導(dǎo)語：經(jīng)濟(jì)憲法的現(xiàn)狀與影響一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

本文作者：李靖堃工作單位：中國社會(huì)科學(xué)院

引言

經(jīng)濟(jì)憲法0一詞在19世紀(jì)就已出現(xiàn)于學(xué)者的著述之中,¹但直到20世紀(jì)中期才得到廣泛承認(rèn);而其第一次付諸于實(shí)踐是在德國魏瑪共和國的憲法之中。目前,在一些西方國家,經(jīng)濟(jì)憲法0已經(jīng)成為學(xué)者公認(rèn)的憲法學(xué)范疇,并得到了專門研究,經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)的基本理論框架也正在形成。º但對(duì)什么是經(jīng)濟(jì)憲法0,至今尚無統(tǒng)一的定義。一般來說,經(jīng)濟(jì)憲法0是指規(guī)范經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律和機(jī)構(gòu)安排的總和0。¹當(dāng)然,這一定義0未免有些過于籠統(tǒng)。下面兩位德國法學(xué)家的定義則顯得更為詳細(xì)和確切。費(fèi)肯舍爾(W.Fikentscher)指出:就當(dāng)代意義而言,經(jīng)濟(jì)憲法由憲法性條款以及其他根本性法律條款的總和構(gòu)成,,這些條款規(guī)制經(jīng)濟(jì)、國家與公民之間的根本關(guān)系。0º林克(M.Rinck)的定義與其有相似之處。他指出,經(jīng)濟(jì)憲法是國家為了確定經(jīng)濟(jì)自由的范圍,施行監(jiān)督或經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制,作為依據(jù)的基本法律原則與憲法規(guī)范0。»這一定義在歐盟背景下同樣適用,但它規(guī)范的不是一國內(nèi)部的關(guān)系,而是具有跨國性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)關(guān)系。從最初由6個(gè)成員國組成的歐洲煤鋼聯(lián)營0發(fā)展到今天包括27個(gè)成員國在內(nèi)的歐洲聯(lián)盟,經(jīng)濟(jì)一體化一直是歐洲一體化最重要的原動(dòng)力。與其他領(lǐng)域相比,經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也是一體化程度最深入的領(lǐng)域,這一點(diǎn)突出地反映在共同市場(chǎng)的良好運(yùn)行上。然而,眾所周知,盡管市場(chǎng)本身有其自行調(diào)節(jié)、控制的內(nèi)在機(jī)理和規(guī)律,但是,它同時(shí)還存在著一些難以克服的缺陷,因此,在很大程度上,市場(chǎng)的有序運(yùn)作必須依賴于公共機(jī)構(gòu)按照憲法和法律對(duì)經(jīng)濟(jì)主體的行為進(jìn)行的規(guī)制和管理。對(duì)于歐盟而言,這一點(diǎn)也不例外。而且,由于歐盟是一個(gè)沒有國家的市場(chǎng)0,這一問題就顯得更為復(fù)雜。為此,歐共體自創(chuàng)始之初就確立了法律在一體化過程中的核心地位,在對(duì)共同市場(chǎng)的規(guī)制方面主要依靠它的法律體系,并在歐洲法院的實(shí)踐過程中逐漸賦予了其基礎(chǔ)條約憲法0的諸多功能。根據(jù)上述關(guān)于經(jīng)濟(jì)憲法0的定義,這些規(guī)制共同市場(chǎng)中各種行為主體的行為及其相互關(guān)系(包括公共機(jī)構(gòu)與私人行為主體的關(guān)系,以及私人行為主體之間的關(guān)系)的法律就可以總稱為歐洲經(jīng)濟(jì)憲法0。研究歐洲經(jīng)濟(jì)憲法不可能繞過德國的實(shí)踐和理論,尤其是弗萊堡學(xué)派的秩序自由主義(Ordo-liberalism,即經(jīng)濟(jì)憲法理論),因?yàn)閷W(xué)界普遍認(rèn)為,¹盡管經(jīng)濟(jì)憲法0不是弗萊堡學(xué)派的發(fā)明,但它卻以特有的分析和解釋框架賦予了經(jīng)濟(jì)憲法0以新的生命力,尤其是,通過賦予規(guī)制經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的法律體系以憲法0地位,使其具備了與政治憲法同等的至高無上的地位。

一秩序自由主義與歐洲經(jīng)濟(jì)憲法

