和核心是比較成本理論與要素稟賦論。前者揭示了互利貿(mào)易的基礎(chǔ)及貿(mào)易得利的來源在于勞動(dòng)生產(chǎn)率高低不同而導(dǎo)致的生產(chǎn)成本差異；后者則指出，比較成本差異的原因在于各國資源稟賦不同，并且對國際貿(mào)易的商品和要素模式作了確定性的結(jié)論。兩者都認(rèn)為，在完全競爭的條件下，自由競爭可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，比較優(yōu)勢及資源稟賦決定的利益分配天經(jīng)地義，并會惠及全球。國家干預(yù)是一種偶然現(xiàn)象，是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)扭曲的產(chǎn)物。因而，傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的最大特征就是前提嚴(yán)格、邏輯嚴(yán)密、形式完善，但這也是它的缺陷所在。第二次世界大戰(zhàn)以后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、公司內(nèi)貿(mào)易不斷發(fā)展，跨國投資成為經(jīng)常現(xiàn)象，“里昂惕夫之謎”的產(chǎn)生，導(dǎo)致了人們對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的反思，產(chǎn)生了很多繁雜的、并不系統(tǒng)的新貿(mào)易理論。20世紀(jì)80年代，以克魯格曼(P.Krugman)、赫爾普曼(Helpman)等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對各種新的貿(mào)易理論進(jìn)行綜合，創(chuàng)立了所謂的“新貿(mào)易理論”(Neo-tradetheory)。在新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，格羅斯曼(G.Grosman)、斯本瑟(B.Spencer)、布蘭德(J.Brander)、狄克西特(A.Dixit)等人以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭為前提，以產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論為研究工具，提出了戰(zhàn)略

性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)。該理論動(dòng)搖了在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭條件下自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性，證明了政府干預(yù)的合理性，提出了適當(dāng)運(yùn)用關(guān)稅、補(bǔ)貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有助于提高一國貿(mào)易福利的主張。這一核心結(jié)論正好與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論因其在理論的獨(dú)創(chuàng)性、分析方法的獨(dú)到性及其解釋現(xiàn)實(shí)的能力等方面取得重大的突破而日益為人們所重視。

一、突破之一：非完全競爭市場和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的貿(mào)易行為

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的非常數(shù)性。規(guī)模收益用于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析廠商的生產(chǎn)函數(shù)始于20世紀(jì)30年代。顯然，國際經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一方面落后了許多，一直停留在完全自由競爭和規(guī)模收益不變的分析基礎(chǔ)之上。戰(zhàn)后國際貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)實(shí)顯然無法得到傳統(tǒng)貿(mào)易理論的合理詮釋。現(xiàn)實(shí)生活中的許多產(chǎn)品是以規(guī)模報(bào)酬遞增生產(chǎn)的，并且生產(chǎn)這些產(chǎn)品的行業(yè)（如汽車業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計(jì)算機(jī)業(yè)等）構(gòu)成了國民經(jīng)濟(jì)的支柱。產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是指廠商水平上的規(guī)模報(bào)酬不變，而社會的遞增性報(bào)酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式體現(xiàn)的情況，因而這種廠商及其產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴(kuò)展。這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)往往并不能為各廠商同時(shí)同等程度地享受，廠商與行業(yè)間的競爭行為因而受影響。但更重要的是廠商內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在其他條件不變的情形下，一個(gè)較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)不可分割性，使生產(chǎn)能力得到更充分的利用。同時(shí)，由于某些一般管理費(fèi)用并不會隨生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會隨著生產(chǎn)增加而下降。如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價(jià)就意味著損失，因此，內(nèi)

部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競爭均衡發(fā)生了矛盾。因而，傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋發(fā)達(dá)國家之間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)、公司內(nèi)的貿(mào)易成為國際貿(mào)易主流這一現(xiàn)實(shí)。到了20世紀(jì)80年代，以克魯格曼為首的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家才試圖突破這一理論與現(xiàn)狀的隔膜，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入貿(mào)易分析，提出了依靠政府支持，通過獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，達(dá)到擴(kuò)大出口、搶奪競爭對手市場份額的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

