導(dǎo)語：權(quán)利配置與憲法經(jīng)濟論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

內(nèi)容摘要：當(dāng)代市場經(jīng)濟既不是近代自由市場經(jīng)濟，也不同于自19世紀末以來處于政府干預(yù)下的混合市場經(jīng)濟，而是以權(quán)利配置為前提的“憲法經(jīng)濟”。依法治國首先要公私分明，明確區(qū)分公域和私域，用公法調(diào)整公域，用私法調(diào)整私域。通過經(jīng)濟立憲制約政府經(jīng)濟權(quán)力，防止因權(quán)力濫用對私權(quán)利的侵犯，這是建立法治國家的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：憲法經(jīng)濟，公共選擇，私人選擇，權(quán)力制約

一、新自由主義經(jīng)濟學(xué)革命：找回失落了的市場

市場與憲法的相關(guān)性早在18世紀即已顯現(xiàn)出來，1776年不僅以北美《獨立宣言》的著稱于世，而且以亞當(dāng)？斯密《國富論》的發(fā)表載入史冊。前者通過對基本人權(quán)和人民主權(quán)原則的鄭重宣告奠定了近代憲法的基礎(chǔ)，后者通過對“看不見的手”的發(fā)現(xiàn)創(chuàng)立了古典政治經(jīng)濟學(xué)。斯密指出，在市場的自發(fā)秩序之下，當(dāng)每個人為追求自己的目標(biāo)而努力的時候，他就像被一只看不見的手指引著去實現(xiàn)公共利益。政府不應(yīng)過多地干預(yù)經(jīng)濟，應(yīng)當(dāng)放任經(jīng)濟自由發(fā)展，依靠市場自發(fā)協(xié)調(diào)［1］。自由放任的經(jīng)濟政策實際上包括兩個方面的內(nèi)容，一是保護市場主體的自由，二是限制政府的權(quán)力，而憲法恰恰就是保障公民權(quán)利，制約國家權(quán)力的根本法。可見，早在三百多年前，亞當(dāng)？斯密已經(jīng)深深懂得經(jīng)濟發(fā)展和自由憲政不可分割的道理。

自19世紀以來，經(jīng)濟過程的政治化和經(jīng)濟學(xué)的數(shù)量化相伴而行，一方面是政府的權(quán)力逐漸介入市場，另一方面是傳統(tǒng)自由主義經(jīng)濟學(xué)撇開政府和法制，用局部均衡和一般均衡模型把市場描繪得完美無缺，對于身邊正發(fā)生的政府干預(yù)醞釀的危險喪失了警覺。本世紀20年代末30年代初世界性經(jīng)濟大蕭條的暴發(fā)，使傳統(tǒng)自由主義經(jīng)濟學(xué)遭到破產(chǎn)，為凱恩斯主義入主西方經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)造了條件。凱恩斯主義的邏輯是：一切的“善”都源于國家，而所有的“惡”只能來自市場，市場而不是政府應(yīng)當(dāng)對大蕭條負責(zé)，市場缺陷被無限夸大，政府成為克服市場缺陷的唯一救“市”主，其經(jīng)濟權(quán)力不斷擴張，傳統(tǒng)憲法的“限權(quán)政府”信念受到?jīng)_擊。隨著政府對市場干預(yù)的強化，財政赤字與日俱增，福利計劃相繼失敗，特別是失業(yè)與通貨膨脹并存的頑癥，使凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)處境尷尬，威信掃地，不從法律制度上找出路，就沒有出路可走。

