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[摘要]福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究如何增進(jìn)社會(huì)福利的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，社會(huì)救助是社會(huì)保障的重要子系統(tǒng)，對(duì)解決貧困人口的基本生活問(wèn)題以及維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。探尋社會(huì)救助制度的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想來(lái)源和精神基礎(chǔ)，使社會(huì)救助制度改革可以從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)各代表人物的思想中汲取營(yíng)養(yǎng)，取得更好的政策效果。

[關(guān)鍵詞]福利經(jīng)濟(jì)學(xué)；社會(huì)救助

一、引言

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究如何增進(jìn)社會(huì)福利的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，主要研究如何進(jìn)行資源配置以提高效率、如何進(jìn)行收入分配以實(shí)現(xiàn)公平以及如何進(jìn)行集體選擇以增進(jìn)社會(huì)福利。社會(huì)救助是指公民因各種原因?qū)е码y以維持最低生活水平時(shí)，由國(guó)家和社會(huì)按照法定的程序給予款物接濟(jì)和服務(wù)，以使其生活得到基本保障的制度。一個(gè)真正具有生命力的制度不僅僅是一個(gè)技術(shù)設(shè)計(jì)完美無(wú)缺的制度，更重要的是把握住它的思想來(lái)源和精神基礎(chǔ)。社會(huì)救助制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，就是要在公平和效益的博弈中最大程度地改善窮人福利的問(wèn)題。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史演進(jìn)中，我們要汲取思想營(yíng)養(yǎng)，為社會(huì)救助制度的設(shè)計(jì)提供理論指導(dǎo)，并在實(shí)踐中對(duì)社會(huì)救助的實(shí)施提供價(jià)值規(guī)范。

二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史演進(jìn)中的主要思想

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想都追溯到邊沁的功利主義上，而真正意義上將福利經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科來(lái)看待，并首次建立了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的是庇古在1920年出版的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》。二戰(zhàn)結(jié)束后，一大批福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家的出現(xiàn)和大量的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的出版，極大地拓寬了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域與內(nèi)容。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)界一般將福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為新舊兩派。舊派以英國(guó)庇古為代表，新派導(dǎo)源于意大利著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托，為英國(guó)的卡爾多、希克斯與美國(guó)的勒納、薩繆爾森等所倡導(dǎo)。

1.庇古及其邊際效用價(jià)值論

庇古以邊沁的功利主義哲學(xué)及馬歇爾的基數(shù)效用論和局部均衡論為理論基礎(chǔ)，以完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，系統(tǒng)地論述了福利概念及其政策應(yīng)用。庇古認(rèn)為個(gè)人的福利可以用他所享受的物的效用來(lái)表示，整個(gè)社會(huì)的福利應(yīng)該是所有個(gè)人效用的簡(jiǎn)單加總。在此基礎(chǔ)上，庇古論述了社會(huì)福利與國(guó)民收入之間的關(guān)系：國(guó)民收入水平越高，社會(huì)福利就越大；國(guó)民收入分配越平均，社會(huì)福利越大。進(jìn)而針對(duì)如何衡量和增進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利問(wèn)題得出“收入均等化”的觀點(diǎn)，針對(duì)如何才能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資源最優(yōu)配置的問(wèn)題得出了政府應(yīng)當(dāng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)的結(jié)論。社會(huì)福利之所以會(huì)因收入分配均等化而增大，其依據(jù)是邊際效用遞減規(guī)律。他認(rèn)為，同一英磅的收入對(duì)窮人和富人的效用是不相同的，窮人一英磅收入的效用大于富人一英磅收入的效用。因此，將富人的一部分收入轉(zhuǎn)移給窮人會(huì)使社會(huì)總效用增大。

2.帕累托及其最優(yōu)理論

新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)采用序數(shù)效用論和無(wú)差異曲線作為分析工具，否認(rèn)個(gè)人間效用的可比性，排除舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的收入均等化理論，消費(fèi)者追求的并非最大滿足的總量或最大效用的總量，而是最高的滿足水平，即最高的無(wú)差異曲線。對(duì)于資源配置的評(píng)價(jià)以帕累托最優(yōu)為標(biāo)準(zhǔn)。帕累托最優(yōu)的概念是意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托提出，指的是這樣一種狀態(tài)：在這種狀態(tài)下，不可能通過(guò)資源的重新配置，在其他人的效用水平至少不下降的情況下，使任何個(gè)別人的效用水平有所提高。