2.市場的非完全競爭性。由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)可知，廠商這一層次上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價(jià)格行為與非負(fù)的利潤不一致，因而市場不可能是完全競爭的。對于不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒有一個(gè)一般性的結(jié)論。但是，畢竟放棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論最不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，即世界市場是完全競爭的。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論分析了以下可能的三種市場結(jié)構(gòu)：(1)可競爭市場（伯蘭特假定這與無代價(jià)和無限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合）；(2)古諾雙寡頭國際競爭模型（即均衡產(chǎn)量水平由兩個(gè)廠商反應(yīng)曲線的交叉點(diǎn)所決定）；(3)壟斷競爭。盡管一般性不完全競爭理論沒有產(chǎn)生，但是，在各種不同的市場結(jié)構(gòu)下，在實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效，也是可行的。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指在不完全競爭條件下，一國政府可以通過貿(mào)易政策干預(yù)來抽取和轉(zhuǎn)移國外壟斷企業(yè)的利潤或租金來提高自身的福利水平，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論一經(jīng)提出就引起廣泛的爭議，很多學(xué)者從實(shí)踐角度對這一政策的可行性進(jìn)行了分析，認(rèn)為在貿(mào)易實(shí)踐中使用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策存在嚴(yán)格的條件限制，但從理論可行性角度進(jìn)行的分析并不多見。本文通過建立一個(gè)簡單的博弈模型分析了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在理論上的可行性。

一、戰(zhàn)略出口政策和戰(zhàn)略進(jìn)口政策的博弈分析

戰(zhàn)略出口政策的主要觀點(diǎn)是政府對寡占行業(yè)中的本國企業(yè)給予出口補(bǔ)貼，會使本國企業(yè)獲得一種Stackelberg領(lǐng)導(dǎo)者地位，增加其在第三國市場的銷售額。出口補(bǔ)貼所帶來的企業(yè)利潤增加可能超過補(bǔ)貼額，從而使得本國的福利水平提高。我們用一個(gè)例子來說明該觀點(diǎn)，如表1所示，假定在一個(gè)寡頭壟斷行業(yè)中有兩個(gè)潛在的生產(chǎn)者，一個(gè)本國廠商，一個(gè)外國廠商，二者的產(chǎn)品均在兩個(gè)生產(chǎn)國以外的第三國市場上銷售，這兩國內(nèi)部無消費(fèi)。括號前面的數(shù)字表示企業(yè)獲得的超額利潤，括號里面的數(shù)字表示該國福利的變化，可以看作是該國政府的收益。在沒有政府干預(yù)的情況下，企業(yè)獲得的超額利潤等同于該國福利的改善，因?yàn)槌~利潤可以看作是一種額外的收益，均衡的結(jié)果應(yīng)該是兩個(gè)廠商都進(jìn)行生產(chǎn)，各自獲得5個(gè)單位的超額利潤。戰(zhàn)略性出口政策認(rèn)為本國或外國政府可以改變這一均衡結(jié)果。假定本國政府可以給予本國的廠商5個(gè)單位補(bǔ)貼，而外國政府不進(jìn)行干預(yù)，如表2所示，均衡的結(jié)果是本國廠商進(jìn)行生產(chǎn)，外國廠商不生產(chǎn)，由于本國政府的補(bǔ)貼，本國福利水平提高了19個(gè)單位（。

但如果兩國政府都可以選擇干預(yù)或不干預(yù)，結(jié)果又會怎么樣呢？我們用擴(kuò)展式博弈表示這一情形。圖1中S表示補(bǔ)貼，DS表示不補(bǔ)貼，P表示生產(chǎn)，D表示不生產(chǎn)。第一層節(jié)點(diǎn)表示本國政府決策，補(bǔ)貼或不補(bǔ)貼；第二層節(jié)點(diǎn)表示本國政府決策后外國政府的反應(yīng)決策；第三層節(jié)點(diǎn)表示政府決策后本國廠商的反應(yīng)，生產(chǎn)或不生產(chǎn)；第四層節(jié)點(diǎn)是外國廠商的反應(yīng)；第五層節(jié)點(diǎn)是均衡的結(jié)果。采用逆向歸納法，可以得到這一博弈的子博弈精練納什均衡為（本國政府補(bǔ)貼，外國政府補(bǔ)貼，本國企業(yè)生產(chǎn)，外國企業(yè)生產(chǎn)）。這是因?yàn)橹话瑑蓢鴱S商決策行為的從左至右四個(gè)子博弈的納什均衡分別為（本國廠商生產(chǎn)，外國廠商生產(chǎn)）、（本國廠商生產(chǎn)，外國廠商不生產(chǎn)）、（本國廠商不生產(chǎn)，外國廠商生產(chǎn)）、（本國廠商生產(chǎn)，外國廠商生產(chǎn)），很明顯，均衡的結(jié)果是兩國政府都進(jìn)行補(bǔ)貼，各自獲得4個(gè)單位的福利改進(jìn)。