從本世紀50年代開始的新自由主義經(jīng)濟學(xué)革命的主題，就是重新發(fā)現(xiàn)市場機制，注重權(quán)利的優(yōu)先配置，并由此孕育出以維護個人經(jīng)濟自由、制約政府經(jīng)濟權(quán)力為目標(biāo)的憲法經(jīng)濟學(xué)。以芝加哥大學(xué)為大本營的美國新自由主義經(jīng)濟學(xué)在以下三個方面取得突破性進展：一是弗里德曼的貨幣理論，通過研究通貨膨脹與失業(yè)的關(guān)系，認定高通脹率與高失業(yè)率并存的根本原因在于政府以優(yōu)先就業(yè)為政策目標(biāo)，不注重維護貨幣穩(wěn)定。造成不穩(wěn)定的因素不是市場，而是政府。二是貝克爾和舒爾茨的人力資本理論，通過對人類行為廣泛的經(jīng)濟分析，打破了政治學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、人類學(xué)和法學(xué)等社會人文學(xué)科之間的藩籬，使微觀經(jīng)濟學(xué)成為研究“在社會相互用途的制度中，有關(guān)人的選擇和人的行為的一種普遍理論”［2］。這說明市場機制在非商業(yè)性關(guān)系中同樣起作用。三是以科斯為代表的新制度經(jīng)濟學(xué)以交易費用學(xué)說為理論基礎(chǔ)，以財產(chǎn)權(quán)為邏輯起點，全面研究制度安排與資源配置效率的關(guān)系，證明了市場機制在法律制度領(lǐng)域的適用性，從而把對資源配置效率的研究與對權(quán)利配置效率的研究有機地結(jié)合在一起。

新自由主義經(jīng)濟學(xué)認定，如果政府沒有使自己包攬過分的經(jīng)濟權(quán)力，使自己獲得隨意改變競爭結(jié)果的自由，那么市場本來完全可以形成自身的秩序。應(yīng)當(dāng)對混亂、蕭條和停滯承擔(dān)責(zé)任的是政府干預(yù)，而非市場機制。這就很自然地引出了運用憲法制約政府經(jīng)濟權(quán)力，保障個人經(jīng)濟自由的問題。

由新自由主義經(jīng)濟學(xué)重新發(fā)現(xiàn)的市場，既不是近代意義的自由市場經(jīng)濟，也不是上個世紀末以來處于政府權(quán)力干預(yù)下的混合市場經(jīng)濟，而是以權(quán)利配置為前提的憲法經(jīng)濟。市場經(jīng)濟不僅是法治經(jīng)濟，而且是權(quán)利經(jīng)濟，它首先還應(yīng)當(dāng)是“憲法經(jīng)濟”。在沒有法律制度的無政府狀態(tài)下，市場既不能為是，也不能為非。說市場沒有政府和法律不能為是，是因為沒有財產(chǎn)權(quán)和契約自由保障，人們就無法使自己創(chuàng)造的財富免受他人掠奪，也不能保證人人都履行他們自愿訂立的合同，生產(chǎn)和交換均難以正常進行；說市場沒有政府不能為非，是因為即使要做像壟斷這樣簡單的損害消費者利益的壞事，也要有政府保證壟斷價格協(xié)議的執(zhí)行。政府的情況就完全不同了，做好事的權(quán)力同樣可以拿去做壞事，政府權(quán)力既可以為是，也可以為非；政府所做的對一些人來說是好事，對另一些人來說可能就是壞事，而且在沒有憲法約束的情況下，政府權(quán)力被用于做有害的事情的可能性就會大大增加。因此，只要政府干預(yù)市場的巨大經(jīng)濟權(quán)力不受制約，市場自發(fā)秩序就難以形成，即使已經(jīng)形成的市場秩序，也會面臨瓦解的危險，權(quán)力本位與市場經(jīng)濟是無法共存的。憲法經(jīng)濟的誕生，要求我們盡快完善調(diào)整這種經(jīng)濟形態(tài)的經(jīng)濟憲法。

