導(dǎo)語(yǔ)：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的范式演變一文來(lái)源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

托馬斯·庫(kù)恩（T.S.Kuhn）在其名著《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中闡釋了“范式”（Paradigm）的概念。所謂范式，就是指科學(xué)家之間圍繞假設(shè)、方法論原則、技術(shù)、事例等形成的一致看法，以及最終形成的一種學(xué)術(shù)思想和學(xué)術(shù)概念體系。因此范式可以說(shuō)是作為一種學(xué)科探討基礎(chǔ)的思想、技術(shù)和方法論的“模子”，其實(shí)質(zhì)是一種語(yǔ)言方式。在同一學(xué)科中，可以有若干個(gè)對(duì)立的范式，絕對(duì)客觀的科學(xué)是沒(méi)有的。科學(xué)的歷史，實(shí)際上是各種范式接替的歷史，各種范式根據(jù)它們接近被觀察現(xiàn)象的實(shí)質(zhì)的最大效率而相互接替。但是，誰(shuí)也不能肯定，在某一時(shí)期形成科學(xué)核心的范式永遠(yuǎn)不會(huì)被另一種競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng)的新范式所替代。例如在物理學(xué)中，牛頓的經(jīng)典力學(xué)是一種范式，相對(duì)論是一種范式，量子力學(xué)又是一種范式。近年來(lái)霍金和彭羅斯（R.Penrose）致力于建立物理學(xué)的大一統(tǒng)理論，希望將廣義相對(duì)論和量子力學(xué)結(jié)合起來(lái)，其實(shí)質(zhì)也是用一種新范式來(lái)代替另外兩種舊范式。

將范式的觀念運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)，我們發(fā)現(xiàn)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展也經(jīng)歷著范式的演變。

一、亞當(dāng)·斯密的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)——范式的建立

經(jīng)濟(jì)學(xué)最初的范式是由亞當(dāng)·斯密（A.Smith）建立起來(lái)的。斯密建立起了政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式和理論體系，從而使政治經(jīng)濟(jì)學(xué)成為一門(mén)獨(dú)立的科學(xué)（其標(biāo)志是1776年《國(guó)富論》發(fā)表）。馬克思指出，“在亞當(dāng)·斯密那里，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)已發(fā)展為某種整體”。（注：轉(zhuǎn)引自陳冬野《亞當(dāng)·斯密的經(jīng)濟(jì)理論體系》，上海人民出版社1982年版，第1頁(yè)。）

1.經(jīng)濟(jì)人假設(shè)

所謂經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，就是認(rèn)為人類的一切活動(dòng)，都是為了追求個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益。斯密將其規(guī)定為“每個(gè)人為改善自己的境遇而不斷進(jìn)行的恒常努力”。其實(shí)斯密并非只看到個(gè)人私利而不重視人類的道德倫理（可以參見(jiàn)其名著《道德情操論》）。他也是在反復(fù)思考了“經(jīng)濟(jì)人”和“道德人”后，才確認(rèn)經(jīng)濟(jì)人是更加符合實(shí)際的假設(shè)，并且更有利于建立經(jīng)濟(jì)科學(xué)。

2.看不見(jiàn)的手假設(shè)

斯密認(rèn)為個(gè)人追求個(gè)人私利的行為可以通過(guò)市場(chǎng)這只看不見(jiàn)的手而最終促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的福利。因此斯密認(rèn)為國(guó)家的職責(zé)在于維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由，而非干涉市場(chǎng)。

3.社會(huì)分工假設(shè)

斯密認(rèn)為交換是人類的天性，這種天性促進(jìn)了社會(huì)分工，而社會(huì)分工的發(fā)展促進(jìn)了國(guó)家財(cái)富的增長(zhǎng)。

4.研究對(duì)象

斯密將政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的對(duì)象規(guī)定為經(jīng)濟(jì)、政治以至各種上層建筑，而非僅僅是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。