因此，政府的干預(yù)并不像戰(zhàn)略性出口政策所認(rèn)為的那樣會在降低對方福利水平的基礎(chǔ)上提高本國的福利水平，而是使兩國的福利水平都比不干預(yù)的時(shí)候低；雖然如此，由于每個(gè)政府都有通過干預(yù)提高自己國家福利水平的動(dòng)機(jī)，最終的結(jié)果是雙方都干預(yù)，政府在戰(zhàn)略性出口政策的選擇上陷入“囚徒困境”。但現(xiàn)實(shí)中大部分國家的政府沒有像模型預(yù)示的那樣廣泛實(shí)行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，這是因?yàn)樯鲜瞿Ｐ偷募俣ㄊ庆o態(tài)的，即政府的政策制定是一次完成的。當(dāng)我們考慮政府在每個(gè)時(shí)期都可以制定不同的政策，而且無限延續(xù)下去，上述模型就變成一個(gè)無限重復(fù)博弈模型。為了簡化分析，假定貼現(xiàn)率為1，兩國政府在制定政策時(shí)有四種策略可供選擇：A＝每個(gè)時(shí)期都進(jìn)行補(bǔ)貼；B＝每個(gè)時(shí)期都不補(bǔ)貼；C＝偶爾補(bǔ)貼，即在某一個(gè)時(shí)期補(bǔ)貼，然后是否繼續(xù)補(bǔ)貼視對方的反應(yīng)而定；D＝不補(bǔ)貼，但報(bào)復(fù)，即自己不首先進(jìn)行補(bǔ)貼，但如果對方政府在某一時(shí)期補(bǔ)貼，則在以后的每一個(gè)時(shí)期都進(jìn)行補(bǔ)貼。如果兩國政府都不進(jìn)行補(bǔ)貼，則兩國政府在每一期的收益都為5個(gè)單位，因?yàn)槲覀兗俣ㄙN現(xiàn)率為1，所以無法算出它的總值，就用R來表示。如表3所示，這一無限重復(fù)博弈模型中唯一的（子博弈精練）納什均衡為（D，D），實(shí)際的結(jié)果是兩國政府都沒有進(jìn)行補(bǔ)貼，各自獲得收益R，“囚徒困境”并不存在。所以，戰(zhàn)略性出口政策不僅理論上不可行，而且也不會有哪個(gè)國家的政府去實(shí)施。

戰(zhàn)略進(jìn)口政策的主要觀點(diǎn)是對進(jìn)口的寡頭壟斷產(chǎn)品征收進(jìn)口稅，關(guān)稅帶來的進(jìn)口價(jià)格上升會小于關(guān)稅本身，這相當(dāng)于政府利用關(guān)稅來抽取外國寡頭壟斷廠商的壟斷利潤。其模型的假定和戰(zhàn)略出口政策是相似的，不過把分析的對象從第三國市場轉(zhuǎn)向本國市場，對本國廠商扶持的手段也就從出口補(bǔ)貼變?yōu)檫M(jìn)口關(guān)稅，除了需要考慮本國消費(fèi)者的福利水平受價(jià)格變化的影響之外，模型的分析過程和結(jié)論與戰(zhàn)略出口政策都沒有不同。那么，在這里戰(zhàn)略進(jìn)口政策是否可行就取決于對方國家的政府是否可以采取報(bào)復(fù)措施，如果本國沒有同類產(chǎn)品向?qū)Ψ絿页隹冢瑧?zhàn)略進(jìn)口政策的實(shí)施就可以提高本國的福利水平。但如果對方國家可以采取報(bào)復(fù)措施，則戰(zhàn)略進(jìn)口政策在理論上不可行，在現(xiàn)實(shí)中也不會存在。