二、公共選擇與私人選擇：勘定公與私的界限

古羅馬的法學(xué)家率先把社會劃分為公域和私域，把法律劃分為公法和私法，分別用公法調(diào)整公域，用私法調(diào)整私域。這一傳統(tǒng)直到凱恩斯主義盛行的時候，才開始受到懷疑。由詹姆斯？布坎南首倡的公共選擇學(xué)派對于憲法經(jīng)濟的研究再一次證明，公與私的區(qū)分是制度文明進步的關(guān)鍵所在，是法治的核心問題。公共選擇學(xué)派把人類的一切行為都視為在一定規(guī)則約束下的選擇，并將這些選擇歸入公共選擇和私人選擇兩大領(lǐng)域。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)研究的是私人選擇，即人們在既定規(guī)則的約束下對資源配置做出的選擇。公共選擇運用經(jīng)濟學(xué)的方法研究公共選擇行為，即人們對約束資源配置的基本規(guī)則的選擇，這就是權(quán)利配置的問題。與新制度經(jīng)濟學(xué)相比，公共選擇在對制度的研究中處于最高的層次，它的研究對象是約束規(guī)則選擇的基本規(guī)則的選擇而非一般規(guī)則的選擇，是作為根本法的憲法而非普通法律。布坎南指出，“我們時代面臨的不是經(jīng)濟方面的挑戰(zhàn)，而是制度和政治方面的挑戰(zhàn)”［3］，改進政府決策的關(guān)鍵在于變革決策過程據(jù)以進行的基本規(guī)則，也就是修改憲法。1962年在奠定公共選擇理論基礎(chǔ)的合著《贊同的計算》中，布坎南和圖洛克就表達過這樣的信念：“公共選擇觀點直接導(dǎo)致人們注意和重視規(guī)則、憲法、憲法選擇和對規(guī)則的選擇”，因而是一種“政治憲法的經(jīng)濟理論”，即憲法經(jīng)濟學(xué)［4］。

傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)在分析市場決策時把人視為追求自身利益最大化的“理性經(jīng)濟人”，而一接觸公共選擇領(lǐng)域，卻采取了“哈維路”式的假定，把政府官員都視為大公無私的圣人，對政府缺陷視而不見。公共選擇理論把“理性經(jīng)濟人”假定運用于非市場決策，認為公共選擇與私人選擇并沒有實質(zhì)性的差別。人就是人，并不因為占有一個經(jīng)理職位，或者擁有一個部長頭銜就會使人性有絲毫的改變。政治決策者與市場決策者一樣也是理性的、自利的人，他們在作出決策時同樣要核算個人的成本和收益。選民總是把選票投給能為他們帶來最大預(yù)期利益的人；政府官員同樣在謀求自身利益最大化，盡管他們有反映公眾利益的愿望，但這不過是他們的眾多愿望之一罷了。不能把他們都看成大公無私的救世主，給予他們無限的權(quán)力。要設(shè)計出能夠制約掌權(quán)者權(quán)力和行使權(quán)力行為的憲法和法律條款，就一定要把掌權(quán)者也視為自身利益最大化的

追求者。同時，私人選擇與公共選擇又具有不同特點：

首先，成本與收益的關(guān)聯(lián)狀況不同。在私人選擇中，消費者必須自己支付全部價款以補償生產(chǎn)者的生產(chǎn)成本，才能獲得他所需要的商品與服務(wù)。由于人們不能指望獲得外部收益，也不必支付外部成本，生產(chǎn)者和消費者都有動力降低成本，提高收益。在公共選擇中，政府提供的公共物品和服務(wù)，是由公民繳納的總稅款支付的，政府及其官員不必為自己的行為支付成本，決定公共物品和服務(wù)生產(chǎn)規(guī)模與結(jié)構(gòu)的每個選民不過是眾多納稅人中的一員，無論他作出何種選擇，對他應(yīng)納稅款的影響都可以忽略不計。外部性的存在使官員和選民都沒有降低成本，提高收益的動力，相反，選民需求過剩和政府生產(chǎn)過剩成為公共選擇的普遍現(xiàn)象。因此，私人選擇的效率通常高于公共選擇效率。

其次，選擇的基本規(guī)則和后果不同。私人選擇是自愿的，消費者愿意購買的是他所需要的物品，不必購買自己不需要的東西，無論別人如何選擇對他都沒有影響。平等、自由的個人進入市場進行交易后，退出市場時仍然是平等、自由的。公共選擇實行少數(shù)服從多數(shù)，具有強制性，個人的選擇對集體決定的形成幾乎沒有什么影響，但集體決定作出后他必須服從。平等、自由的選民經(jīng)過公共選擇過程，退出投票站時受到集體決定的制約，一部分人想要的沒得到，得到的是不想要的，從而變得不平等、不自由了。

