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一、引言

近期的《2015年分單位研究生招生計劃》中提出今年計劃招收碩士研究生57萬多人，說明我國是一個教育大國，但還不是教育強國，這是一個基本判斷。我國研究生教育在實現跨越式發展的同時，還面臨著諸多問題，根本原因是發展不夠科學，要害是質量不高。而美國研究生培養模式標準規范、靈活多樣，滿足了美國民眾對高等教育的需求，順應了社會趨勢，促進了美國整體教育水平的提高。研究和借鑒美國研究生教育的經驗，有助于推動我國研究生教育質量的提升。

二、美國研究生教育管理制度簡介

美國的研究生招生具有較大的自主權，政府通過立法的形式影響研究生招生，研究生入學不做統一規定。

（一）入學制度

美國研究生入學考試基本由民間組織完成，培養單位根據前期考試情況進行錄取工作，政府教育部門不參與考試大綱制定、錄取比例設定的招生工作，即GRE董事會和招生單位是研究生招生的兩大主體。

1．GRE入學考試美國研究生入學必須要經過GRE考試，該考試是申請攻讀碩士、博士等高等學位的人員必須參加的考試。申請學校時，各招生單位要求申請者提供該考試成績，以此作為錄取的要求之一。GRE董事會作為入學考試的組織者，由教育測驗服務中心（EST）、美國研究生院聯合會和美國研究生院協會聯合組成。組織不劃定國家統一的考試及格線，沒有權利決定應考者是否錄取，而是由招生單位根據不同的專業和要求劃定具體分數線，以此作為招生錄取的參考依據。

2．招生單位考核錄取美國大學的招生沒有全國統一的研究生招生簡章，由各招生單位根據具體的專業和學科要求，制定不同的招生標準。考生在參加GRE考試獲取成績后，便可向招生單位提交研究生攻讀申請。招生單位依據各自的招生標準、專業學科要求、申請者GRE考試的最低成績，確定參加面試的考生名單。通常情況下，除提供GRE成績，還需提供以下證明材料：在本科或者碩士階段的學習成績證明；教授推薦信；考生自薦材料，在材料中需說明學術經歷、工作經歷、學習計劃、科研意向等。結合以上分析，可以發現入學考試由GRE董事會負責，考試類型類似中國的資格類考試，考試成績在規定年限內有效，而招生錄取則由各招生單位全權負責，綜合衡量，選出有科研培養前途的學生。

（二）教學制度

根據不同的培養目標，美國研究生主要有三類：學術型研究生、運用型研究生、開發型研究生。不管是何種類型，均需要達到一定要求的基礎課程學習，主要有以下兩個特點：一是強調基礎課程學習。美國研究生培養需要進行大量的、系統的基礎課程學習。不同的學科專業設置不同的基礎理論課程，包括選修課與必修課，其中選修課占四分之一的學分。一般而言，美國碩士研究生需要修滿30個學分左右，博士研究生需修滿35個學分左右。可見，美國研究生教育不僅注重科研能力的培養，還注重基礎理論的學習，扎實的理論基礎是研究能力提高的重要保障。二是學生是課堂的主角。美國的研究生課堂教育與中國有很大區別，其課堂氣氛活躍，學生是課堂的主角，教師僅是參與者和組織者。除必要的講授以外，往往是教師提出討論主題，由學生課后查閱大量的文獻資料，進行實驗研究，完成讀書報告或研究報告，再在課堂上討論交流。這種授課方式有利于培養學生運用知識的能力，注重培養學生對知識和權威的質疑與批判精神，以及對知識的拓展和創造能力。

（三）科研訓練制度

1．重視科學訓練科學研究一直是美國研究生培養的重要環節，遵循研究生培養理念，注重培養學生科學探索、研究創造的能力。目前，美國研究生還呈現多元化的培養趨勢，不僅注重基礎理論學習和研究，還將基礎理論與應用研究結合起來，形成了研究型和專家型培養并重的新模式。

2．鼓勵學科交叉美國研究生課程設置注重文理知識的滲透，許多高校都十分重視跨學科研究，認為交叉學科可以產生新的知識。鼓勵啟迪學生大膽想象，開展跨學科交叉研究。3．導師和導師指導委員會相結合的培養方式除分派專職導師以外，還成立一個研究生指導委員會，由其全面負責研究生的培養工作。一般而言，碩士研究生指導委員會由3～5人組成，博士生研究生指導委員會成員有5～7人，由其負責指導研究生制定學習和科研計劃、論文指導和評定，并對學生進行專業咨詢和具體的指導。