3.補(bǔ)償原理

西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為帕累托標(biāo)準(zhǔn)太苛刻，在現(xiàn)實(shí)生活中很難達(dá)到，應(yīng)予以改進(jìn)與修補(bǔ)。卡爾多首先提出虛擬補(bǔ)償原理，為在一項(xiàng)社會(huì)變革中，如果受益者在補(bǔ)償受損者后仍有剩余則這種變革應(yīng)該肯定，應(yīng)認(rèn)為其提高了社會(huì)福利。希克斯對(duì)卡爾多的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)又進(jìn)行了補(bǔ)充和發(fā)揮，提出了假定補(bǔ)償原理，認(rèn)為判斷社會(huì)福利的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該從長(zhǎng)期來(lái)觀察，只要政府的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策從長(zhǎng)期看能夠提高全社會(huì)的生產(chǎn)效率，所有人的境況都會(huì)由于社會(huì)生產(chǎn)率的提高而“自然而然”地獲得補(bǔ)償。西托夫斯基對(duì)上述兩種補(bǔ)償原理的標(biāo)準(zhǔn)均不滿意，認(rèn)為這兩種標(biāo)準(zhǔn)只進(jìn)行了順向檢驗(yàn)，不能作出社會(huì)福利是否改善的結(jié)論，而要同時(shí)進(jìn)行逆向檢驗(yàn)。也就是說(shuō)，只有當(dāng)某項(xiàng)變革能增加福利，而再回到變革前不能增加福利或較少增加福利時(shí)，此項(xiàng)變革才可取。

4.社會(huì)福利函數(shù)理論

伯格森認(rèn)為補(bǔ)償原理將效率與公平對(duì)立起來(lái)是錯(cuò)誤的，薩繆爾森等人對(duì)此進(jìn)行了進(jìn)一步的闡述，形成了社會(huì)福利函數(shù)理論。薩繆爾森等人認(rèn)為應(yīng)從個(gè)人的主觀感受出發(fā)，應(yīng)該把福利最大化放在最適度條件的選擇上，應(yīng)將所有分配方面及其他支配福利的因素一并列入，編制一種“社會(huì)福利函數(shù)”，當(dāng)這個(gè)函數(shù)取最大值時(shí)，社會(huì)福利就達(dá)到了最大。他們認(rèn)為在一定的收入分配條件下，社會(huì)福利的最大化在于個(gè)人對(duì)各種不同配給的選擇，個(gè)人的自由選擇是決定個(gè)人福利最大化的重要條件，而社會(huì)福利又總是隨著個(gè)人福利的上升而上升。

5.阿馬蒂亞·森與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展

阿馬蒂亞·森認(rèn)為傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論過(guò)分強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的一面，認(rèn)為財(cái)富的增長(zhǎng)可以解決社會(huì)中出現(xiàn)的貧困、不公平等問(wèn)題。而實(shí)際上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之所以重要并不是因?yàn)樵鲩L(zhǎng)本身，而是因?yàn)樵鲩L(zhǎng)過(guò)程中所帶來(lái)的相關(guān)利益。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)不應(yīng)只研究總產(chǎn)出、總收入，而應(yīng)關(guān)注人的權(quán)利和能力的提高。阿馬蒂亞·森的能力福利理論試圖把貧困與能力結(jié)合到福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架中來(lái)，認(rèn)為創(chuàng)造福利的不是商品本身，而是它所帶來(lái)的那些機(jī)會(huì)和活動(dòng)，而這些機(jī)會(huì)和活動(dòng)是建立在個(gè)人能力的基礎(chǔ)上，要形成達(dá)到最低可接受的基本生活水平的能力，可能需要有不同的最低充足收入來(lái)適應(yīng)。