一、引言

有關(guān)政府在一國對外貿(mào)易中的作用定位一直是國際貿(mào)易理論中頗具爭議的問題。重商主義認(rèn)為政府應(yīng)該對國際貿(mào)易進(jìn)行嚴(yán)格管制，主張政府實(shí)行獎(jiǎng)出限入政策。比較優(yōu)勢理論和要素稟賦理論則認(rèn)為政府不應(yīng)該干預(yù)對外貿(mào)易，主張通過自由貿(mào)易來增進(jìn)各國的福利。這種自由貿(mào)易觀點(diǎn)后來又受到以李斯特為代表的德國歷史學(xué)派以及凱恩斯超貿(mào)易保護(hù)主義的反對。

20世紀(jì)80年代產(chǎn)生的國際貿(mào)易新理論——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)認(rèn)為在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下，通過適當(dāng)運(yùn)用關(guān)稅、補(bǔ)貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有助于提高一國經(jīng)濟(jì)福利水平。該理論將政府的作用內(nèi)生化，主張政府以積極的態(tài)度干預(yù)國際貿(mào)易。與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論差不多同時(shí)產(chǎn)生的國家競爭優(yōu)勢理論(CompetitiveAdvantagesofNations)卻認(rèn)為政府不應(yīng)直接干預(yù)國際貿(mào)易。該理論認(rèn)為政府在創(chuàng)造和保持一國競爭優(yōu)勢上僅起輔助作用。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論和國家競爭優(yōu)勢理論作為新貿(mào)易理論主要代表，在有關(guān)政府作用的定位上雖有一些相似的觀點(diǎn)，但基本觀點(diǎn)卻是不同的。本文將環(huán)繞這兩種理論在政府作用上的不同定位展開論述，以求得出一些有益的結(jié)論。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論和政府的定位

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)會帶來競爭優(yōu)勢，而實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最佳途徑是進(jìn)行政府干預(yù)，政府應(yīng)該對具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的“戰(zhàn)略性”部門進(jìn)行扶持。所謂“戰(zhàn)略性”部門有兩種情況，一種是存在“經(jīng)濟(jì)租”的部門，通過政府的扶持政策使某個(gè)國內(nèi)部門能夠從國外競爭者手中獲得更多的“經(jīng)濟(jì)租”，亦即是不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下的超額壟斷利潤，這樣的部門可以被認(rèn)為是戰(zhàn)略性部門(BranderandSpencer,1981,1985)；另一種情況是存在較大的“外部經(jīng)濟(jì)”的部門，通過對該部門的政策扶持，可以發(fā)揮其巨大的外部性，這樣的部門也可認(rèn)為是戰(zhàn)略性部門(Ethier,1982)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為政府干預(yù)對形成靜態(tài)和動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有積極作用(Krugman,1984)。

一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策及其實(shí)用性的評論

在西方理論界，近二、三十年來，隨著新貿(mào)易理論興起，作為該理論在政策領(lǐng)域的拓展，布蘭德和斯潘塞等人提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。所謂的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策(strategictradepolicy)是建立在不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的新貿(mào)易理論的重要組成部分，有狹義和廣義之分。從狹義而言，即為“利潤轉(zhuǎn)移理論”，其基本思想是由于寡占存在著超額壟斷利潤或租金，一國政府可以通過貿(mào)易干預(yù)來影響本國企業(yè)及其國外競爭對手的行動(dòng)，以改變競爭格局，從而達(dá)到從國外寡頭企業(yè)向本國轉(zhuǎn)移利潤，提高本國福利的目的。狹義的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策主要包括三個(gè)觀點(diǎn)：戰(zhàn)略出口政策、戰(zhàn)略進(jìn)口政策和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口政策。廣義的戰(zhàn)略貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策結(jié)合起來，除了上述“利潤轉(zhuǎn)移”的論點(diǎn)，還包括“外部經(jīng)濟(jì)”理論。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本模型對現(xiàn)實(shí)做了極大的簡化，從而突出了問題的核心，但正因?yàn)槿绱耍浣Y(jié)論的得出依賴于一些嚴(yán)格的假定前提，一旦這些假定發(fā)生變化，其實(shí)施效果就會受到一定的影響，政府應(yīng)該采用的最佳政策工具就會發(fā)生變化。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策提出后，一些學(xué)者提出了種種批評意見，主要可分為經(jīng)濟(jì)與政治經(jīng)濟(jì)兩方面。

