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摘要：區域社會資本是區域為了獲得經濟和社會可持續發展、提升區域競爭優勢、獲得稀缺資源所建立的社會網絡、社會信任及規范。區域社會資本對學習的激勵是學習型區域創新體系內獨特的創新優勢和競爭能力的內在支撐。文章指出，依據系統論的思想，學習型區域創新體系中社會資本的建設可以分為微觀、中觀和宏觀三個層面的開發和積累過程。

關鍵詞：社會資本區域社會資本學習型區域創新體系構建

一、文獻綜述

根據MichaelWoolcock(2000的研究，社會資本概念的提出最早可追溯到海尼凡(L_JHanifan，1916)。1988年，著名的社會學家科爾曼(J．Coleman)在“SocialCapitalintheCreationofHumanCapital”一文中，明確提出社會資本是“一種責任與期望、信息渠道以及一套規范與有效的約束，它們能限制或者鼓勵某些行為”。此后，社會資本逐漸成為社會科學中最為有力和流行的研究領域之一，并被廣泛地用來解釋許多社會現象和一個區域或國家的經濟繁榮。

目前，國外對社會資本的研究已經比較成熟，形成了較為規范的體系。不同的學者從網絡組織、價值觀念、行為規范、互惠信任以及合作行動等不同側面對社會資本概念進行了界定。如普特南等(R．Pulnamet．a，1993)在著作“MakingDemocracyWork：CivicTraditionsinModernItaly’中認為社會資本是“指社會組織的特征，例如網絡、規范和信任，它們有助于人們為了共同的利益進行協調與合作”。福山(Fukuyama，1999J則界定社會資本為“群體成員之間共享的非正式的價值觀念、規范，能夠促進他們之間的相互合作。如果全體的成員與其他人將會采取可靠和誠實的行動，那么他們就會逐漸相互信任。信任就像是潤滑劑，可以使人和群體或組織更高效的運作”。

就國內研究現狀而言，自20世紀90年代中期以來，涌現出了一大批介紹、探討社會資本概念和理論的文獻，特別是在探討區域經濟發展的模式和成因的分析中，社會資本成了一個有力的分析工具。然而，對社會資本的理解存在較大的差異，還沒有形成共識。王立軍(2007)認為國內研究對社會資本概念的界定可以歸納為三種：“資源說”、“關系網絡說”和“能力說”。

學習型區域創新體系是隨著學習型經濟，尤其是學習型區域等概念的興起，區域學習成為區域倉0新體系的研究新視角的背景下，區域創新體系研究的新拓展。其涵義是指體系內各創新行為主體(企業、高校、科研單位等)通過與創新體系外部的知識聯系積極獲取新知識資源，各創新行為主體及有關機構(政府部門、中介機構)之間通過交互學習使知識轉移，增加區域社會資本的積累，提高區域的創新能力，形成和保持競爭優勢的一種區域創新體系。它本質上就是一個將學習作為核心的、有著較強學習效應的、有效的、開放的區域創新體系。

本文擬把社會資本和區域創新體系的理論結合起來，構建基于社會資本的學習型區域創新體系，更加系統化地分析社會資本在學習型區域創新體系中的作用。

二、區域社會資本的內涵及特征

(一)區域社會資本的內涵

結合前人的研究，本文認為，區域社會資本是區域為了獲得經濟和社會可持續發展、提升區域競爭優勢、獲得稀缺資源所建立的社會網絡、社會信任及規范，它反映的是區域內地方政府、企業及其他創新主體合作的程度。具體體現為以下幾個方面：

培育區域社會資本的最直接目的是為了擁有獲得稀缺資源的能力。通過對區域創新體系內社會資本的動員，可以為其帶來各種利益，既可以是直接的經濟利潤，也可以是因降低某種成本而帶來的間接利潤。區域社會資本的載體是社會網絡。在區域創新體系中，社會關系網絡有利于企業之間的合作與彼此信任，從而節省了創新合作的成本，加快了知識資源的傳播與擴散速度，創造了合作剩余。

區域創新體系中社會資本的基石是信任。日裔美國學者弗朗西斯·福山指出：“信用是整個社會的最大資本，如果一家企業、一個國家沒有人與人之間的信用關系，也就沒有人和人之間的相互信任，社會資本也不可能形成，企業的效率和競爭力都不可能提高?！毙湃慰梢允箘撔轮黧w減少交易成本，獲取更多稀缺資源。