三、社會(huì)救助制度的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史來(lái)看，新舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的差別不在于結(jié)論而在于分析工具的不同，舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)即是以基數(shù)效用論為分析工具，而新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)則是以序數(shù)效用論作為分析工具，兩派一直都是以追求福利的最大化為目標(biāo)、圍繞著公平和效率兩大主題展開論戰(zhàn)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)在長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程中形成的一些基本精神，如社會(huì)中的貧困者需要救助、公民的生存與發(fā)展該有所保障、社會(huì)的潛在危險(xiǎn)應(yīng)該排除、由于非自我原因的損壞應(yīng)該得到補(bǔ)償?shù)龋粌H為人們普遍認(rèn)可，也為社會(huì)救助制度的存在及不斷完善提供了理論支持和可操作的建議，并且在實(shí)踐中對(duì)社會(huì)救助政策的實(shí)施提供了“以人為本”價(jià)值規(guī)范。

1.舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與社會(huì)救助

庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)采用了邊際效用分析法，在理論上論證了社會(huì)救助在增進(jìn)一國(guó)福利方面的作用，其收入均等化、國(guó)家干預(yù)論等觀點(diǎn)及轉(zhuǎn)移支付主張，對(duì)世界各國(guó)以社會(huì)公平為出發(fā)點(diǎn)，實(shí)行有利于窮人的社會(huì)救助政策具有相當(dāng)大的影響。在現(xiàn)代社會(huì)中，尤其是在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型的變革時(shí)期，從總體上看，造成貧困的原因中社會(huì)因素大于個(gè)人因素，所以，對(duì)于國(guó)家和社會(huì)來(lái)說(shuō)，社會(huì)救助是其不容推卸的社會(huì)責(zé)任，社會(huì)救助制度通常被視為純粹的政府行為，是一種完全由政府運(yùn)作的最基本的再分配或轉(zhuǎn)移支付制度。因此，社會(huì)救助是每個(gè)公民應(yīng)該享有的受法律保護(hù)的基本權(quán)利，受助者不應(yīng)該受到任何歧視和懲罰。此外，庇古還對(duì)窮人享受富人轉(zhuǎn)移的福利提出了一些原則要求，他認(rèn)為，不論是直接轉(zhuǎn)移收入還是間接轉(zhuǎn)移收入措施，都要防止懶惰和浪費(fèi)，以便做到投資于福利事業(yè)的收益大于投資于機(jī)器的收益。庇古反對(duì)對(duì)窮人實(shí)行無(wú)條件的補(bǔ)貼，認(rèn)為最好的補(bǔ)貼是那種“能夠激勵(lì)工作和儲(chǔ)蓄”的補(bǔ)貼，在實(shí)行補(bǔ)貼時(shí)應(yīng)有以下條件，即先確定受補(bǔ)者自己掙得生活費(fèi)用的能力，再給予補(bǔ)貼。否則，那就會(huì)使某些有工作能力的人完全依靠救濟(jì)。這些原則也是各國(guó)在設(shè)計(jì)社會(huì)救助制度和對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)救濟(jì)措施進(jìn)行改革時(shí)所追求的目標(biāo)，為了防止養(yǎng)懶漢，社會(huì)救助制度提供的僅僅是滿足最低生活需要的資金和實(shí)物，采用“需經(jīng)家庭經(jīng)濟(jì)調(diào)查”的資格審查手段，審核申請(qǐng)救助的公民及其家庭的經(jīng)濟(jì)收入是否低于貧困線，使真正有需要的公民得到政府的救助，將有限的資源用到最需要的人身上而不被濫用。