其三，競爭與壟斷的程度不同。私人選擇的邏輯是“假公濟私”，自利的生產(chǎn)者相互競爭，以惡制惡，使消費者的利益得到滿足，社會公共利益得以實現(xiàn)。公共選擇中的黨派、侯選人之間也存在類似于市場的競爭，在一定程度上也能以惡制惡，滿足選民的要求。但公共選擇的交易成本高，具有時間上的間斷性和空間上的自然壟斷性（即在一個轄區(qū)內(nèi)一種職能的政府機構(gòu)只能有一個），因而無論在時間上還是在空間上的壟斷程度都高于市場。以公共利益的名義對合法暴力的壟斷，在制度約束不健全的情況下，可能被用來滿足官員的私利，形成“假公濟私”。

在市場經(jīng)濟條件下建立法治國家，首先要公私分明，國家與市場有明確的界限。這個界限就是宏觀與微觀的界限，政府只能站在市場以外進行宏觀調(diào)控，不能進入市場干預(yù)微觀經(jīng)濟。宏觀調(diào)控權(quán)力本身也必須受到憲法的制約，不能由政府任意操縱。1993年我們把憲法的計劃經(jīng)濟條款修改為市場經(jīng)濟條款，并規(guī)定：“國家加強經(jīng)濟立法，完善宏觀調(diào)控，依法禁止任何組織或者個人擾亂社會經(jīng)濟秩序。”應(yīng)當(dāng)肯定，用市場機制取代計劃指令，把政府的經(jīng)濟權(quán)力限于宏觀調(diào)控，是一個歷史性的進步。但是，“加強經(jīng)濟立法”的提法首先就混淆了公與私之間應(yīng)有的界線。市場是私人選擇的領(lǐng)域，規(guī)范市場的基本法律是私法，主要就是民商法，國家屬于公共選擇領(lǐng)域，規(guī)范國家活動的根本大法是憲法，這是公法。所謂“經(jīng)濟法”充其量不過是經(jīng)濟行政法，加強這樣的立法既不能保護市場競爭，也制約不了政府權(quán)力，更不會對建立法治國家有多大貢獻。如此望文生義，以為經(jīng)濟法就是調(diào)整市場經(jīng)濟關(guān)系的法律，實屬舍本而逐末。其次，我們只能在經(jīng)濟立法不完備的時候才能加強它，如果到2010年經(jīng)濟立法完備了，立法機關(guān)再“加強經(jīng)濟立法”就成為多此一舉了，但不加強又有違反憲法之虞。這種規(guī)定顯然是不合適的。“禁止任何組織或者個人擾亂社會經(jīng)濟秩序”的提法是凱恩斯主義的觀點，它表明市場是邪惡的、不可信賴的，政府則是完美、可靠的，對社會經(jīng)濟秩序的擾亂和破壞只能來自市場上的組織或個人，絕對不會來自政府及其官員。這種假定顯然是不現(xiàn)實的。實踐證明，市場的自發(fā)秩序受到的破壞既有來自市場的，也有來自掌握公共權(quán)力的政府機關(guān)及其官員的，建立市場經(jīng)濟體制和法治國家，首先要完善保證市場交易的民商法和制約政府權(quán)力的憲法，否則現(xiàn)代化就是空話。

凱恩斯主義告訴我們，市場是有缺陷的，應(yīng)當(dāng)用政府干預(yù)來克服市場缺陷，當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)的研究發(fā)現(xiàn)，政府與市場一樣，也是有缺陷的。因此，市場的缺陷不是把問題交給政府去處理的充分理由。于是又有人提出，把市場和政府結(jié)合起來以取長補短，問題不就解決了嗎？但是，事情并不這么簡單，沒有人能保證市場和政府的結(jié)合一定能實現(xiàn)優(yōu)勢互補，而不會形成缺陷疊加。相反，由于無論市場上還是政府中的個人都是自身利益最大化的追求者，市場與政府的結(jié)合就必然造成公私混淆，產(chǎn)生效率低下、腐敗蔓延的后果。如果市場與政府結(jié)合了，政府權(quán)力就會被人拿到市場上拍賣，擁有物質(zhì)財富的人就能夠在市場上買到政府權(quán)力了。因此，我們所做的既不是選擇不完善的市場，也不是選擇不完善的政府，而能在這兩個不完善的東西的各種不盡完善的組合之間作出選擇［5］。只有運用憲法和法治的力量才能有效克服市場與政府的雙重缺陷，把社會正義與經(jīng)濟效率統(tǒng)一起來。