(二)區域社會資本的特征區域創新體系中社會資本的有關特征可以歸納如下：

無形性。區域社會資本是各創新行為主體，如地方政府、企業、大學與科研機構、中介機構、金融機構之間通過正式或非正式組織交流和溝通網絡而形成的網絡關系。

公共性。區域社會資本需要區域各主體長期的博弈合作即交互作用來形成，需要采取“集體行動(CollectiveAction)”(奧爾森，1995)來生產?；セ莸囊幏赌軌虮ＷC各主體之間持續的交往，創造一種重復博弈的處境，有助于主體間的互信和合作，克服“搭便車”行為的發生。

客觀性。人們在長期的研究與實踐中發現，社會資本所代表的“文化力”是一種不以人的意志為轉移的客觀存在，在經濟和社會發展中能夠發揮巨大的作用。

可塑性。區域創新體系中社會資本的形成，是一種有意識或無意識的投資策略的產物。政府可以引導社會資本的形成，利用一些現存的社會體制，通過各種物質或非物質的交換，使社會資本得以確立，并不斷地進行自我再生產。

三、區域社會資本對學習型區域創新體系內學習的激勵效應

區域社會資本對學習的激勵是學習型區域創新體系內獨特的創新優勢和競爭能力的內在支撐?？梢哉f區域社會資本是一種重要的區域創新動力，它已成為區域創新體系增強競爭優勢的關鍵因子。這種激勵效應表現在以下方面：

(一)創新成本的節約效應

區域社會資本尤其是非正式聯系的社會資本有利于區域內企業問以及企業與機構間的信息交流與知識共享。區域社會資本能夠有效地降低各主體間的創新成本。

首先，搜尋成本方面。學習型區域創新體系的地理鄰近性、產業集聚性以及由于根植性所形成的共同的產業文化，使得區域內企業相互信任并不斷地進行交流，這就加快了新思想、新觀念的擴散，信息搜尋成本大大降低。其次，減少創新的不確定性方面。區域內企業利用社會資本獲取和分享與創新有關的知識，從客戶、競爭者或供應商那里了解各種生產、經營方面的信息，從而減少了創新的不確定性。第三，談判成本方面。社會資本豐富的區域內信任、合作、開放、創新的文化使得區域內企業愿意共同承擔創新風險、重新組織企業間關系、采取集體行動以實現互惠，這就減少了談判成本。第四，交易成本方面。在合約不完全的情況下，對不合作與不守信者進行懲罰淘汰出局等，能降低區域創新主體問的交易成本，起到降低區域創新成本的作用。

(二)區域學習能力的提升效應

區域學習能力是其所在區域競爭優勢獲得的關鍵，區域學習能力既依賴于其內部結構和發展戰略，也依賴根植于其所在區域的一些外部因子，尤其是區域社會資本因素。首先，區域社會資本能夠為各主體學習提供各種信息和學習資源。這些信息資源是各主體學習過程中的信息基礎。其次，區域社會資本使區域各主體通過信息、技術與人員的自由流通，實現各主體間互動學習。再次，區域社會資本加快區域及各創新主體技術“新陳代謝”步伐，使整個區域成為“學習型區域”，區域學習能力提高。

(三)區域創新主體合作的激勵效應

信息技術的飛速發展導致新技術層出不窮，創新的跨地域特征日益明顯，各創新主體間創新合作的重要性和必要性日益顯現。區域社會資本所體現的網絡、信任與互惠的規范等是實現區域創新的重要前提。首先，區域社會資本能夠促進創新信息的快速流動。其次，區域社會資本所體現的合作網絡能夠促成企業集群的形成，產生規模經濟和范圍經濟。最后，區域社會資本能夠有效地培養企業家及企業家精神，進而有利于區域創新環境的形成。

(四)知識創新轉移的促進效應

首先，有利于技術創新轉移所需知識源的獲取。一方面，學習型區域創新體系本身就是一個良好的擴散社會系統，區域內企業良好的非正式交流與正式合作以及人才流動和企業家衍生有助于創新及其擴散；另一方面，學習型區域創新體系中有著豐富的縱向、橫向企業間聯系以及企業與政府部門、中介機構的聯系，從而可以迅速的組織資源，為技術創新擴散服務。