2.新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與社會(huì)救助

雖然新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)更多的是關(guān)于效率問(wèn)題的研究，但它與強(qiáng)調(diào)公平分配的社會(huì)救助不僅不矛盾，而且新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)能從更為宏觀的角度為社會(huì)救助提供了理論支撐。以效率為目標(biāo)，從宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度來(lái)研究社會(huì)救助問(wèn)題，進(jìn)一步揭示了社會(huì)救助政策的經(jīng)濟(jì)意義。由于價(jià)值規(guī)律的作用及資源的稀缺性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程中及社會(huì)轉(zhuǎn)型變革時(shí)期產(chǎn)生了收入分配不公、貧富的兩極分化、貧窮等社會(huì)現(xiàn)象，并且市場(chǎng)在資源配置上強(qiáng)調(diào)物資資源的配置，而忽視了人力資源的配置，社會(huì)救助作為一種補(bǔ)救模式與手段是對(duì)帕累托無(wú)優(yōu)狀態(tài)的一種改進(jìn)，可以彌補(bǔ)市場(chǎng)分配的缺陷，提供安全穩(wěn)定的保障機(jī)制，對(duì)擺脫貧窮進(jìn)行幫助，同時(shí)社會(huì)救助對(duì)提高經(jīng)濟(jì)效率起獨(dú)特的作用，“是從人力資本數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面來(lái)保障對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必要的要素投入，是更宏觀的意義上促進(jìn)人力資源的有效配置”〔1〕。因此，社會(huì)救助制度不僅有助于實(shí)現(xiàn)收入再分配中的公平問(wèn)題，而且還有助于提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的效率問(wèn)題。

另外，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣支持社會(huì)救助制度的設(shè)立應(yīng)防止“養(yǎng)懶漢”和國(guó)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會(huì)救助責(zé)任的思想。根據(jù)序數(shù)效用論，救助對(duì)象是否愿意退出社會(huì)救助，取決于救助對(duì)象對(duì)退出社會(huì)救助前后所能得到福利的比較，如果救助對(duì)象參加就業(yè)后并不能增加其福利或只能增加很少的福利，就會(huì)大大挫傷他們參加工作的積極性。因此，社會(huì)救助制度的設(shè)計(jì)應(yīng)能防止受助者形成長(zhǎng)期福利依賴的思想，鼓勵(lì)受助者自立。補(bǔ)償原理認(rèn)為在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，會(huì)出現(xiàn)一方得利、一方受損的現(xiàn)象，因而國(guó)家應(yīng)通過(guò)賦稅政策來(lái)予以調(diào)節(jié)，從受益者那里取走一部分補(bǔ)償受損者。社會(huì)福利函數(shù)理論也認(rèn)為，要使社會(huì)福利最大化，政府應(yīng)當(dāng)保證個(gè)人的自由選擇進(jìn)入“合理的”收入分配。因此，補(bǔ)償原理和社會(huì)福利函數(shù)理論均為國(guó)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)干預(yù)措施來(lái)獲得社會(huì)救助的資金提供了理論依據(jù)。

3.阿馬蒂亞·森的福利經(jīng)濟(jì)思想與社會(huì)救助

根據(jù)阿馬蒂亞·森對(duì)新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展，我們不僅可以分析出傳統(tǒng)社會(huì)救助的缺陷，且能為社會(huì)救助制度的改革提出新的原則。森認(rèn)為傳統(tǒng)的貧困指數(shù)(以一國(guó)處于貧困線以下的人口份額作為衡量指標(biāo))僅僅反映了多數(shù)人生活狀態(tài)的平均數(shù)，忽視了貧窮群體內(nèi)部的不同貧困程度和福利分配的狀態(tài)，難以科學(xué)地反映許多人仍然一貧如洗的事實(shí)。根據(jù)森的見解，傳統(tǒng)的社會(huì)救助制度是“使一定的資源就象經(jīng)過(guò)漏斗一樣進(jìn)行分配”的制度〔2〕，既沒有實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，也沒有遵循福利最大化的分配原則。因?yàn)椋@種制度針對(duì)的是所有的生活在貧困線以下的窮人，但是最貧窮的窮人卻無(wú)法從中收益。導(dǎo)致這種結(jié)果的主要原因是福利擴(kuò)散了，而對(duì)最悲慘的特殊群體的救助卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，因而，應(yīng)該實(shí)行具有“選擇性”和“瞄準(zhǔn)性”的救助政策，對(duì)貧困進(jìn)行更為直接的打擊。由于消除貧困是社會(huì)救助的根本目標(biāo)，而貧困的顯著表現(xiàn)是收入的缺乏，因此以往消除貧困的社會(huì)救助政策也主要體現(xiàn)為各種形式的現(xiàn)金收入再分配，這種做法僅僅保障了救助對(duì)象的生存。現(xiàn)實(shí)中，貧困者的問(wèn)題不僅僅是收入低下，他們還可能面臨“許多其它的問(wèn)題：一定程度上失去了決策自由，喪失了其他人可以享受的一些機(jī)會(huì)，包括經(jīng)濟(jì)和參與社會(huì)活動(dòng)的機(jī)會(huì)；由于長(zhǎng)期脫離工作造成技術(shù)生疏和信心低下；體弱多病甚至死亡；喪失積極性；人際關(guān)系及家庭生活損失；社會(huì)價(jià)值與責(zé)任感下降；等等”〔3〕。而社會(huì)參與能力的下降實(shí)際構(gòu)成了社會(huì)排斥，并有可能陷入長(zhǎng)久的惡性循環(huán)。現(xiàn)金收入再分配只能維持現(xiàn)狀，而不能打破貧窮的循環(huán)。因而十分有必要區(qū)別收入貧困與能力貧困的差異，將社會(huì)救助的目標(biāo)從克服收入貧困上升到消除能力貧困，救助與發(fā)展相結(jié)合，提升救助對(duì)象的社會(huì)參與能力，協(xié)助他們自立、自強(qiáng)，最終消除社會(huì)排斥，實(shí)現(xiàn)社會(huì)整合。