三、憲法經(jīng)濟學(xué)：制約政府經(jīng)濟權(quán)力

在如何配置權(quán)利的問題上，憲法經(jīng)濟學(xué)傾向于把更多的權(quán)利分配給市場，在承認國家干預(yù)經(jīng)濟的必要性的同時，主張運用憲法制約公共經(jīng)濟權(quán)力。1982年11月由美國遺產(chǎn)基金會發(fā)起在華盛頓召開了以“憲法經(jīng)濟學(xué)”為主題的討論會，會議論文被匯編成名為《經(jīng)濟憲法學(xué)：制約政府經(jīng)濟權(quán)力》的論文集。理查德？麥肯齊教授在為論文集所作序言中說，憲法經(jīng)濟學(xué)的核心問題是：“在組織了政府并賦予它促進全體社會成員共同利益的必要權(quán)力后，如何防止它為了少數(shù)人的利益運用其經(jīng)濟和政治權(quán)力損害公眾”［6］。為此，公共選擇學(xué)派提出了反對政府再分配，進行財政立憲和貨幣立憲等可操作性的建議。

人們常說，市場能夠把蛋糕做大，但不一定能把它分配得公平。由政府把蛋糕集中起來進行再分配，同樣不能保證公平，反而會使蛋糕變小。因為中性的政策是非常少見的，絕大多數(shù)政策都會引起財富從一部分人手中向另一部分人手中轉(zhuǎn)移，即總是有人受益，有人受損。一項好的政策就是使受益者的所得大于受損者的所失，增加社會總福利；一項壞的政策則使受益者的所得小于受損者的所失，減少社會總福利。但是，集體行動的邏輯是，集團成員對集體行動的收益都有興趣，而集團行動的成本沒有共同興趣，每個人都希望他人支付全部成本，而自己坐享收益。集體行動的成本與集團規(guī)模成正比，個人從集體行動中獲得的收益則與集團規(guī)模成反比。這樣，大規(guī)模集團采取行動的能力遠遠不如小集團，因而特殊利益集團經(jīng)常能夠采取有效的行動，把多數(shù)人的財富通過公共選擇轉(zhuǎn)移到自己手中。所以，好的政策是可遇而不可求的，公共選擇理論主張用憲法規(guī)定的特定稅制作為再分配的基本形式，限制政府再分配的權(quán)力。歷史有時也會重復(fù)，政府再分配傾向?qū)嶋H上是自然經(jīng)濟的“慈父情節(jié)”，家長替子女管理收支，最初的動機是防止他們因奢侈浪費而陷于貧困。但慈父在掌握了子女的經(jīng)濟命脈以后，往往會變得嚴厲起來。父親的經(jīng)濟權(quán)力經(jīng)過國家法律的確認，就變成嚴刑峻法了，我國古代就有“父母在別籍異財者，棄市”的規(guī)定。有人說，真善美可以殺人，其實，愛也是可以殺人的，父母之愛終于把子女送上了刑場。現(xiàn)代國家進行再分配的經(jīng)濟權(quán)力，同樣會逐漸變成無限專制的政治統(tǒng)治權(quán)力。

貨幣供應(yīng)應(yīng)按人們在制定憲法時明確同意并公開宣布的規(guī)則進行，不能由政府任意發(fā)行。布坎南指出，憲法確定的貨幣供應(yīng)規(guī)則應(yīng)當(dāng)保證單位貨幣價值的可預(yù)期性，從而使絕對價格水平具有可預(yù)期性以方便市場安排交易于未來。達到這一目標(biāo)的工具有兩種：一是管理性貨幣體制，就是利用價格指數(shù)來指導(dǎo)貨幣政策的變動。二是自發(fā)性貨幣體制，通過設(shè)計一種私人決策系統(tǒng)，使貨幣價值的可預(yù)期性自動地從日常經(jīng)濟運行中產(chǎn)生。布坎南認為后一種體制更具優(yōu)越性。在這一點上，布坎南與弗里德曼等多數(shù)經(jīng)濟學(xué)家穩(wěn)定貨幣的主張有很大不同。我國90年代中期以前實際奉行了優(yōu)先就業(yè)的政策，使改革處于兩難境地。近年來宏觀調(diào)控傾向于穩(wěn)定貨幣，已經(jīng)取得了一定成效。至于進行貨幣立憲，還需要經(jīng)濟界和法律界的共同努力。