(一)秩序自由主義秩序自由主義º(也有人稱其理論為自由秩序0主義)是弗萊堡學(xué)派(因其代表人物經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾特#歐肯(WalterEucken)與法學(xué)家弗朗茲#伯姆(FranzBÊhm)和格羅斯曼#杜爾特(GroBmannDiertg)均為弗萊堡大學(xué)的教授而得名)的主要理論體系。它初步形成于魏瑪共和國失敗之后,而其成為正式的理論體系、并對(duì)德國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響則是在第二次世界大戰(zhàn)之后。1932和1933年,歐肯與伯姆分別發(fā)表了著作5國家結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型6(StaatlicheStrukturwandlungen)和5競(jìng)爭(zhēng)與反壟斷6(WettbewerbundMonopolkampf),標(biāo)志著其理論體系初步形成。但鑒于當(dāng)時(shí)的歷史條件,他們所提倡的秩序、自由等理念不可能得到廣泛傳播。直到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后,在就德國5基本法6展開的辯論中,經(jīng)濟(jì)憲法0才受到了極為廣泛的關(guān)注,其焦點(diǎn)是憲法是否應(yīng)該對(duì)某種特殊的經(jīng)濟(jì)模式產(chǎn)生法律約束力。在這一過程中,弗萊堡學(xué)派脫穎而出,其秩序自由主義0也日臻成熟,形成了較為完備的理論體系。秩序自由主義在很大程度上傳承了古典自由主義的思想,但它進(jìn)一步擴(kuò)大了自由主義的視野,并且對(duì)其進(jìn)行了修正。尤其是,它將對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析置于了政治)法律背景之下,,運(yùn)用法律語言,為他們對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的分析增加了一種-憲法.因素0,從而把古典自由主義的核心觀念經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)脫離法學(xué)和政治學(xué)顛倒了過來。它認(rèn)為,政治憲法最終決定著國家的經(jīng)濟(jì)憲法0,而經(jīng)濟(jì)的特征和效率則取決于它同政治和法律體系的關(guān)系。而經(jīng)濟(jì)憲法的概念則是秩序自由主義用于整合其法律和經(jīng)濟(jì)思想的工具,它將法律和經(jīng)濟(jì)的視角和話語編織為一體,并為其全部工作確定了方向。¹秩序自由主義的主要思想如下:第一,全面保護(hù)個(gè)人自由是秩序自由主義的根本出發(fā)點(diǎn)。這里所說的個(gè)人自由0既包括政治自由也包括經(jīng)濟(jì)自由,因?yàn)檎巫杂杀旧聿⒉荒鼙Ｕ仙鐣?huì)所有成員的經(jīng)濟(jì)自由。經(jīng)濟(jì)自由是政治自由的基本要素,但其重要性卻往往被忽略。因此,無論在政治領(lǐng)域還是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,均應(yīng)實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)人自由的全面保護(hù)。第二,鑒于上述原因,保護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)具有核心意義,因?yàn)閴艛鄷?huì)導(dǎo)致私人經(jīng)濟(jì)權(quán)力的集中,從而侵害其他市場(chǎng)參與者的經(jīng)濟(jì)自由。只有自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)才是最佳經(jīng)濟(jì)模式,它是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮與社會(huì)公正的重要途徑,而且是國家維護(hù)政治民主與自由的基礎(chǔ)。所有競(jìng)爭(zhēng)者機(jī)會(huì)平等,這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成功的前提。因此,國家應(yīng)建立維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)的法律制度,并將其提高到經(jīng)濟(jì)憲法的地位。