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編者按：本文主要從引言；工程爭端的分類；工程爭端的交易成本分析；工程爭端的預防程序；結論進行論述。其中，主要包括：工程項目建設周期長以及多參與方的特點，使得建筑業成為爭端訴訟最多的行業之一、國際工程項目中的主要爭端、工程爭端產生的根源及其分類、工程爭端產生的根源、國際工程項目的環境包括自然環境和社會環境、工程爭端的分類、不確定性導致的爭端、機會主義導致的爭端、爭端交易成本的構成、基于交易成本的工程爭端預防、識別工程項目中可能出現的潛在爭端事件，分析爭端事件的原因、工程交易方式選擇、伙伴關系協議、合同文件設置、項目管理過程控制、風險評價和可建造性評價等，具體請詳見。

內容提要在國際工程項目中，各種工程爭端時有發生。從降低爭端交易成本的角度出發，爭端預防比目前常見的其他爭端事后解決方式更具有優越性，因為它可以有效地避免工程項目爭端的發生，或者減小爭端對工程順利實施的不利影響。本文詳細地闡述了爭端預防的工作程序和常用措施，為實際工程項目的爭端預防工作提供了指導。

關鍵詞國際工程項目工程爭端交易成本爭端預防

一、引言

工程項目建設周期長以及多參與方的特點，使得建筑業成為爭端訴訟最多的行業之一。尤其在國際工程項目中，各參與方來自不同的國家，文化上的差異更容易導致爭端的產生。工程爭端對爭端雙方的影響巨大，如果不及時處理這些爭端，任其積累和擴大，將會破壞雙方的協作關系，影響項目的實施，導致中途停工，甚至終止合同。為了解決工程爭端，爭端雙方要消耗大量的人力、物力、財力，這對于雙方經濟目標的實現都產生了極大的障礙。然而長期以來，對爭端問題的研究大多是針對于爭端產生之后如何對其處理進行的，這種被動管理不能從根本上減輕爭端對各參與方造成的危害。只有采取有效的預防措施，降低爭端產生的可能性，減少爭端對各參與方的影響，才是管理爭端的根本對策。

二、工程爭端的分類

(一)國際工程項目中的主要爭端

工程項目爭端的產生是受項目本身、項目環境和工程參與方三方面因素的影響。國際工程項目中常見的主要爭端有：合同缺陷或錯誤爭端、合同范圍不明確爭端、變更引起的爭端、索賠爭端、與款項支付相關的爭端、合同中止和終止引起的爭端、外部條件變化爭端。

(二)工程爭端產生的根源及其分類

1工程爭端產生的根源

工程項目中之所以會出現爭端，本文認為主要是由于工程項目的復雜性和所處環境的不確定性，在工程實施過程中可能出現各種問題，而工程參與方的有限理性、認知差別和機會主義的存在使得這些問題的解決容易出現對立和沖突，從而導致爭端的產生，如下圖1所示。

(1)國際工程項目的復雜性。這是工程本身和參與方的特點決定的，國際工程項目一般投資額巨大、建設周期長、空間跨度大、技術要求高、實施過程復雜，經常發生和預期不一樣的事項；另外，國際工程項目全生命期內有多個不同國家的組織參與，且處在動態變化中，各方的文化差異、知識水平不相等，導致各參與方溝通難度加大，沖突可能更為頻繁。

(2)環境的不確定性。國際工程項目的環境包括自然環境和社會環境。工程實施過程中，自然環境的改變可能造成項目實施的中斷或引發較大的變更；社會環境會隨著經濟和政治變革發生變化，導致索賠、變更等問題；此外，國際工程項目環境的動態性和開放性使得項目風險增大，且難以識別和控制，這些風險極易導致各種問題的出現。