在經(jīng)濟(jì)批評方面主要有以下觀點(diǎn)：1、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策模型對一些特定的前提具有較強(qiáng)的依賴性和敏感性(如,對假設(shè)競爭行為、廠商數(shù)目、時(shí)間選擇的敏感性)，因而缺乏一般性結(jié)論的政策含義。在實(shí)際政策制定中，對企業(yè)成本、競爭行為、市場結(jié)構(gòu)等信息缺乏準(zhǔn)確的了解就不能制定適當(dāng)?shù)恼摺?、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策給本國帶來的福利提高并不是很大，對某些支持甚至可能對本國福利產(chǎn)生不利的影響。3、至今在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策領(lǐng)域，還沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)來確定該扶持哪一類部門或產(chǎn)業(yè)，大多是憑經(jīng)驗(yàn)來確定的。此外，還有人從扭曲理論的框架出發(fā)，指出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策未必是糾正某一扭曲的最佳“對癥”政策。

在“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”上的局限主要可以概括為：1、國家之間同時(shí)采用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策進(jìn)行干預(yù)會導(dǎo)致“囚徙困境”局面的出現(xiàn)。2、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施在出口補(bǔ)貼的籌集、選擇特定行業(yè)等方面都可能給本國國內(nèi)帶來不利的收入再分配效應(yīng)。3、政府通過貿(mào)易政策支持本國企業(yè)競爭會引起“道德風(fēng)險(xiǎn)”問題，造成國內(nèi)企業(yè)對政府政策的依賴性，甚至引發(fā)“直接非生產(chǎn)性尋租”活動(dòng)，導(dǎo)致社會資源的浪費(fèi)。4、政府的政策干預(yù)可能不適當(dāng)，其行為可能缺乏應(yīng)有的效率，其政策決策會受到特殊利益集團(tuán)的影響，這些都可能導(dǎo)致本國福利惡化。盡管對戰(zhàn)略性貿(mào)易理論存在諸多批評或質(zhì)疑，但不可否認(rèn)，這一觀點(diǎn)無論是在理論上還是實(shí)踐上都有積極的意義和貢獻(xiàn)。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在中國的適用性分析

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的前提假定是：規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競爭。理論創(chuàng)立者們已明確提出這些前提條件。我們還應(yīng)認(rèn)識到，該理論由西方學(xué)者在市場經(jīng)濟(jì)體制基礎(chǔ)上提出，對他們來說經(jīng)濟(jì)體制是不言而喻的，但對中國這樣的轉(zhuǎn)型國家就不同了。市場經(jīng)濟(jì)體制是否已經(jīng)建立起來并處于良好的運(yùn)行之中，這是判別該政策能否應(yīng)用的一個(gè)極為關(guān)鍵的條件。由于這一條件對西方國家是不言自明的，西方學(xué)者并沒有明確提出，因此可以把它稱為戰(zhàn)略性貿(mào)易政策應(yīng)用的隱含條件。

20世紀(jì)80年代以來產(chǎn)生的新貿(mào)易理論及其政策建議——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，引起了國內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注。部分學(xué)者提出，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論在我國已經(jīng)過時(shí)，應(yīng)緊跟國際潮流，用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來指導(dǎo)我國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略；另一些學(xué)者則認(rèn)為，我國發(fā)展對外貿(mào)易還是應(yīng)該以比較優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)。本文將從分析兩個(gè)理論的前提假設(shè)條件入手，研究兩個(gè)理論在中國的適用性問題。

一

要探索傳統(tǒng)貿(mào)易理論（或比較優(yōu)勢理論）與現(xiàn)代貿(mào)易理論（或新貿(mào)易理論）在中國現(xiàn)階段的適用性問題，首先必須從一般理論意義和發(fā)展中國家的對外貿(mào)易實(shí)踐歷程分析這兩種理論的適用性。