競(jìng)爭(zhēng)不僅是實(shí)現(xiàn)諸如增長與效率等經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的手段,它更主要地是一種控制私人經(jīng)濟(jì)權(quán)力的程序。第三,國家與市場(chǎng)秩序的關(guān)系。市場(chǎng)是必要的,但卻是不完善的。因此,國家不可避免地應(yīng)被賦予一種特殊的保障功能。為了保護(hù)個(gè)人自由,國家有責(zé)任建立維護(hù)自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序,舊的自由主義國家0應(yīng)被強(qiáng)勢(shì)國家0代替,經(jīng)濟(jì)制度必須受到行政機(jī)構(gòu)的保護(hù),但國家絕不應(yīng)該去指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程,而是應(yīng)確立以經(jīng)濟(jì)行為體的自我決定為基礎(chǔ)的競(jìng)爭(zhēng)體系。由此可見,在國家與市場(chǎng)的關(guān)系方面,弗萊堡學(xué)派宣揚(yáng)的是一種介于中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與毫無規(guī)制的自由主義之間的中間道路0。第四,法律的核心作用。在自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,法律(經(jīng)濟(jì)憲法)具有不可替代的作用。一方面,通過將市場(chǎng)固定0在憲法框架中,從而保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)不被扭曲,保證市場(chǎng)的利益平等地分配給整個(gè)社會(huì);另一方面,通過法律防止政府權(quán)力侵害個(gè)人權(quán)利,并將政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)降低到最小程度,即保障一個(gè)有限政府0。這樣一來,弗萊堡學(xué)派就將憲法秩序與經(jīng)濟(jì)秩序有機(jī)地聯(lián)系在了一起,法律由此成為市場(chǎng)的一個(gè)必要組成部分。簡(jiǎn)言之,秩序自由主義的核心是:競(jìng)爭(zhēng)性的經(jīng)濟(jì)體系是建設(shè)一個(gè)繁榮、自由和公平的社會(huì)的必要條件,但是,只有將市場(chǎng)納入一個(gè)憲法框架0,這一社會(huì)才能得以發(fā)展。法律既保護(hù)經(jīng)濟(jì)自由,也有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平與社會(huì)整合,而競(jìng)爭(zhēng)法處于這個(gè)方案的中心位置。¹秩序自由主義為德國政府在第二次世界大戰(zhàn)后制定政策提供了重要的理論依據(jù),特別是對(duì)德國競(jìng)爭(zhēng)法的發(fā)展影響深遠(yuǎn)。此外,它還對(duì)歐洲經(jīng)濟(jì)憲法、尤其是競(jìng)爭(zhēng)法的發(fā)展產(chǎn)生了積極影響。(二)秩序自由主義與歐洲經(jīng)濟(jì)憲法歐洲一體化的主要?jiǎng)恿κ呛推脚c經(jīng)濟(jì)繁榮,而非秩序自由主義,這一點(diǎn)眾所周知。但后者為歐洲統(tǒng)一市場(chǎng)提供了一套完備而有理論基礎(chǔ)的觀念體系,可以使一般的政治目標(biāo)具有法律和政治形式0。º它對(duì)歐洲經(jīng)濟(jì)憲法的影響主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。»第一,弗萊堡學(xué)派從學(xué)術(shù)思想方面對(duì)整個(gè)歐洲的政治和知識(shí)界人士產(chǎn)生了影響。第二次世界大戰(zhàn)后,歐肯、伯姆等人紛紛到其他歐洲國家講學(xué),傳播秩序自由主義思想。在他們的影響下,歐洲一些國家的知識(shí)界和政界開始討論并逐步接受秩序自由主義,尤其是在法國、意大利和瑞士等國。而很多接受秩序自由主義的政界人士(其中包括曾經(jīng)擔(dān)任過法國總理的雷蒙#巴利[RaymondBarre])在執(zhí)掌權(quán)力后又通過制度、人事安排等方式把這種思想轉(zhuǎn)化為政策與法律。秩序自由主義思想通過這種方式傳遍了整個(gè)歐洲,從而對(duì)后來歐洲一體化的理論基礎(chǔ)產(chǎn)生了智識(shí)上的影響。第二,在實(shí)踐中的影響。