(3)參與方的有限理性、認知差別和機會主義。各參與方是有限理性的，不可能對工程實施過程中可能產生的事情進行充分的估計，因此各參與方所簽訂的工程合同不可能是完備的合同，這就不可避免地會出現各種沖突和分歧。國際工程各參與方的文化背景、教育程度、工作經驗等的不同，直接影響到他們對事物的看法，這種認知差別使得各參與方對于即使合同中明確規定的事項，也會產生理解上的差異，而對于未能明確規定的事項，各方的認知差別會更為明顯。盡管各參與方都希望能夠獲得長期的合作機會，但是由于機會主義心理的存在，各參與方都希望自己的利益最大化，因此對于發生的問題的處理方式就可能存在爭議。

2工程爭端的分類

目前，對于工程爭端還沒有統一的分類標準，本文根據對爭端根源的分析，將引發工程爭端的事件原因和爭端的根源聯系起來，將爭端分為以下四類。

(1)不確定性導致的爭端。由于工程項目的復雜性和外界環境的不確定性導致的爭端都歸入此類，包括地質條件的變化、外界經濟環境的變化、法律法規的變化導致的爭端等。

(2)合同缺陷導致的爭端。由于各參與方簽訂的合同不完備，無法對工程項目中可能出現的情況進行詳盡的說明，或者由于合同中的詞語錯誤、歧義、條款規定前后矛盾等原因造成的爭端，都歸入此類。

(3)機會主義導致的爭端。工程各參與方存在信息不對稱的現象，導致一方可能采取機會主義的行為，希望由此獲利，由此類原因導致的爭端屬于機會主義爭端。

(4)認知差別導致的爭端。文化背景、知識結構、工作經驗等的差別使得工程各參與方對于同一件事情產生不同的認識，這種不同的認識導致的爭端歸入此類。

三、工程爭端的交易成本分析

為了量化工程爭端對項目各參與方造成的影響，Gebken引入爭端交易成本的概念，指的是各參與方在爭端發生后的處理過程中支出的直接、間接或是隱含的費用。本文沿用爭端交易成本的概念，但將其內涵延伸至爭端發生之前尋找預防措施的費用支出，用以說明不同的爭端處理理念對爭端交易成本的影響。

(一)爭端交易成本的構成

目前，各參與方對工程爭端的處理是往往是被動的，即在爭端發生之后，選擇合理的爭端解決方式來解決。常用的解決方式包括協商、調解、裁決、小型審理、DRB／DAB(爭端評審委員會／爭端裁決委員會)、仲裁和訴訟等。這種爭端處理理念下發生的交易成本包括三部分：直接成本，包括為解決爭端聘請相關的律師、索賠咨詢人員、專家等的費用，以及后期的訴訟費、仲裁費等；間接成本，包括支付給處理爭端的公司內部法律人員、管理人員、其他相關人員的薪水和管理費，以及支付給證人的費用；隱含成本，包括是爭端引起的工程質量損失、效率降低、工期延長等。此外，為了彌補爭端對各方關系造成的影響而支付的費用，以及由于關系破壞而帶來的機會損失，也計入隱含成本之中。

如果對工程爭端采取主動預防的理念，即在爭端發生之前采取預防措施，那么爭端發生之前的交易成本包括兩部分：信息搜尋成本，是指各參與方為了發現潛在的爭端事件、分析其原因和后果，安排相應的人員收集信息或者訪問專家，支付給工作人員和專家的費用；確定預防措施成本，是指為了確定相應的預防措施，以及實施措施而發生的費用。

(二)基于交易成本的工程爭端預防

在爭端產生之后，無論采取哪種方式解決代價都比較高。一般情況下直接成本和間接成本的數額就比較大，這是由于支付給律師和咨詢專家的費用往往比較高；而隱含成本的數額則不好確定，因為質量損失、工效降低等計算比較困難，但是根據工程項目的經驗，一般較復雜的爭端事件所引起的隱含成本也比較大。轉貼于中國論文聯盟如果考慮采取主動預防的措施，那么爭端事件發生的可能性降低，此時發生的交易成本僅僅是信息搜尋成本以及確定預防措施的成本，這兩部分交易成本往往比較小，因為這些工作可以通過其他工作一起進行。即便有些爭端事件依然無法避免，此時盡管增加了預防爭端的交易成本，但是由于事先采取了預防措施，爭端事件發生后的費用也大為減少，從而可能使得爭端交易成本的整體數額依然小于不采用預防措施的情況。