二、馬歇爾的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)——范式的繼承

19世紀(jì)70年代起，經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了一場(chǎng)邊際革命，這實(shí)際上是一場(chǎng)方法論上的革命，而非范式的革命。受英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和邊際革命的影響，馬歇爾（A.Marshall）于1890年出版了《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，其中運(yùn)用邊際分析研究需求和供給，其核心是均衡價(jià)格。由馬歇爾奠定的這一流派逐漸成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，被稱為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（NeoclassicalEconomics）。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)部分地繼承了斯密的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。兩者相比，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式變得狹窄了。首先，研究對(duì)象范圍變小了，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)脫去了“政治”兩個(gè)字，將研究對(duì)象局限為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。另外，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們逐漸遺忘了斯密對(duì)社會(huì)分工的洞見(jiàn)。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式可以概括為兩條。

1.理性人假設(shè)

理性人假設(shè)實(shí)際是對(duì)斯密經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的延續(xù)。理性人假設(shè)是指?jìng)€(gè)人通過(guò)自己的理性進(jìn)行選擇，在給定偏好和約束條件的情況下，個(gè)人總是能夠使效用達(dá)到最大化。

2.市場(chǎng)均衡假設(shè)

在給定理性人假設(shè)的前提下，市場(chǎng)總是能達(dá)到均衡（瓦爾拉斯均衡），而此時(shí)的資源配置是最優(yōu)的（帕累托最優(yōu)）。因此新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)際上是以價(jià)格為核心，研究市場(chǎng)如何配置資源。

三、凱恩斯革命——范式的革命

從斯密到馬歇爾，經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式發(fā)生了繼承和延續(xù)，但沒(méi)有發(fā)生根本性的變化。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式上的革命是由凱恩斯（J.M.Keynes）來(lái)進(jìn)行的。1929年資本主義世界爆發(fā)了經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，人們開(kāi)始懷疑市場(chǎng)的力量。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家無(wú)法對(duì)此作出令人信服的解釋。在這個(gè)背景下，凱恩斯進(jìn)行了一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式上的革命。在此基礎(chǔ)上，他建立了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式，并成功地解釋了大蕭條。這一革命以1936年《就業(yè)、利息和貨幣通論》的發(fā)表為標(biāo)志。

凱恩斯理論的范式可以概括為3點(diǎn)。

1.有效需求不足

凱恩斯認(rèn)為由于邊際消費(fèi)傾向遞減、資本邊際效率遞減以及流動(dòng)性偏好的存在會(huì)造成有效需求不足。而這在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式下是不會(huì)出現(xiàn)的，因?yàn)楣┙o總是能創(chuàng)造需求（薩伊定律）。

2.工資剛性

凱恩斯認(rèn)為由于存在工資剛性，價(jià)格的變動(dòng)是很遲鈍的，不能適應(yīng)需求不足的變化。而在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式下，工資和價(jià)格的變動(dòng)都是迅速及時(shí)的。

3.市場(chǎng)無(wú)法自動(dòng)出清

凱恩斯認(rèn)為由于存在有效需求不足和工資剛性，市場(chǎng)就無(wú)法自動(dòng)達(dá)到供需平衡，即無(wú)法自動(dòng)出清，所以會(huì)出現(xiàn)大蕭條。因此凱恩斯主張國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)。而在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式下，價(jià)格的迅速變化總是能使供需自動(dòng)達(dá)到均衡，因此反對(duì)國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)。

由于大蕭條的出現(xiàn)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋不再有效，而凱恩斯的范式有效地解釋了大蕭條。從而新的范式取代了舊的范式。凱恩斯的理論是從總量上來(lái)研究資源利用問(wèn)題，因此稱為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。他的追隨者在他建立的范式上發(fā)展完善了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，被稱為凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)（KeynesianEconomics），成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。