公共選擇學(xué)派主張，不應(yīng)當(dāng)像凱恩斯主義者那樣，把家庭肆意揮霍的愚蠢行為當(dāng)作國家理財?shù)拿髦侵e，國家和家庭一樣需要節(jié)儉和量入為出，應(yīng)當(dāng)復(fù)興亞當(dāng)？斯密倡導(dǎo)收支平衡的政治經(jīng)濟學(xué)傳統(tǒng)，把“限權(quán)政府”的要求重點放在限制政府的財政權(quán)方面。布坎南認為，財政收入即稅收是財政運行的關(guān)鍵，應(yīng)當(dāng)先于支出在立憲階段確定稅收的規(guī)模和結(jié)構(gòu)。這是因為在立憲階段，人們還知道自己將來在制度結(jié)構(gòu)中的地位，“無知之幕”使人們不了解自己究竟會成為窮人還是富人，于是大家都愿意選擇公平的而不是偏私的稅制。于是，通行稅、累進稅和間接稅等比較公平合理的稅制就會被接受作為再分配的方式。由于實行以收定支，財政開支的結(jié)構(gòu)和規(guī)模可以在財政運行過程中確定，根據(jù)需要進行調(diào)整。最后，還需要在憲法中確定平衡財政預(yù)算的規(guī)則，當(dāng)開支超過平衡的界限時，應(yīng)當(dāng)通過自動削減支出的辦法而不是增加稅收的辦法彌補赤字，恢復(fù)預(yù)算平衡。

我國稅法強調(diào)賦稅的強制性，不提賦稅的公平性，加上稅外收費，造成稅制混亂，在經(jīng)濟上助長了偷稅漏稅現(xiàn)象，降低了稅收政策對經(jīng)濟的調(diào)節(jié)作用；在政治上使公共物品的總生產(chǎn)費用與總稅收嚴重脫節(jié)，削弱了公民監(jiān)督政治活動的能力。稅收立憲和立法首先要保證代表機關(guān)對財政收支的決定權(quán)，公民提供了稅款，理應(yīng)由他們親自或經(jīng)由他們的代表來決定公共物品供應(yīng)的結(jié)構(gòu)和規(guī)模。不能政府在前面開支，代表機關(guān)在后面追認，甚至代表機關(guān)花多少錢反而由政府的財政部門決定。其次，應(yīng)當(dāng)建立納稅人監(jiān)督制度，保證納稅人參與所在城鎮(zhèn)、村社和其他基層單位公共事務(wù)的權(quán)利。如果公民只能出錢，對于如何花錢沒有發(fā)言權(quán)，這種制度就談不上公平或效率。沒有代表機關(guān)對財政收支的決定權(quán)和納稅人對基層公共事務(wù)的發(fā)言權(quán)，就沒有經(jīng)濟民主，政治民主也難以真正實現(xiàn)。

注釋：

［1］參見［英］亞當(dāng)·斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，下冊，商務(wù)印書館1974年版，第27頁。

［2］［法］亨利·勒帕日：《美國新自由主義經(jīng)濟學(xué)》，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社1984年版，第20頁。

［3］［法］亨利·勒帕日：《美國新自由主義經(jīng)濟學(xué)》，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社1984年版，第153頁。

［4］［美］詹姆斯·布坎南：《自由、市場和國家》，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社1988年版，第22頁。

［5］參看［美］查爾斯·沃爾夫：《市場或政府-權(quán)衡兩種不完善的選擇》，中國發(fā)展出版社1994年版前言。

［6］ConstitutionalEconomics：containingtheeconomicpowersofgovernment，editedbyRichardB.Mckcnxie，D.C.HcathandCompany，984，Preface.