在工程爭端出現的可能性比較低、造成的影響也比較小的情況下，爭端出現之后也比較容易解決，此時采用爭端預防措施可能造成交易成本增加；而國際工程項目一般規模較大、人員構成復雜，爭端出現的可能性比較大，而且有些爭端對工程項目的影響比較嚴重，此時采用爭端預防措施有利于減小爭端對工程項目的影響，促進項目的順利實施，提高各參與方的經濟效益。爭端預防措施對交易成本的影響如圖2所示。

四、工程爭端的預防程序

為了預防工程爭端的產生，首先需要識別工程項目中可能出現的潛在爭端事件，分析爭端事件的原因，并判斷其發生的可能性以及影響，然后才能有針對性地選擇相應的預防措施，如圖3所示。

(一)識別潛在爭端

工程項目可能發生的爭端事件非常多，如合同范圍不確定產生的爭端、現場條件變化引起的爭端等。首先需要根據項目的具體情況，分析工程實施過程中可能出現的爭端事件，然后將其按照一定的標準分類，以便有針對性地對每一類爭端進行分析，采取相應的預防措施，防止這些事件將來轉化為真正的爭端。識別潛在工程爭端的方法較多，常用的是查閱企業和行業協會的歷史數據，另外也可以通過對資深項目經理或領域專家的訪談來識別爭端。

(二)分析爭端原因

根據本文第二部分的討論，爭端分為不確定性導致的爭端、合同缺陷導致的爭端、機會主義導致的爭端和認知差別導致的爭端四類，因此分析爭端發生的原因可以從以上四個方面人手。

(三)分析發生的概率和后果

一般來說，在合同生命周期內，在項目前期，爭端出現的可能性較小，然后隨著項目的進展逐漸增大，在項目接近尾聲時又逐漸減小，如圖4所示。各參與方應從項目開始就對可能出現的爭端進行分析，采取措施降低爭端出現的概率。對爭端影響后果的分析主要是衡量爭端事件如果出現可能導致的直接成本、間接成本和隱含成本，以此來斷定爭端后果是否嚴重。

(四)確定預防措施

識別出可能出現的爭端以及這些爭端出現的原因、概率和可能后果后，就可以采取相應的預防措施。爭端預防措施包括以下四項。

1工程交易方式選擇

工程交易方式又稱工程發包模式，包括傳統模式(DBB)、總承包模式(DB或EPC)、項目管理承包模式(PMC)等。由于不同交易方式下承包商的工作內容不同，風險分擔有所差別，因此各種爭端出現的可能性也不一樣。而且，不同交易方式下工程各方之間的組織關系也有差別，因此由組織關系導致的爭端的可能性便會有所不同。業主應該根據工程項目的性質和特點，選擇適合的工程交易方式。

2伙伴關系協議

傳統的競爭性合同管理方式容易導致各參與方的關系惡化，最終影響合同目標的實現。而伙伴關系團隊成員的合作往往不止一個項目，成員企業如果認為在以后的項目中繼續合作能給企業帶來長遠的利益，可能會與其他成員企業發展戰略合作關系。如果成員企業有這種打算，那么在特定項目中，并不一定會以在此項目中所獲得的利益最大化為目標，而是考慮長期的整體利益，并為實現項目共同目標做出承諾或簽訂協議，各方共同為完成目標而努力。伙伴關系下的共同目標便于各方在合作的基礎上建立信任關系，可以減少機會主義行為，從而減少了不必要的爭端產生的可能性；而且，伙伴關系下各方建立了工作小組，在爭端產生時，工作小組能夠共同努力及時、迅速地解決爭端，這也有助于避免爭端的進一步擴大。

