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摘要：中國進口貿易發展已經超越了單純的“弱勢產業保護”階段，而進入到“安全發展”的新階段。新的“安全發展”進口戰略的實施要求對能源和資源類產品進口實行多元化，加強進口的協調和管理；高技術行業中，在積極擴大進口，改善國際高技術產品貿易環境基礎上，更加重視自主創新；放松對勞動密集型和資本密集型產品的進口限制，實現這兩類產品自由貿易；以對外直接投資形式，促使低端產業的國際轉移，逐步形成海外加工貿易體系，并擴大這類低端產品的進口，改變中國龐大的外向型加工貿易所形成的貿易不平衡規模。

關鍵詞：進口貿易，產業保護，自主創新，自由貿易，對外直接投資，國際轉移

中國進口貿易發展已經超越了單純的“弱勢產業保護”階段，而進入到“安全發展”的新階段。新的“安全發展”進口戰略的實施要求對能源和資源類產品進口實行多元化，加強進口的協調和管理；高技術行業中，在積極擴大進口，改善國際高技術產品貿易環境基礎上，更加重視自主創新；放松對勞動密集型和資本密集型產品的進口限制，實現這兩類產品自由貿易；以對外直接投資形式，促使低端產業的國際轉移，逐步形成海外加工貿易體系，并擴大這類低端產品的進口，改變中國龐大的外向型加工貿易所形成的貿易不平衡規模。

一、中國進口貿易已經發展達到了一個新的階段

改革開放以來，中國進口規模不斷擴大。1978年，中國商品進出口貿易總額206.4億美元，2007年增長到21738.3億美元，增長了近104.5倍，其中進口貿易從108.9億美元，上升到9558.2億美元，增長了86.77倍。自2003年起，中國連續四年位居世界第三大進口國地位。按照最近幾年進口增長的態勢來看，中國發展成為僅次于美國的世界第二大進口國指日可待。中國經濟的進口依存度也在穩步提高，2007年已經超過30%。

從進口產品的構成和種類來看，長期以來，中國的進口主要集中在生產導向上，最終消費品的進口比例很小。譬如，根據聯合國BEC分類所進行的分析顯示：在1993－2004年間，最終消費品的進口比例始終不超過中國總進口的8%。這與許多以消費品進口為主的國家截然不同。同時，隨著生產需求的擴張以及人民生活水平的提高，中國進口中資源性初級產品以及零部件等中間品的比例越來越高。進口對保障中國國民經濟的發展發揮著重要的作用。

比較分析顯示，中國一般貿易中的貿易模式表現出明顯的勞動密集型傾向：低技術的勞動密集型產品具有很強的比較優勢；而在初級產品、資源性產品以及中等技術和高技術產品上均處在比較劣勢地位。其中，在高技術中的電子和電氣產品、中等技術中的工程性產品以及資源性產品中的非農性礦產資源產品上比較劣勢尤其明顯。這種貿易結構也具有很強的“發展中國家和地區”的特征－－產業間的貿易比例很高，而產業內的貿易比較少。

二、“安全發展”進口戰略的實施

為了落實中國的“安全發展”進口戰略，切實可行的措施非常重要：

1.分步驟、分階段降低勞動密集型產品的進口關稅水平，削減非關稅措施約束，并在多邊和雙邊領域中，積極促進勞動密集型產品的貿易自由化。

2.為實現初級產品的進口保障，對能源和礦產品等大宗資源性產品的進口，要加強國內的協調。支持大宗產品進口企業在自愿基礎上實施“聯合采購，統一談判”，建立行業組織協調、企業聯合對外的談判模式，增強國際市場定價話語權；推動重要能源資源進口多元化，鼓勵企業運用長期合同、控股參股、套期保值等手段，努力規避市場風險；培育建立中國具有較強實力、跨國經營的大型能源資源集團公司，提高資源利用的集中度。同時，要建立和完善重要進口資源儲備體系。推動建立國家儲備、商業儲備和企業義務儲備相結合的重要資源儲備體系；當前要重點建立國家支持的商業儲備制度，進口國內短缺的石油、有色金屬、稀有金屬和土地密集型農產品，保證資源有效供給，規避市場風險，確保經濟安全運行。