歐洲共同體初創(chuàng)時(shí)期也正是德國社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大行其道的時(shí)期,而秩序自由主義又是社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要理論來源,因此,當(dāng)時(shí)德國的主要代表人物,包括哈爾斯坦(歐共體委員會(huì)第一任主席,秩序自由學(xué)派的成員)、格羅本(HansvonderGroeben,斯巴克報(bào)告0的起草人之一),以及穆勒)阿馬克(M™ller-Armack,社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)概念的主要推動(dòng)者之一,在德國政府任職期間對(duì)歐洲共同體經(jīng)濟(jì)政策的形成發(fā)揮了重要影響)等人,一般都認(rèn)同秩序自由主義的思想,而他們又對(duì)歐洲共同體初創(chuàng)階段的政策形成發(fā)揮了重要作用。第三,貫穿歐洲一體化始終的一些核心思想觀念與秩序自由主義一脈相承,其中最重要的有:經(jīng)濟(jì)自由;自由競(jìng)爭(zhēng)的開放市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式;法律在歐洲一體化過程中的核心作用;經(jīng)濟(jì)法具有憲法地位,競(jìng)爭(zhēng)法是經(jīng)濟(jì)憲法不可或缺的組成部分,等等。原因在于,秩序自由主義的觀點(diǎn)很適合于通過建立共同市場(chǎng)追求歐洲一體化的目標(biāo),例如,這項(xiàng)任務(wù)要求建立一個(gè)以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為中心的新共同體,這與秩序自由主義的中心目標(biāo)相一致。這個(gè)共同體應(yīng)當(dāng)建立在自愿的契約基礎(chǔ)上,該契約能夠起到類似于經(jīng)濟(jì)憲法觀在秩序自由主義思想中所起的那種作用。因此可以說,秩序自由主義的思想體系能夠直接適用于這個(gè)新的共同體的問題0。¹第四,秩序自由主義對(duì)歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的發(fā)展有著尤其重要的影響。1957年,德國制定了歐洲第一部現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)法,秩序自由主義功不可沒,它使競(jìng)爭(zhēng)法在德國獲得了經(jīng)濟(jì)憲法0的核心地位,而在絕大多數(shù)國家的法律體系中,競(jìng)爭(zhēng)法是不會(huì)被賦予憲法地位的。將競(jìng)爭(zhēng)法條款納入5羅馬條約6、并因此具備了憲法地位與此不無關(guān)系。此外,歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的某些具體規(guī)定,尤其是關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地位的規(guī)定更是直接來自于德國的競(jìng)爭(zhēng)法,而不是美國的反托拉斯法。

二歐洲經(jīng)濟(jì)憲法:形成與發(fā)展

(一)概述歐洲經(jīng)濟(jì)一體化既包含消極一體化0措施即消除阻礙一體化障礙的措施也包含積極一體化0措施,即協(xié)調(diào)成員國的法律法規(guī)、促進(jìn)一體化發(fā)展的措施。由于當(dāng)經(jīng)濟(jì)一體化條約包括相當(dāng)程度的積極一體化時(shí),人們可以將該條約視為某種經(jīng)濟(jì)憲法0,¹因此,我們可以將歐共體歐盟的一系列基礎(chǔ)條約(以及某些二級(jí)立法和歐洲法院的判例法)視為它的經(jīng)濟(jì)憲法,即歐洲經(jīng)濟(jì)憲法。歐洲經(jīng)濟(jì)憲法以保證共同市場(chǎng)的實(shí)現(xiàn)和正常運(yùn)轉(zhuǎn)、維護(hù)共同市場(chǎng)的完整和統(tǒng)一為宗旨。它涵蓋的內(nèi)容相當(dāng)廣泛,包括自由競(jìng)爭(zhēng)、自由流動(dòng)、經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟以及共同商業(yè)政策等。此外,歐洲經(jīng)濟(jì)憲法還涉及了交通、工業(yè)政策以及環(huán)境保護(hù)、消費(fèi)者保護(hù)等諸多領(lǐng)域,但它的兩大核心原則是自由競(jìng)爭(zhēng)和促進(jìn)生產(chǎn)要素在歐盟范圍內(nèi)的自由流動(dòng),而實(shí)現(xiàn)這兩項(xiàng)原則的工具則是競(jìng)爭(zhēng)法和與自由流動(dòng)相關(guān)的法律法規(guī)。