（四）激勵—淘汰制度

美國大學研究生院實行“寬進嚴出”，考核淘汰制貫穿美國研究生整個培養過程。具體而言，是在課程學習、資格考試、論文答辯評審等過程中引入競爭機制，實行優勝劣汰。這樣，一方面能考察學生的學術研究能力，另一方面能激發研究生的學習和科研動力，激勵研究生學術能力的提高和研究層次的深入。

1．課程學習淘汰制度美國碩士研究生的學習年限一般為兩年，要求碩士研究生必須修滿必要的碩士生課程和學位論文，至少完成30學分的學習計劃。部分學校的一些專業不要求碩士生撰寫論文，用多修學分來代替。課程學習達不到專業要求學分的學生將被淘汰。課程考試一般在第一或第二學期舉行，目的是了解所學課程，若未能通過課程學習，則不能參加下一階段的資格考試。

2．資格考試淘汰制度高年級的研究生需要進行綜合理論考試，以測試其對專業基礎知識的掌握情況。具體而言，不要求撰寫論文的專業，研究生只要通過綜合考試就能被授予碩士學位；要求撰寫論文的專業，只有考試合格的學生才能進入論文寫作階段，未通過者則會被要求重新學習或直接淘汰。3．論文評審淘汰制度目前美國高校有一種趨勢是以課程學習來代替論文寫作。因為碩士生科研能力差，很難寫出富有創造性的成果，通常要求其提交一篇小論文或課程設計，這些作品必須是學生自主完成，且能體現獨立科研的能力和創新性。而博士研究生的論文要求非常高，其論文寫作主要分為論文選題、論文研究計劃的審核、口試、論文撰寫過程、論文答辯過程五個階段，每個階段都會嚴格要求，實行論文評審淘汰制度。

（五）資助制度

美國具有完善的研究生資助制度，吸引了大量世界各地的優秀學生，使其保持相對較好的生活條件，能夠促使學生專注于學業和學術研究。

1．資助來源在美國，研究生資助來源主要包括各級政府、科研機構、慈善組織和私人組織等。其中，聯邦政府提供的資助計劃有獎學金、助學金、助學貸款、工讀付酬計劃。值得一提的是，美國高校通過設立專門的籌資機構、專業籌資人員，不定期地開展籌資活動、大宗捐贈籌資活動等來爭取社會捐贈。

2．資助力度美國研究生資助力度強勁有力，且資助領域、受眾面較為廣泛，尤其注重培養和資助各領域的精英。此外，為鼓勵學生積極參與創新，設有研究生科研獎學金，資助在科研方面取得突出成績的學生，這一制度有利于創新人才的培養。目前中國也設有該類獎學金，但是資助力度不強，資助面也相對較小。3．資助類型捐贈和貸款是美國研究生資助的主要類型，此外還有助理獎金制度。通過設立多層次的獎學金，對達到一定要求的學生進行評選認定，給予獎學金、助學金、培訓金，用于獎勵學業成績優異尤其是發表優秀學術論文的研究生。值得一提的是，美國研究生助學金實行分級分層管理，減少了復雜的中間運作環節與各種繁瑣的手續，使整個研究生助學資助運作機制簡潔、高效。

三、中國與美國研究生管理制度對比分析

（一）入學制度

1．美國去行政化，中國行政化色彩濃重美國研究生錄取工作主要包括兩個過程，GRE入學考試和招生單位考核錄取，政府基本不參與這兩個過程，只是在宏觀上通過立法形式影響研究生工作，其他不涉及。然而，中國的研究生招生錄取工作帶有濃重的行政化色彩，這是由中國的管理體制決定的，有其歷史原因。行政化涉及到招生院校的專業設置、招生人數、培養方式、就業指導等方面。