同時，將行政、經濟手段相結合，鼓勵強強聯合，增加長期合同比例，減少現貨份額，提高資源供給的穩定性；推進國內大宗資源商品期貨市場，建立和完善價格發現機制，正面發揮中國因素對市場定價的引導作用；改革境外投資管理體制，加大國家對海外投資的政策性金融支持，切實幫助企業走出去開發資源。

3.對弱勢產業的產品進口，積極運用WTO允許的貿易保障措施進行保護。與弱勢產業中的國內主要企業保持持續和穩定的聯系，隨時接受這些企業的反傾銷、反補貼和保障措施申訴；加強對弱勢產業進口產品的檢測和風險防范；對進口來源的重點企業和重點國家要密切監測和關注。

4.高技術產品的進口開拓，既要努力突破西方發達國家對中國高技術出口的管制和限制，實現高技術產品進口的多樣化，適當降低這類產品的進口關稅，同時更要大力推動和鼓勵國內企業和產業的自主創新，逐步實現高技術產品的進口替代。這里要特別注意一點，即便是高技術產品的進口，我們也不是無所限制地進口。作為振興中國裝配制造業努力的一部分，這種進口顯然要服從國內企業的技術能力的提高，而不是相反。長遠看，我們不可能通過擴大高技術產品的進口來實現裝配制造業的振興；這種做法也絕不是我們振興裝配制造業的初衷。因此，我們要引導和推動企業提高引進技術的質量。通過優惠進口信貸和進口擔保等形式，加大對先進適用技術引進的支持力度；完善引進技術的稅收政策，調整外國企業向境內轉讓技術獲取的特許權使用費減免所得稅的范圍，制定引進技術在進口環節完稅價格的確定和征稅辦法，鼓勵企業引進專利技術、專有技術和先進管理技術。同時，大力支持對引進技術消化吸收和再創新。設立專項資金，支持對引進先進適用技術的消化吸收和再創新，形成自主知識產權；進一步鼓勵跨國公司在華設立研發機構，支持企業赴境外設立研究與開發機構，鼓勵國內科研機構、學校、企業等與跨國公司展開技術研發合作，不斷提高企業技術開發和創新能力。

5.優化進口結構，適度擴大進口，促進長期貿易平衡的實現。以促進產業結構調整、提升核心競爭力為目標，調整進口關稅稅率結構，鼓勵擴大重大裝備關鍵件、先進技術和設備及國內短缺的資源性商品的進口；通過政策性進口信貸、進口信用保險、進口擔保等手段，優化進口結構，為企業提供融資便利。對最不發達國家進一步開放市場，擴大進口商品零關稅范圍；利用外貿發展基金，加大進口促進的公共信息服務；舉辦進口商品展覽會，拓展進口商品信息平臺，為國內外企業創造便利的貿易環境。

中國勞動力的成本在不斷提升，人民幣也處在長期的升值過程中。因此，這種做法不僅可以減輕中國的出口貿易摩擦，長遠來看，還可以促使中國產業結構的調整，為以后的產業轉移做準備。同時，循序推進也會減弱對東道國和產品進口國的沖擊和壓力。

7.建立進口產品監測預警體系，時刻關注重點產品、重點地區和重點企業的進口變化。

三、建立符合WTO規則的進口管理體制

進口戰略的實施需要進口管理體制的保障。同時，伴隨著進口規模的不斷擴大，中國進口管理的手段和政策越來越多地受到國際規則的約束。另一方面，也應該看到：隨著中國產業競爭能力的提高，我們也越來越能適應、甚或越來越需要WTO規則和多邊貿易體制。加入WTO以后，中國的貿易政策運用必須符合WTO的相關規定和協議。