歐洲經(jīng)濟(jì)憲法的基本結(jié)構(gòu)和原則主要產(chǎn)生于各項(xiàng)基礎(chǔ)條約中的相關(guān)條款,其核心宗旨是建立自由競(jìng)爭(zhēng)的開放市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)0(anopenmarketwithfreecompe-tition),這一原則已明確寫入了基礎(chǔ)條約。當(dāng)然,還有一些重要的二級(jí)立法和歐洲法院的判例法也應(yīng)被納入歐洲經(jīng)濟(jì)憲法的范圍(對(duì)競(jìng)爭(zhēng)法而言尤其如此),盡管對(duì)此學(xué)者的意見并不一致。歐洲經(jīng)濟(jì)憲法的一些主要理念包括:開放的市場(chǎng)、保護(hù)經(jīng)濟(jì)自由、確保不被扭曲的競(jìng)爭(zhēng),并通過法律來構(gòu)建和維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,等等。目前,對(duì)于基礎(chǔ)條約究竟是否可以被稱為憲法0尚有爭(zhēng)論,但其作為經(jīng)濟(jì)憲法的地位是不可動(dòng)搖的。例如,歐洲法院曾經(jīng)說過,經(jīng)濟(jì)憲法0的某些方面是不可更改的,即使通過對(duì)條約的修訂也無法更改。º(二)歐洲經(jīng)濟(jì)憲法的形成與發(fā)展迄今為止,可以被視為歐洲經(jīng)濟(jì)憲法0的基礎(chǔ)條約主要包括:1957年的5羅馬條約6、1987年的5單一歐洲法令6、1992年的5馬斯特里赫特條約6、1997年的5阿姆斯特丹條約6和2001年的5尼斯條約6。從歐洲經(jīng)濟(jì)憲法的角度來看,具有實(shí)質(zhì)性意義的是前三部條約。¹另外,盡管由于歐洲憲法條約02005年陷入危機(jī)而被迫對(duì)其進(jìn)行重新修訂(里斯本條約0),但它包含的經(jīng)濟(jì)憲法0內(nèi)容基本上沒有做太多改動(dòng)。5羅馬條約6是為歐洲共同市場(chǎng)設(shè)立的第一部經(jīng)濟(jì)憲法,它為歐洲共同體確立了一系列經(jīng)濟(jì)目標(biāo),主要包括:經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的和諧發(fā)展、持續(xù)和均衡的擴(kuò)展、增加穩(wěn)定性,以及生活水平的加速提高。為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo),5羅馬條約6規(guī)定了一系列實(shí)現(xiàn)手段(均包含在第3條中),其中最主要的是:(1)關(guān)稅同盟與四大自由流動(dòng)0。條約規(guī)定,共同體有責(zé)任取消成員國之間進(jìn)口和出口的關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘,以及消除阻礙人員、服務(wù)與資本自由流動(dòng)的障礙;(2)自由競(jìng)爭(zhēng)。條約規(guī)定,要建立一個(gè)確保共同市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)不被扭曲的體系0;(3)諸如共同貿(mào)易政策和共同運(yùn)輸政策等一系列共同政策。該條約確立的最重要的經(jīng)濟(jì)憲法原則包括:開放成員國經(jīng)濟(jì)、自由流動(dòng)、不被扭曲的競(jìng)爭(zhēng)和非歧視原則等。5單一歐洲法令6是對(duì)歐洲經(jīng)濟(jì)憲法的重要發(fā)展。眾所周知,該法令是在歐共體委員會(huì)1988年白皮書的基礎(chǔ)上頒布的,其目的之一正是為了完成內(nèi)部市場(chǎng)。為此,條約特別給出了一個(gè)內(nèi)部市場(chǎng)0(5羅馬條約6中稱共同市場(chǎng)0)的定義,即,內(nèi)部市場(chǎng)應(yīng)包括一個(gè)沒有內(nèi)部邊界的區(qū)域,在此區(qū)域內(nèi),貨物、人員、服務(wù)和資本的自由流動(dòng)根據(jù)本條約的規(guī)定予以保證0,從而使得四大自由0的重要性得到了進(jìn)一步加強(qiáng)。與此同時(shí),競(jìng)爭(zhēng)法也實(shí)現(xiàn)了新的發(fā)展,關(guān)注重點(diǎn)從市場(chǎng)失敗轉(zhuǎn)向了規(guī)制失敗,從控制私人行為者的反競(jìng)爭(zhēng)行為轉(zhuǎn)向了國家的反競(jìng)爭(zhēng)行為與國家援助。