（一）兩種國際貿(mào)易理論前提假定

比較優(yōu)勢理論的實(shí)質(zhì)是自由貿(mào)易論，其基本理論立足點(diǎn)是古典和新古典經(jīng)濟(jì)思想，考慮的是在完全競爭條件下如何在世界范圍內(nèi)最優(yōu)配置經(jīng)濟(jì)資源的問題。比較優(yōu)勢論最根本的前提假定是完全競爭和規(guī)模報(bào)酬不變，這是一種典型的新古典分析方法。盡管新古典微觀經(jīng)濟(jì)理論在理論史上遭到了眾多的批評，但其理論大廈歷經(jīng)100多年的風(fēng)雨卻從來沒有被摧毀過。比較優(yōu)勢理論是新古典經(jīng)濟(jì)理論在國際范圍的延伸，它所倡導(dǎo)的是基于國際分工基礎(chǔ)上的貿(mào)易互利論。從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度說，這種國際范圍內(nèi)的自由貿(mào)易可以達(dá)到整體世界經(jīng)濟(jì)的帕累托最優(yōu)。因此，比較優(yōu)勢理論具有堅(jiān)實(shí)的理論根基。從理論的應(yīng)用來看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論較客觀地解釋了宗主國與殖民地之間、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。但比較優(yōu)勢理論解釋不了20世紀(jì)70年代以來國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)的新變化，如發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量大大增加、同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加、跨國公司在國際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中的作用空前加強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)明顯等現(xiàn)象。

新貿(mào)易理論正是抓住了比較優(yōu)勢理論的兩個(gè)基本前提對其進(jìn)行否定，認(rèn)為國際商品市場具有不完全競爭和規(guī)模收益遞增兩個(gè)基本特征，從而合理地解釋了國際貿(mào)易領(lǐng)域的新現(xiàn)象。以古魯格曼、赫爾普曼、迪克西特等為代表的新貿(mào)易理論，其精髓和要義集中體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論中。規(guī)模報(bào)酬遞增意味著廠商存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也即大廠商比小廠商有成本優(yōu)勢，從而可形成寡頭壟斷或壟斷競爭的不完全競爭市場結(jié)構(gòu)。在這種前提下，同行業(yè)廠商數(shù)目少，各廠商生產(chǎn)有差異產(chǎn)品，從而每個(gè)廠商一定程度上都是價(jià)格制定者而不是價(jià)格接受者。這就是說，假定消費(fèi)者的需求偏好是異質(zhì)的，那么即使在資源稟賦相似的情況下，各國出于規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮來專業(yè)化生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品也必然產(chǎn)生國際貿(mào)易。即除比較優(yōu)勢外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為國際貿(mào)易又一獨(dú)立動(dòng)因，通常用來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。由新貿(mào)易理論必然邏輯推演出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，即一國政府借助研發(fā)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼或出口補(bǔ)貼等政策手段，保護(hù)國內(nèi)市場，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，搶占國際競爭對手的市場份額，或者通過進(jìn)口征稅攫取外國壟斷利潤。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策本質(zhì)上是一種有限保護(hù)政策。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策新貿(mào)易理論發(fā)達(dá)國家啟示

內(nèi)容摘要：文章通過分析發(fā)達(dá)國家戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)踐的特點(diǎn)，提出我國實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的重要性、基本原則及具體思路。本文在對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策進(jìn)行理論綜述的基礎(chǔ)上，指出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來源于新貿(mào)易理論，但目前尚存在對立的理論觀點(diǎn)。

新貿(mào)易理論與戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論綜述

新古典貿(mào)易理論認(rèn)為，貿(mào)易是對資源差異的反應(yīng)，一個(gè)技術(shù)要素密集的國家，會出口技術(shù)要素密集的產(chǎn)品，而進(jìn)口資源相對稀缺的產(chǎn)品。如果兩個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平相當(dāng)，且擁有相同的自然資源，那么他們就不會進(jìn)行相互之間的貿(mào)易。然而，二戰(zhàn)以后國際貿(mào)易在技術(shù)水平和資源稟賦相似的發(fā)達(dá)國家之間大幅度增加，由此改變了傳統(tǒng)理論觀點(diǎn)。