（一）WTO所倡導的進口管理體制

WTO及其前身GATT所倡導的進口管理體制建立在堅實的自由貿易理論基礎上。國際貿易理論已證明：（1）自由貿易，由于可以促使經濟資源的有效配置、促進競爭以及技術創新的實現等，從而可以促使一個國家福利水平的大幅度提高。反之，貿易保護則會導致扭曲和效率水平的降低。但是，現實的情況是：幾乎所有的國家都建立了自己的關稅保護體系。這樣，走向自由貿易的過程并不平坦。并且，從相對封閉狀態走向自由貿易的過程會導致調整成本。如何防范和降低這種調整成本就成為幾乎每一個國家所面臨的共同問題。（2）市場機制驅使下的國際自由貿易還有可能給人類帶來許多其他危害或風險。譬如，環境破壞、對人類健康以及公眾衛生等的危害以及國家安全的損害等。同時，進口依存度增加后，整個經濟也更容易受外部經濟波動的沖擊；強烈的進口競爭還會扼殺國內幼稚產業的發展，等等。為防止這些不良后果的發生，需要對國際貿易進行必要的管理。（3）由于市場經濟中，政府干預以及市場扭曲的存在，因此，公平貿易的原則也很重要。但是，對于什么是公平貿易，國際學術界存在很大爭議。這不僅存在于市場經濟與非市場經濟之間，而且在市場經濟國家內部也由于各國政府在管理的方式、對不同產業以及其他經濟領域干涉程度的不同而表現出很大的不同。（4）國際貿易理論還證明：在由多個國家和地區組成的世界市場上，如果沒有國際協調，單個國家的貿易政策傾向選擇貿易保護，即：所謂的“囚徒困境”。但是，國際協調機構的存在卻可以大大改變這種局面，促使多邊自由貿易體制的不斷擴展和深化。二戰之后的GATT以及隨后的WTO的存在正是起了這樣的作用。針對以上四個方面的問題，GATT和WTO所代表的多邊貿易體制分別建立起了不同的應對機制：（1）促進成員有序、漸進調整，防范進口對國內產業激烈沖擊的保障措施。（2）針對環境和安全影響的一般性例外條例。（3）維護公平貿易的反傾銷反補貼條例。（4）最后是完善的多邊貿易爭端解決機制，保證國際規則的約束力。

因此，在GATT和WTO所倡導的國際貿易規則下，締約方或成員進口管理的基本政策思路是這樣的，即：在非歧視性（最惠國和國民待遇）、透明性和互惠性的原則基礎上，通過多邊談判方式，逐漸推進自由貿易，并積極營造全球自由貿易的公平環境。在本國產業受到嚴重損害時，可以采取“兩反一保”措施進行限制，并實現多邊貿易爭端的妥善解決。

在追求自由和公平貿易的同時，WTO以及它所代表的多邊貿易體制也允許成員在國家安全（GATT21條）、國家主權（GATT20條）以及外部平衡（GATT12條和18條）受到沖擊時，可以偏離自由和公平貿易的原則，并采取進口限制措施。

（二）中國已經初步建立起了符合WTO規則的進口管理體制

加入WTO意味著中國進口管理體制必須符合WTO規則，并和國際接軌。為此，加入WTO前后，中國已經對國內各種經濟政策、規則和法規進行了大規模的清理和修改，并制定了許多新的規則和法規。

與此相對應，中國的貿易管理和政策制定部門也進行了比較大的調整。譬如，專門成立了WTO司和公平貿易司，國家的部委也進行了大調整。目前，符合WTO規則的貿易體制、尤其是進口管、理體制已經初步建立起來。

1、貿易救濟體系已經建立

2001年11月26日，在加入WTO初期，中國就適時頒布了反傾銷、反補貼和保障措施三部法律，并于2004年進行了修訂。在此基礎上，中國建立比較完善的“兩反一保”貿易救濟體系。現在中國已經成為WTO中運用反傾銷和反補貼最多的成員之一。