3合同文件設置

完善、合理的合同文件能夠有效地減少由于合同缺陷問題導致的爭端，有利于保證項目的順利實施。為了使合同文件盡可能地完善，可以從以下幾個方面努力：

(1)采用標準合同范本。標準合同范本在合同條款的完備性、風險分擔的合理性方面相對完善，對于一些關鍵問題的處理程序規定也相對合理，具有較高的認可度，容易被各方采納。采用標準合同范本的做法在國際上有比較高的認可度，如在國際工程中大多都采用FIDIC、AIA等常用的標準合同范本。

(2)文件之間的一致性。當合同文件包含的內容較多時，應注意保持文件各部分內容之間的一致性，避免出現前后矛盾的情況；在合同中說明各個文件的優先順序也可以較好地解決一致性的問題。

(3)合同范圍的準確性。合同文件中對工作范圍描述應盡可能準確，以減少因各方理解差異或者工程變更帶來的爭議。此外，對于一些涉及各方利益的關鍵條款，如風險分擔、費用支付、變更程序、索賠等應遵循的程序，應盡可能規定得清晰、明確。

(4)合理風險分擔。合理的風險分擔是改進各方關系的基礎，有助于建立信任、合作的工作關系。合理的風險分擔包括在合同條件中盡可能合理地明確各方應該承擔的風險范圍。合理風險分擔減少了因風險問題導致的爭端，從而使合同各方無需使用機會主義行為來補償風險分配不均損失的費用，從而遏制機會主義行為。

(5)設置爭端早期警告制度。早期警告是指合同當事各方一旦察覺可能會影響工程成本、工期和質量以及導致爭端的事件時，均有義務盡早向對方發出警告，并共同協商，采取相應措施以減少損失。利用早期警告思想，可以及時闡明問題，找到解決問題的最佳方案，阻止問題進一步發展，從而減少爭端的發生，減輕爭端對項目的影響。

4項目管理過程控制

加強對項目管理過程的控制也可以減少爭端的出現，主要包括以下幾方面的措施：

(1)風險評價和可建造性評價。在項目開始之前或之初對工程進行風險評價和可建造性評價是降低風險的有效手段。通過風險評價，能夠發現工程項目存在的潛在風險，可以采取諸如保險等風險控制的手段，來減輕由于外界風險導致的爭端。

(2)設置獎懲機制。在項目實施過程中設置獎懲機制，對于促進項目順利進行的行為給予獎勵，使各方合作有更高的熱情；而一旦發現機會主義等自私自利的行為，則對實施方進行懲罰，增加實施機會主義行為的成本，減少機會主義行為。。

(3)充分溝通與反饋。良好的溝通能夠減少由不確定性導致的信息不對稱狀況，增加各方之間的信任；對于一些不確定的問題，也能夠及時澄清，迅速找到解決的辦法。充分的溝通與反饋可以有效地減少因為不確定性、誤解、認知差異等造成的爭端。

(4)提高各方解決問題的能力。各方處理問題的能力越強，爭端處理的成本就越小。提高各方解決問題的能力還可以有效解決由于各方的認知差別造成的爭端。提高各方解決問題能力可以通過組織培訓來實現。

五、結論

爭端預防可以減少爭端的潛在來源，消除爭端給項目各參與方帶來的許多不利影響，降低爭端交易成本。通過采取爭端預防措施可以有效地控制爭端事件的數量，降低潛在爭端事件發生的概率，還可以減小爭端事件對工程項目的影響，降低發生之后的處理成本。這不僅有利于項目的順利實施，而且有利于各參與方節省精力、節約成本，促進各方的合作，因此在國際工程實踐中各參與方應該主動采取相應措施來預防工程爭端。