其次，有利于創新的快速傳播。根據Rogers的創新擴散理論，創新在個體層次的采納和實施過程包括認知、說服、決定、實施和確認五個階段。對于個體層次來說。

區域社會資本有利于對創新的認知、說服、決定、實施和確認，使得個體盡快的走完認知、說服、決定、實施階段，并盡快的確認創新或確認對創新的拒絕。同樣的，對于組織層次來說，區域社會資本有利于企業認識自身的問題和對信息的搜索，從而縮短了決策的時間。

再者，有利于擴大技術潛在采用者范圍和增加實際采用者數量。學習型區域創新體系的空間、產業、社會的接近性，以及與“試錯機制”伴隨的企業的創新“示范效應”，使得人們更加可能對好的倉0新認可并更容易實施創新。還使得創新擴散迅速達到“臨界大多數”點，沖破創新擴散過程中的瓶頸，實現擴散的自我維持，從而增加最終采用者數量。

最后，有利于創新質量的提高。與良好的社會資本推動下的技術創新擴散相伴隨的是創新接收者對創新的理解、認識、實施以及再創新。創新源和創新接收者之間的互動有利于接收者解決問題，有利于創新源對創新的再認識。同時，創新接收者的再創新對創新質量的提高很有幫助。

(五)創新產生的快速效應

在學習型區域創新體系內，激發企業勝出同行的強烈欲望和害怕被市場淘汰的恐懼感使得企業問的相互比較持續進行，促使企業不斷改進管理，加速技術學習。創新的效果得到快速的檢驗，創新得到有效的并且是快速的傳播。因此，創新得以快速的產生和擴散，創新循環不斷加快。Landry等人用6個變量，即商業網絡(BusinessNetWOrk)、信息網絡(InfOrmatiOnNetWOrk)、研究網絡(ResearchNetwork)、參與資源(PartiCiPatiOnAssets)、關系資源(RelationalAssets)和信任資源(TrustAssets)等來衡量創新企業的社會資本水平，用在Montreal東南地區不同行業的440個企業的問卷調查數據進行回歸分析，得到的結果是社會資本水平對企業的決策和創新速率都有較大影響。

總之，豐裕的區域社會資本促使區域內形成有效的創新網絡，在學習型區域創新體系中發揮著動力作用。只有不斷豐富社會資本，完善信任機制和互惠規范，培育和健全區域創新網絡，才能逐步提升區域學習與創新能力，構建學習型區域創新體系。

四、學習型區域創新體系中的社會資本建設

學習型區域創新體系中的社會資本是區域內各主體交互作用與博弈的結果。布朗(2002)指出：“在社會資本系統中，要素是構成社會網絡的個體自我。系統的結構是聯結自我的關系類型。系統的環境是把該系統包含在內的更大的社會生態”。社會資本按系統論的思想，可以分為微觀、中觀和宏觀三個層面。學習型區域創新體系中社會資本的建設就是這三個層面社會資本的開發和積累過程。

(一)微觀層面——企業社會資本建設

借用MichaelWoolcock的“整合”和“鏈合”概念，企業整合即針對內部社會資本而言，包括存在于員工之間的、員工與管理者之間、管理者之間以及各部門之間的社會資本。企業鏈合則針對外部社會資本而言，包括：一是企業的縱向聯系，即企業與上級領導機關、當地政府部門以及下屬企業部門的聯系；二是企業的橫向聯系，即企業與其他企業、科研院所及高校、金融機構、中介組織等的聯系。因此，建設企業的社會資本，既要提高企業內部的社會資本存量，又要加強企業外部的社會資本建設，具體表現在以下方面：

1培育團隊協作型企業文化。首先，企業應在員工中培育共同的理想和價值觀念，使員工對企業有認同感、歸屬感，增強企業的凝聚力。其次，企業應通過采取各種激勵措施滿足員工的物質和精神心理需要，使員工與企業之間結威命運共同體。最后，企業應加強道德建設，并建立和完善企業內部的各項規章制度，通過企業道德的力量和制度規范來約束員工的行為，增強員工之間的互信和合作機制。