新貿(mào)易理論則強(qiáng)調(diào)被傳統(tǒng)理論忽略的幾個(gè)重要因素，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)、干中學(xué)和不完全競爭。新貿(mào)易理論認(rèn)為，國際分工在很大程度上是由于時(shí)機(jī)和傳統(tǒng)的差異造成的，此時(shí)國家之間的貿(mào)易行為已不再完全取決于各國之間資源優(yōu)劣的差異，而更多地取決于一個(gè)國家在某一時(shí)點(diǎn)上在某個(gè)行業(yè)所具有的技術(shù)優(yōu)勢或規(guī)模優(yōu)勢。規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的報(bào)酬遞增，本身是對資本、技術(shù)和人才的一種聚集，這種聚集反過來又進(jìn)一步使經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大，這就形成了在某個(gè)行業(yè)的相對優(yōu)勢地位（Lucas，1988）。隨著市場規(guī)模的擴(kuò)大，該國可以擴(kuò)大其在某個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)和“干中學(xué)”等原因又可以使該行業(yè)的產(chǎn)品成本下降，從而在國際市場上贏得優(yōu)勢（Krugman，1987）。相反，如果一個(gè)國家的某個(gè)行業(yè)規(guī)模較小，其行業(yè)成本必然相對較高，自然會在國際市場處于相對劣勢地位。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的核心就是國家通過生產(chǎn)扶持、出口補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、進(jìn)口關(guān)稅等貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)政策手段來扶持本國戰(zhàn)略性目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，從國際市場獲得更多的超額利潤。Brander（1984，1985）指出一國政府通過對特定產(chǎn)業(yè)提供適當(dāng)?shù)某隹谘a(bǔ)貼或R&D補(bǔ)貼，能夠提高本國廠商的競爭能力，從而使本國廠商擴(kuò)大出口市場份額，增加利潤，最終增加本國國民福利。同時(shí)，對外國壟斷廠商征收進(jìn)口關(guān)稅可以轉(zhuǎn)移其所獲得的壟斷租金，提高本國的國民福利。Lester（1992）指出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)比其它產(chǎn)業(yè)有更大的發(fā)展?jié)摿Γ瑖铱梢酝ㄟ^政策將有限的資源配置給這些產(chǎn)業(yè)，國家可以通過政策扶持微電子等重點(diǎn)高新技術(shù)行業(yè)而獲益，否則將在國家競爭中處于不利地位。

1.戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的內(nèi)涵與政策主張

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論認(rèn)為，在不完全競爭的現(xiàn)實(shí)社會中，在規(guī)模收益遞增的情況下，政府可以選擇有發(fā)展前途且外部效應(yīng)大的產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)和扶持，使其迅速擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、降低生產(chǎn)成本、形成貿(mào)易優(yōu)勢來提高產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在國際市場上的競爭能力。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論的主要內(nèi)容包括兩個(gè)方面：一個(gè)是以內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的利潤轉(zhuǎn)移理論；另一個(gè)是以外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的外部經(jīng)濟(jì)理論。

1.1利潤轉(zhuǎn)移理論

利潤轉(zhuǎn)移是指政府通過政策來剝奪外國廠商的出口利潤，把它轉(zhuǎn)移到本國廠商身上，以促進(jìn)本國廠商和笨狗產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而為本國廠商贏得國際競爭力，打開國際市場。該理論的具體主張主要有以補(bǔ)貼促進(jìn)進(jìn)口、用關(guān)稅獲取國外廠商壟斷利潤、以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口三個(gè)方面。

1.2外部經(jīng)濟(jì)理論

外部經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，某些產(chǎn)業(yè)或廠商能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并帶動(dòng)進(jìn)口的擴(kuò)張，但由于這些廠商不能占有外部經(jīng)濟(jì)所帶來的全部利益，因此這些廠商或產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展到社會最佳狀態(tài)。如果政府能對這些廠商或相關(guān)產(chǎn)業(yè)提供適當(dāng)?shù)膸椭⒈Ｗo(hù)與支持，就能夠促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加大國際競爭優(yōu)勢，以獲得的長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益。