º此外,共同政策的范圍被大大擴(kuò)展,例如包括了技術(shù)與研發(fā)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)聚合政策0,等等。更重要的是,該法令增加了經(jīng)濟(jì)和貨幣政策合作,從而開啟了通向一部貨幣憲法0的道路。另外,5單一歐洲法令6還明確納入了相互承認(rèn)0原則。5馬斯特里赫特條約6的功績(jī)0不僅僅在于創(chuàng)建了一個(gè)歐洲聯(lián)盟0,它標(biāo)志著歐洲經(jīng)濟(jì)憲法的再一次重要進(jìn)展,其中最突出的表現(xiàn)在兩個(gè)方面。首先,它明確要求成員國在實(shí)施以內(nèi)部市場(chǎng)和以確定共同目標(biāo)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)政策0的過程中,應(yīng)遵守自由競(jìng)爭(zhēng)的開放市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)0這一原則(第3條)。這是1951年以來在基礎(chǔ)條約中第一次明確出現(xiàn)與經(jīng)濟(jì)模式有關(guān)的條款。其次,馬約引入了經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟0的概念和機(jī)制,從而使得歐洲經(jīng)濟(jì)憲法納入了貨幣憲法0的內(nèi)容(盡管還有很多缺陷),使其得到了進(jìn)一步的完善。除此之外,馬約還再一次擴(kuò)大了共同體行動(dòng)的范圍,包括教育、職業(yè)培訓(xùn)、文化、公共衛(wèi)生、消費(fèi)者保護(hù),以及泛歐網(wǎng)絡(luò)等,同時(shí)也加強(qiáng)了在社會(huì)政策方面的干預(yù)和協(xié)調(diào)。此后的5阿姆斯特丹條約6和5尼斯條約6在經(jīng)濟(jì)憲法的內(nèi)容方面基本上沒有實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展,在此不再做具體描述。歐洲憲法條約0是歐盟為了適應(yīng)自己的進(jìn)一步擴(kuò)大而做出的改革努力,盡管沒能最終生效,但從目前的改革條約0草案來看,除了一些對(duì)成員國主權(quán)而言較為敏感的方面,與經(jīng)濟(jì)憲法有關(guān)的條款基本沒有做太大修改。在經(jīng)濟(jì)憲法0方面,歐洲憲法條約0¹仍然以自由流動(dòng)與自由競(jìng)爭(zhēng)原則為其核心,這一點(diǎn)在條約中多次反復(fù)出現(xiàn)(例如在第三部分第三編第一章關(guān)于內(nèi)部市場(chǎng)0的條款中)。與從前的條約相比,歐洲憲法條約0在對(duì)經(jīng)濟(jì)模式的闡述方面發(fā)生了變化:第I-3條首先強(qiáng)調(diào)了確立一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)和競(jìng)爭(zhēng)不被扭曲的內(nèi)部市場(chǎng)0的原則,接下來確立了歐盟應(yīng)采取的經(jīng)濟(jì)模式,即一個(gè)高度競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)0(ahighlycompetitivesocialmarketeconomy),從而將社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)0這一模式予以了憲法化0,º因而在經(jīng)濟(jì)模式的規(guī)定方面比馬約確定的自由競(jìng)爭(zhēng)的開放市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)0更為明確。

三自由競(jìng)爭(zhēng)與自由流動(dòng)歐洲經(jīng)濟(jì)憲法對(duì)共同市場(chǎng)的規(guī)制