四、結(jié)論與啟示

根據(jù)以上分析，現(xiàn)階段我國(guó)社會(huì)救助制度的目標(biāo)應(yīng)界定為兼顧收入安全和社會(huì)公平，要體現(xiàn)“以人為本”，有利于社會(huì)和諧；在救助責(zé)任上，政府應(yīng)該充分承擔(dān)對(duì)最困難的社會(huì)群體進(jìn)行救助和提供服務(wù)的責(zé)任，同時(shí)，鼓勵(lì)富人和社會(huì)團(tuán)體的慈善行為，在財(cái)富總量不變的情況下，增加了社會(huì)總福利；在救助理念上應(yīng)強(qiáng)調(diào)責(zé)任和權(quán)利的基本對(duì)等，對(duì)受助對(duì)象增加工作要求，即“無(wú)責(zé)任便無(wú)權(quán)利”，防止福利依賴；在救助方式上不僅要轉(zhuǎn)變社會(huì)救助就是一次性或幾次性現(xiàn)金幫困的陳舊觀念，更應(yīng)體現(xiàn)對(duì)受助對(duì)象“能力”和“機(jī)會(huì)”擴(kuò)展的幫助，“機(jī)會(huì)”擴(kuò)展可以解決我國(guó)當(dāng)前勞動(dòng)力數(shù)量過(guò)多而造成的貧困，“能力”擴(kuò)展可以解決勞動(dòng)力質(zhì)量低下而造成的貧困，；我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了我國(guó)可用于救助的資源是有限的，因此在救助對(duì)象資格的確定上應(yīng)具有“選擇性”和“瞄準(zhǔn)性”，在制度的輸送渠道上要防止救助資源分散甚至流失，以至于救助的瞄準(zhǔn)機(jī)制失靈。

能夠給予一個(gè)制度靈魂的東西，是它的思想來(lái)源和精神基礎(chǔ)〔4〕。社會(huì)救助制度改革的歷程，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，其實(shí)就是如何處理政府與市場(chǎng)、公平與效率關(guān)系問(wèn)題及如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的問(wèn)題，改革的推進(jìn)過(guò)程也是對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)識(shí)的不斷深化的過(guò)程。與前幾年相比，目前對(duì)我國(guó)社會(huì)救助制度改革的研究在數(shù)量上有所增加。但是，對(duì)這一制度思想來(lái)源的研究卻很不夠。面對(duì)現(xiàn)階段依然嚴(yán)峻的貧困及貧富差距問(wèn)題和社會(huì)救助制度自身尚存在的缺陷，社會(huì)救助制度改革尤其要從庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想、新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕累托最優(yōu)及補(bǔ)償原理、森的以“能力”為核心的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想中汲取營(yíng)養(yǎng)，為我國(guó)建立新的社會(huì)救助制度提供使它真正具有生命力的精神基礎(chǔ)。

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