2．加強企業誠信建設。企業自身的誠信建設是企業融入社會網絡的必要前提對于企業創新能力的提升具有積極效應。體現在：一是降低企業成本。提高企業的信任度可以有效降低不確定性，縮減企業管理成本和交易成本，防范投機行為；二是提高組織效能。加強企業的誠信建設可以促進人際間的溝通，強化員工對組織目標的認同，提升組織的凝聚力；三是有利于企業文化的培育。在企業的誠信建設過程中，可以通過提供更多的共同性活動，加強員工發展信任的機會和發展共同文化。

3．改革企業組織結構。企業組織結構作為企業內部社會資本的載體，是構成企業內部網絡建構的重要方面。企業應改變傳統的金字塔式的組織結構，將其轉變為扁平化、網絡化的組織結構。扁平化、網絡化的組織結構，不僅有助于員工之間的橫向信息交流，建立員工之間的互信合作機制，而且有利于實現企業員工之間的知識共享。

(二)中觀層面——區域社會資本建設

學習型區域創新體系的區域社會資本建設包括區域企業問的競爭合作與企業社團的建設兩個方面。

1促進企業間競爭中的合作。從競爭走向合作，是企業間競爭的新趨勢、新特點。為此，企業經營者應改變傳統的與競爭對手之間非此即彼、非贏即輸的狹隘競爭觀念，樹立與競爭對手既競爭更合作，通過合作謀求多贏的觀念，培養與競爭對手建立高度信任的合作網絡的共識，增強建立跨企業網絡的主動性和積極性，大力發展企業戰略聯盟，促進區域企業間競爭中的合作，依據現有優勢和發展潛力合理地進行區域間分工，協同創造區域經濟優勢，使企業按照市場規律自愿組合、協同發展。

2．加快培育中介服務組織。中介服務組織可以通過建立行規行約，約束企業的行為，避免無序的競爭。同時，會員通過正式的組織參與，可以擴展非正式的社會網絡。加快培育區域內中介服務組織要從以下幾個方面著手：～要鼓勵企業組織不同類型的行業協會，增強企業網絡的穩定性；二要盡快取消對民營中介組織的歧視政策，拓寬民營組織的業務領域；三要在加強政府監管的條件下，積極為民營中介組織營造公正透明的法制環境；四要通過考試制度、選拔制度，不斷提高中介服務人員的素質和業務水平。公務員之家:

(三)宏觀層面——區域創新環境建設宏觀層面的社會資本建設主要是政策、法律等正式制度環境的建設。主要應從以下方面入手：

1．穩定的社會經濟政策。經濟政策的穩定是經濟發展的前提條件，一個擁有穩定的社會經濟環境的地區必然要比政策環境不穩定的地區擁有更加豐富的社會資本存量。政府是經濟社會政策的制定者，企業則是這些政策的規范對象。政府和企業在實施經濟政策方面是～種博弈的關系，一種穩定的經濟政策就是一個無終止期的重復博弈，容易形成企業與政府之間的合作關系。政府經濟政策的穩定與否取決于政府的決策行為是否被納入一套規范的框架之下，以及決策機制是否科學、民主和透明。

2．完善市場法制建設。政府作為市場法制的建設主體，應該完善立法，加強執法，維護正常的市場秩序，對不道德的市場行為進行打擊，為企業營造一個良好的市場環境。同時，要加快對經理人市場、社會中介評估機構市場等要素市場的建立，為家族式企業的發展轉型創造更好的外部環境。

3．改善政府服務水平。一要通過加大對區域內重要企業的扶持，并通過良好的示范效應，帶動區域內其他企業經營策略和發展方式的轉變。二要著力推行本地科研機構與企業的聯合，創新區域產學研合作機制，不斷優化區域創新環境。三要不斷拓展外部創新資源的輸入渠道，鼓勵來自不同渠道的要素和資源的重新整合，從而形成有效的技術創新能力。

此外，在不斷完善創新環境的同時，從政府自身來看，應轉變政府職能，提高政府的公信度。一方面要提高政府人員的整體素質，不斷提升政府行政效能另一方面要加強依法行政，做到政務公開、透明。