2．考試方式相似，但考試內容差別很大就考試方式而言，中國與美國沒有太大的區別，實際上均包含了初試與復試兩個環節，不同的是初試和復試的責任主體不同。美國的復試由GRE董事會負責。中國的初試有兩個責任主體，中國教育部研究生考試院負責統考科目的命題工作，招生單位負責復試工作，最終由教育部劃定初試合格線。就考試內容而言，美國GRE考試包括一般測驗、專業測驗、寫作評價三個部分，該考試注重考生的綜合能力，尤其是科研潛力，對考生的學術前途非常關注。中國研究生初試主要科目為政治理論、外國語和兩門業務課。就業務課而言，多數高校存在指定重點章節、考試大綱和考前輔導，嚴重限制了考生對于報考學科的整體認知和理論知識的總體把握，可能會對研究生質量產生非常不利的影響。

3．美國復試注重科研潛力，中國復試流于形式雖說中美兩國在研究生復試的形式、提供材料等方面大體相同，但是在具體操作時，中國顯得形式主義，并不看重考生的科研背景、學術潛力，錄取與否還是初試成績起決定作用，這種現象在地方院校中更為突出。由此，我們可以進一步反思中美兩國研究生教育的情況：美國研究生教育是精英教育，中國研究生教育逐步演變成大眾教育。更為重要的是，中國高校復試組成員的產生并不規范。因行政權利與學術權利邊界不清，往往具有行政職務的教師進入了復試答辯小組，而高校行政的要求與學術的要求并不一致，有行政職務的并非都是學術水平最優秀的，其結果是復試的學術水平質量不高，以復試作為優秀生源的把關口效果不明顯［7－9］。4．招生責任主體不同，關系不同美國研究生招生錄取工作主要有兩個獨立的責任主體，即GRE董事會與各招生單位，它們分工明確，不存在任何附屬關系，保證了考試的客觀公平。中國研究生招生錄取工作有兩大主體，教育部考試中心和各招生單位，且它們之間存在附屬關系，復雜的隸屬關系很難保證在考試中做到客觀公平。

（二）教學制度

就課程學習制度而言，中國同樣強調基礎理論的學習，不同的是教學方式的區別。美國向來崇尚自由主義，這種觀念在研究生教育中也充分體現。美國的課堂永遠是活躍的，學生是課堂的主角。任課教師拋出一個問題，研究生課前看書，查閱大量的文獻資料，形成自己的觀點，在課堂上討論，最終由任課老師點評。這種教學方式有助于培養學生獨立思考、查閱文獻的能力，能夠培養出真正有批判和創新精神的人才。課題組對川渝8所高校的研究生課堂教學進行了調查，在這些學校的研究生課堂教學上，傳統的教學方式仍占主流。任課老師是主角，老師更多采取填鴨式的教學方式，按照教材解釋和講解，學生參與互動的機會相對較少。任課老師偶爾拋出一個問題，學生也不會積極參與思考和討論。產生這種現象的原因很多，有學生、老師的原因，歸根結底是長期以來形成的灌輸式教學模式造成的。

（三）科研訓練制度

1．美國有明確的科研培訓制度，中國尚處于起步階段長期以來，美國研究生培養非常重視學生的科研能力培養，在整個研究生學習期間科研訓練占據了主要的時間。美國研究生培養已經形成了較為完善的科研訓練制度，跟美國研究生培養目的相契合。中國研究生科研培訓制度尚未形成，研究生科研訓練更多是依據指導老師，導師有科研項目需要學生參與，就會更多地指導學生，學生與導師之間更多的是一種雇傭關系。加之學生缺乏主動性，很少與導師在學術科研方面進行探討。此外，地方院校科研條件相對不足，對科研有興趣的學生相對較少。

2．美國專業型、學術型研究生區別培養，而中國為混合培養美國針對不同類別的研究生有不同的培養側重點。對于學術型研究生，更多地加強其科研學術能力的培養，注重理論基礎知識的學習；對于專業型或專家型的研究生，會更多安排其參與實踐，注重科研能力的培養，指導教授是同時具備較強科研學術能力和實踐應用能力的專家。在中國，目前學術型研究生和專業型研究生幾乎只是名稱上的區別，入學后這兩類研究生的課程設置、課程教學、論文考核標準、論文答辯等不存在區別，畢業論文雖然針對不同類型研究生制定了不同標準，但在實施過程中仍然執行一個標準。