四、新古典綜合派——新舊范式的結(jié)合

所謂新古典綜合，就是指凱恩斯理論和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論兩種不同范式的結(jié)合。它的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)過(guò)程。早在1937年，希克斯（J.R.Hicks）畫(huà)出了最早的IS－LM曲線，其中運(yùn)用了凱恩斯理論和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，被認(rèn)為是新古典綜合的開(kāi)端。（注：參見(jiàn)趙漢平主編：《西方經(jīng)濟(jì)思想庫(kù)》第三卷，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社1997年版，第21頁(yè)。）1948年，薩繆爾森（P.A.Samuelson）的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》出版，標(biāo)志新古典綜合派的形成。1961年，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第三版中，薩繆爾森正式提出了“新古典綜合”。他認(rèn)為凱恩斯的理論是通過(guò)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)，而如果充分就業(yè)（均衡）實(shí)現(xiàn)了，那就恰恰滿足了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的假設(shè)（范式）。因此他將凱恩斯理論稱為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)稱為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，放在同一本教科書(shū)中。他本人也成為新古典綜合派（NeoclassicalSynthesisSchool）的代表人物。新古典綜合的實(shí)質(zhì)是為了更有效地解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，而將經(jīng)濟(jì)學(xué)的新舊兩種范式結(jié)合在一起，但是它并沒(méi)能取消兩者的矛盾，只是掩蓋了矛盾。

五、一場(chǎng)更大規(guī)模的革命——第二次革命

六十年代末到七十年代，資本主義世界出現(xiàn)了滯脹現(xiàn)象。凱恩斯理論的范式遭到了巨大的挫折。人們開(kāi)始厭惡國(guó)家干預(yù)，重新向往自由市場(chǎng)。在這種背景上，一場(chǎng)新的、更大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)學(xué)范式上的革命展開(kāi)了。以弗里德曼（M.Friedman）為首的貨幣主義者首先對(duì)新古典綜合派發(fā)起攻擊。他們恢復(fù)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的貨幣數(shù)量論，藉以批評(píng)凱恩斯主義者的國(guó)家干預(yù)政策，提倡經(jīng)濟(jì)自由。理性預(yù)期學(xué)派（SchoolofRationalExpectations）的盧卡斯（R.Lucas）走得更遠(yuǎn)。他借助于理性預(yù)期的假設(shè)，并通過(guò)運(yùn)用現(xiàn)代數(shù)學(xué)，推翻了凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式——有效需求不足、工資剛性以及市場(chǎng)的無(wú)法自動(dòng)出清，從而恢復(fù)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式——市場(chǎng)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)均衡。盧卡斯的結(jié)論是穩(wěn)定的政策都能被預(yù)期到，而能被預(yù)期到的政策是無(wú)效的。之所以會(huì)出現(xiàn)種種市場(chǎng)失靈現(xiàn)象實(shí)際上是變化不定的政策造成的。這是一場(chǎng)對(duì)凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的全面反動(dòng)，被稱為理性預(yù)期革命。在更廣的范圍內(nèi)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式得以恢復(fù)和發(fā)展。西奧多·舒爾茨（T.Schultz）和加里·貝克爾（G.Becker）在人力資本理論方面，布坎南（J.Buchanan）在公共選擇理論方面，都運(yùn)用了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式。并且將研究對(duì)象從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擴(kuò)大到了非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，包括政治、婚姻、家庭、犯罪等各種不同領(lǐng)域。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)興的過(guò)程中，對(duì)范式的革新也是普遍存在的。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不能解釋企業(yè)的出現(xiàn)，也不能解釋制度的變遷。于是他們引入了交易費(fèi)用的概念，并重新解釋了產(chǎn)權(quán)。新的范式是將人們的交換行為設(shè)想為一系列談判過(guò)程，而談判是需要談判者付出代價(jià)（即交易費(fèi)用）的。因此理性的人就需要在交換（收益）和交易費(fèi)用（成本）之間進(jìn)行選擇。產(chǎn)權(quán)實(shí)際上是交換的前提，而制度則是降低交易費(fèi)用的手段。在這個(gè)范式上，科斯（R.Coase）和諾斯（D.North）等經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展了交易費(fèi)用理論、企業(yè)理論、產(chǎn)權(quán)理論、制度和制度變遷理論，（注：交易費(fèi)用理論和企業(yè)理論真正起源于1937年科斯的論文《企業(yè)的性質(zhì)》，但其獲得實(shí)質(zhì)性發(fā)展是在80年代以后，產(chǎn)權(quán)理論和制度變遷理論則主要是在60年代以后起步。）等等。