20世紀(jì)80年代以來產(chǎn)生的新貿(mào)易理論及其政策建議——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，引起了國內(nèi)學(xué)者的廣泛關(guān)注。

部分學(xué)者提出，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論在我國已經(jīng)過時(shí)，應(yīng)緊跟國際潮流，用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策來指導(dǎo)我國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略；另一些學(xué)者則認(rèn)為，我國發(fā)展對外貿(mào)易還是應(yīng)該以比較優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)。本文將從分析兩個(gè)理論的前提假設(shè)條件入手，研究兩個(gè)理論在中國的適用性問題。

要探索傳統(tǒng)貿(mào)易理論（或比較優(yōu)勢理論）與現(xiàn)代貿(mào)易理論（或新貿(mào)易理論）在中國現(xiàn)階段的適用性問題，首先必須從一般理論意義和發(fā)展中國家的對外貿(mào)易實(shí)踐歷程分析這兩種理論的適用性。

（一）兩種國際貿(mào)易理論前提假定

比較優(yōu)勢理論的實(shí)質(zhì)是自由貿(mào)易論，其基本理論立足點(diǎn)是古典和新古典經(jīng)濟(jì)思想，考慮的是在完全競爭條件下如何在世界范圍內(nèi)最優(yōu)配置經(jīng)濟(jì)資源的問題。比較優(yōu)勢論最根本的前提假定是完全競爭和規(guī)模報(bào)酬不變，這是一種典型的新古典分析方法。盡管新古典微觀經(jīng)濟(jì)理論在理論史上遭到了眾多的批評，但其理論大廈歷經(jīng)100多年的風(fēng)雨卻從來沒有被摧毀過。比較優(yōu)勢理論是新古典經(jīng)濟(jì)理論在國際范圍的延伸，它所倡導(dǎo)的是基于國際分工基礎(chǔ)上的貿(mào)易互利論。從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度說，這種國際范圍內(nèi)的自由貿(mào)易可以達(dá)到整體世界經(jīng)濟(jì)的帕累托最優(yōu)。因此，比較優(yōu)勢理論具有堅(jiān)實(shí)的理論根基。從理論的應(yīng)用來看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論較客觀地解釋了宗主國與殖民地之間、發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易現(xiàn)象。但比較優(yōu)勢理論解釋不了20世紀(jì)70年代以來國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)的新變化，如發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易量大大增加、同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加、跨國公司在國際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中的作用空前加強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)明顯等現(xiàn)象。

新貿(mào)易理論正是抓住了比較優(yōu)勢理論的兩個(gè)基本前提對其進(jìn)行否定，認(rèn)為國際商品市場具有不完全競爭和規(guī)模收益遞增兩個(gè)基本特征，從而合理地解釋了國際貿(mào)易領(lǐng)域的新現(xiàn)象。以古魯格曼、赫爾普曼、迪克西特等為代表的新貿(mào)易理論，其精髓和要義集中體現(xiàn)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論中。規(guī)模報(bào)酬遞增意味著廠商存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，也即大廠商比小廠商有成本優(yōu)勢，從而可形成寡頭壟斷或壟斷競爭的不完全競爭市場結(jié)構(gòu)。在這種前提下，同行業(yè)廠商數(shù)目少，各廠商生產(chǎn)有差異產(chǎn)品，從而每個(gè)廠商一定程度上都是價(jià)格制定者而不是價(jià)格接受者。這就是說，假定消費(fèi)者的需求偏好是異質(zhì)的，那么即使在資源稟賦相似的情況下，各國出于規(guī)模經(jīng)濟(jì)考慮來專業(yè)化生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品也必然產(chǎn)生國際貿(mào)易。即除比較優(yōu)勢外，規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為國際貿(mào)易又一獨(dú)立動(dòng)因，通常用來解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。由新貿(mào)易理論必然邏輯推演出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，即一國政府借助研發(fā)補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼或出口補(bǔ)貼等政策手段，保護(hù)國內(nèi)市場，扶植本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，搶占國際競爭對手的市場份額，或者通過進(jìn)口征稅攫取外國壟斷利潤。因此，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策本質(zhì)上是一種有限保護(hù)政策。