3．美國為團隊指導模式，中國多為單一導師散養模式美國研究生教育已通過制度保證了導師和導師指導委員會相結合的培養方式，使得研究生能夠得到更多的指導，學生也可以對各個指導老師的優勢進行整合和借鑒。中國僅少數研究生能夠參與到導師團隊中，接受不同導師的指導。中國研究生教育更多是單一導師的指導，這種培養方式理論上是導師將會投入更多精力和時間來培養研究生。然而，中國不少高校因導師指導研究生數量過多，沒有精力來指導，學生與導師數年難見幾面，一些研究生過著散養的生活，學術訓練明顯不足，課程學習也存在時數不足的問題。

（四）激勵—淘汰制度

中美兩國研究生教育都實行了淘汰制度，不管是對研究生還是研究生指導老師來說，均受淘汰制度影響，不同的是影響作用的大小不同。美國是一個法治觀念較強的國家，其研究生教育亦如此。美國研究生淘汰率達到15％左右，原因有兩個方面：一是考核標準較高，這是美國能夠培養出高質量研究生的保證之一；二是較強的制度觀念，學校執行淘汰制度時更多的是參照淘汰標準執行。1．美國研究生論文考核標準相對較高美國研究生教育從研究生入學接受教育開始就注重課程學習和科研訓練的結合，加上導師和導師指導委員會的指導，學生在參與科研論文寫作方面已具備相對較好的基礎，這是美國研究生論文考核標準相對較高的原因之一。在中國，這兩個方面均表現得不盡如人意。研究生教育在中國更多定位是大眾教育，研究生接受的教育像大學本科教育的延續，如何確保龐大的研究生群體順利畢業，相對較低的考核標準便是一個解決問題的方法。2．中國研究生缺乏激勵機制的保證在課程學習中，任課老師會在考前劃定考試范圍或是采取開卷半開卷的考試方式，變相降低考試難度，由此課程淘汰制度失效。在資格考試中，如英語四六級考試，有些學校已不做要求，有些學校雖有要求，但是為保證學生能夠順利畢業，會設置一個較低的學校內部合格線，資格考試淘汰制度形同虛設。在論文評審中，中國研究生培養實行的是導師負責制，導師負責指導學生的選題、中期檢查、論文評閱，并就以上內容負有指導責任。在缺乏激勵的前提下，導師很難有激情盡心盡力，全程悉心指導學生完成論文。在答辯階段，導師還會與答辯委員會溝通好，確保所指導學生能夠順利畢業，論文評審淘汰制度很難起到應有的作用。

（五）資助制度

1．中國資助經費相對不足，美國資助經費充足且合理利用

我國政府的財政撥款總量不足，而且沒有明確的資助計劃，缺乏合理規范資助金額的制度。中國雖然有企業、基金會、名流人士捐資辦學，但籌集的資金相對較少，效果不明顯。美國則是由政府提供專項教育經費，專款專用，明確各項資金的用途，有利于社會資金的合理利用和監督管理。

2．中國研究生教育收費制度和激勵制度不完善

美國大學采取收費與激勵并舉的措施，學生需要交納學費，受教育成本較高，研究生非常珍惜讀研的機會。同時，學校和院系依據學生學術進步和學術表現的不同而給予相應的激勵，這樣能更好地調動學生的積極性和創造性。中國研究生教育規模不斷擴大，意味著研究生受教育機會增多而教育成本降低，加之激勵制度不完善，很難激發學生自主學習、自主科研。對于這一點，2014年9月開始執行研究生教育收費制度，輔助以獎學金、助學金制度，保障了研究生學習期間的生活來源。

3．獎助金的申請認定與評審機制不同

中國大部分高校由于沒有專門的資助評審機構，很難開展研究生的資格認定、檔案建立、審批程序、跟蹤管理等工作。美國具備完整的獎助資格認定程序，學生可以從所在州、學校、社區組織和自治團體及宗教組織等多種渠道獲得獎學金。中國高校正在逐步完善研究生獎助金申請、評審機制，部分高校已取消“一考定三年”的做法，采用每年重新申請、評審的原則。

四、結語

綜上分析，可以發現中美兩國研究生教育管理制度存在很大的差距，中國現行的研究生教育管理制度不利于研究生培養質量的提升，尤其不利于研究生創新能力的培養。我國應充分借鑒和吸收美國較為成功的培養經驗，結合中國研究生教育的實際情況，制定出科學合理的、符合中國社會人才培養規律的研究生教育管理制度，以市場需求為導向，逐步提高研究生培養質量，縮小與國際的差距。

作者:趙茜 單位:重慶交通大學研究生院