八十年代以來(lái)，由納什（J.Nash）、澤爾騰（R.Selten）、海薩尼（J.Harsanyi）領(lǐng)導(dǎo)的博奕論開(kāi)始應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)。博奕論對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式進(jìn)行了進(jìn)一步的修正。在后者的范式下隱含了兩個(gè)基本假定。一個(gè)是假定市場(chǎng)參與者數(shù)量足夠多，從而市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)性的；另一個(gè)是假定參與者之間不存在信息不對(duì)稱問(wèn)題。而在現(xiàn)實(shí)中，市場(chǎng)參與者是有限的，在有限人數(shù)下，人們的行為常常是相互影響的。同樣參與者之間的信息也常常是不對(duì)稱的。在假設(shè)參與者行為相互影響的范式上，博奕論的研究得以展開(kāi)。而在不對(duì)稱信息的范式上，以維克瑞（W.Vickery）和莫里斯（J.Mirrless）為代表人物的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)（實(shí)質(zhì)上是非對(duì)稱信息博奕論）也得到了發(fā)展。（注：參見(jiàn)張維迎：《博奕論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)出版社1996年版第10—11頁(yè)。）

我們看到，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)上一次浩浩蕩蕩的運(yùn)動(dòng)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式重新接替了凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式，并且其自身也獲得了發(fā)展和革新。同時(shí)在這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)中作出卓越貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們亦得到了社會(huì)的認(rèn)可，（注：本文所提及的，在這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)中作出卓越貢獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家均已榮獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，他們是：弗里德曼（1976），舒爾茨（1979），布坎南（1986），科斯（1991），貝克爾（1992），諾斯（1993），納什、澤爾騰、海薩尼（1994），盧卡斯（1995），維克瑞，莫里斯（1996）。）他們的理論匯合在一起，成為新的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。

六、楊小凱的工作——第二次綜合

最后我將提及澳洲華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱。他正在試圖創(chuàng)建一門(mén)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)，他自稱為新興的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)（NewClassicalEconomics）。其中他引入了當(dāng)年亞當(dāng)斯密提出的“勞動(dòng)分工”的范式。在這個(gè)范式上，他通過(guò)運(yùn)用現(xiàn)代數(shù)學(xué)對(duì)勞動(dòng)分工和專業(yè)化進(jìn)行了重新描述，并且希望在此過(guò)程中，將宏、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)，博奕論等各種理論體系整合在一起。（注：參見(jiàn)楊小凱《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1998年版，第16頁(yè)。）這將是經(jīng)濟(jì)學(xué)范式上的一次大綜合，其意義可能超過(guò)新古典綜合。因?yàn)楹笳叩木C合只是將兩種相互矛盾的范式簡(jiǎn)單地合在一起，并沒(méi)能取消矛盾。而前者是通過(guò)一種新的范式來(lái)解釋原先不同的范式，因此原先的矛盾在新范式里被取消了。當(dāng)然新的范式仍將面臨新的矛盾，仍可能被另一種更新的范式所替代。

七、結(jié)論

通過(guò)上面的論述，我們發(fā)現(xiàn)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過(guò)程中的范式演變實(shí)際上經(jīng)歷了一個(gè)建立——繼承——革命——綜合——革命——綜合的過(guò)程。不同的范式根據(jù)它們對(duì)客觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象解釋的有效性而相互接替，或者說(shuō)是根據(jù)它們接近被觀察現(xiàn)象實(shí)質(zhì)的程度而相互接替。

在六七十年代興起的運(yùn)動(dòng)中，我們看到這不僅是一場(chǎng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命，還是一次新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的全面復(fù)興、發(fā)展和革新。同時(shí)，從研究范圍的擴(kuò)大（進(jìn)入政治、家庭等非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域）以及楊小凱對(duì)社會(huì)分工的研究中，我們又看到經(jīng)濟(jì)學(xué)正在進(jìn)一步向它的古典時(shí)期（亞當(dāng)斯密時(shí)代）回歸。

從古典——新古典——?jiǎng)P恩斯——新古典——古典的過(guò)程中，我們是否能體會(huì)到經(jīng)濟(jì)學(xué)范式演變中的辯證規(guī)律（正、反、合）？