2、符合WTO要求的進口管理體系的建立

加入世界貿易組織以來，按照新形勢的要求，在深入研究WTO有關規則、借鑒其他國家成功經驗的基礎上，中國陸續制訂、頒布了《貨物進口指定經營管理辦法》、《貨物進口許可證管理辦法》等規章，建立了較完備的進口管理體系。

3、貨物自動進口許可體系的建立

隨著關稅水平的降低以及進口配額等非關稅措施應用范圍的縮小，根據WTO的《進口許可程序協定》，2005年中國制定和頒布了《貨物自動進口許可管理辦法》，建立了較完備的自動進口許可體系。

（三）未來進口管理的主要政策空間來源在于靈活運用WTO的一般例外（GATT20）和國家安全（GATT21條）條款

加入WTO后，WTO規則的存在，一方面，為中國企業和產業的貿易提供了比較透明的、可以預測的經營環境；另一方面，也對中國貿易和產業政策的制定和實施附加了種種限制。譬如，新的經濟政策都要符合WTO的基本原則，即：非歧視原則、透明性原則、更開放原則、公平貿易原則和促進發展原則；同時，也要符合中國的WTO承諾。否則，任何一項貿易和國內政策的出臺都會招致WTO成員的投訴。

從其他發達和發展中國家成員的經驗來看，WTO允許的例外條款可以充分利用。這主要集中在GATT20和21條。其中，GATT20條是指一般例外。它包括：公共道德；人類、動物或植物生命與健康的保護；金銀貿易；海關實施；壟斷法（反托拉斯）；專利商標與版權；防止有質量缺陷的做法；禁止囚犯勞動的產品；保護國家財寶；保護自然資源；實施某項已達成的商品協議；由于供應短缺而實施的出口限制；旨在實施價格穩定項目而限制出口。這些措施中的大多數可能被認為是屬于政府的一般“警察權”或“健康與福利權”。進口管理措施上的這種變化顯示，進口管理在越來越“技術化”，傳統的關稅、進口許可和配額等直接的管理方式已退居次席。因此，各個部門之間的協調越來越重要。

（四）改革現有進口管理體制

中國進口管理中存在的主要問題是：（1）偏重防范進口對比較劣勢產業的沖擊。新中國成立尤其是改革開放以來，我們一直在努力建立獨立、完整的國民經濟體系。因此，對于進口對于國內產業的沖擊關注較多。（2）在“出口創匯－－設備進口－－國內生產”的戰略下，一方面，我們更多地關注出口促進，另一方面，嚴格限制進口，控制外匯的使用。這樣，我們的進口管理體制高度行政化：關稅水平很高，非關稅措施龐雜，配額、許可和行政審批等等手續復雜。（3）從總量上看，中國地大物博，資源豐富。進口管理中很少關注礦產等初級產品的進口保障問題，也沒有形成一套有效的保障重要礦產進口供應，并防范相關進口風險的機制。（4）管理權限分散，部門之間的相互協調困難。中國目前對某些敏感商品的進口實行多頭管理，由國務院相關部門各司其職，分頭管理。由于在管理理念、評判標準和關注側重點方面不盡一致，實踐中往往出現對同一事項（如某一特定商品是否應當允許進口）形成不同判斷的局面，給進口管理造成一定障礙。

從進口戰略實施的角度來看，進口管理體制迫切需要改革：首先，管理體制的重心應從防范進口對弱勢產業的沖擊到保障原材料以及礦產品的供應上轉變；其次，簡化進口管理的程序，有效協調各個部門之間的管理，甚或統一進口管理權限。

另外，在雙邊和多邊貿易領域，我們需要團結其他國家反對少數國家和少數企業對重要礦產品的供應壟斷和控制，加強反壟斷力度，保障礦產品供應的市場透明和穩定。同時，在高技術產品領域中，要將知識產權保護與高技術產品的出口管制相掛鉤進行談判和管理。堅決反對發達國家一方面要求我們保護知識產權，另一方面又對高技術產品對我們的出口進行歧視性管制的做法，促進高技術產品的自由貿易。