(一)自由競(jìng)爭(zhēng)與歐洲競(jìng)爭(zhēng)法如前所述,由于受到弗萊堡學(xué)派和德國競(jìng)爭(zhēng)法實(shí)踐的影響,歐洲一體化的創(chuàng)始者給予了自由競(jìng)爭(zhēng)原則以憲法性地位,5羅馬條約6一開始就賦予了自由競(jìng)爭(zhēng)不可動(dòng)搖的基礎(chǔ)地位(規(guī)定要建立一個(gè)確保共同市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)不被扭曲的體系0),并在5馬斯特里赫特條約6中得到了進(jìn)一步加強(qiáng)(該條約明確提出了自由競(jìng)爭(zhēng)的開放市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)0概念,并將競(jìng)爭(zhēng)法的適用范圍進(jìn)一步拓寬)。歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的主要目的有:第一,消除對(duì)共同市場(chǎng)的地域分割,促進(jìn)歐洲市場(chǎng)的統(tǒng)一,從而推動(dòng)歐洲經(jīng)濟(jì)一體化向前發(fā)展;第二,克服私人壟斷、國家壟斷高度發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對(duì)發(fā)展共同市場(chǎng)的阻礙,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生產(chǎn)率提高;第三,保障有效的市場(chǎng)結(jié)果,從而保障共同市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)收益;第四,保障經(jīng)濟(jì)行為體的經(jīng)濟(jì)自由,例如簽約的自由、進(jìn)入和退出市場(chǎng)的自由、消費(fèi)者自主選擇的自由等等,從而充分保障個(gè)人自由。為了實(shí)現(xiàn)上述目的,歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的主要工具0包括:歐洲共同體條約第81條(前85條)和第82條(前86條)。第81條(1)規(guī)定,凡可能影響各成員國間的貿(mào)易并以阻止、限制或違反共同市場(chǎng)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則為目的或產(chǎn)生此項(xiàng)結(jié)果的企業(yè)之間的協(xié)議、企業(yè)協(xié)會(huì)的決定、協(xié)作慣例以及特別是以下行為都是同共同市場(chǎng)相抵觸的和必須予以禁止的:(1)直接或間接地限定購買價(jià)格或出售價(jià)格,或者限定交易的其他條件;(2)限制或控制生產(chǎn)、銷路、技術(shù)發(fā)展或投資;(3)分配市場(chǎng)或供應(yīng)貨源;(4)以不平等的條件適用于貿(mào)易伙伴所履行的同等義務(wù),使貿(mào)易伙伴因此在競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位;(5)使合同的簽訂取決于貿(mào)易伙伴對(duì)額外義務(wù)的接受。無論按照此項(xiàng)額外義務(wù)的性質(zhì)還是按照商業(yè)慣例,此項(xiàng)額外義務(wù)都是與合同標(biāo)的毫無聯(lián)系的。0當(dāng)然,第81條(3)同時(shí)又規(guī)定了一些例外0條款,其目的在于促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步或經(jīng)濟(jì)發(fā)展。第82條對(duì)濫用優(yōu)勢(shì)地位也做了規(guī)定。它指出,因一個(gè)或幾個(gè)企業(yè)濫用其在共同市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)地位,或?yàn)E用其在共同市場(chǎng)的主要市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)地位而使各成員國間的貿(mào)易可能受到影響的情況是與共同市場(chǎng)的目標(biāo)相抵觸的和必須予以禁止的。0它還進(jìn)一步列舉了濫用優(yōu)勢(shì)地位的幾種表現(xiàn):(1)以直接或間接的方式強(qiáng)行限定購買價(jià)格或出售價(jià)格,或者限定交易的其他不平等條件;(2)限制生產(chǎn)、銷路或技術(shù)發(fā)展并因此使消費(fèi)者蒙受損害;(3)對(duì)履行同等義務(wù)的貿(mào)易伙伴適用不平等的條件并從而使貿(mào)易伙伴在競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位;(4)使合同的簽訂取決于貿(mào)易伙伴對(duì)額外義務(wù)的接受。而無論按照此項(xiàng)額外義務(wù)的性質(zhì)還是按照商業(yè)準(zhǔn)則,此項(xiàng)額外義務(wù)都是與合同標(biāo)的毫無聯(lián)系的。此外,條約還對(duì)影響競(jìng)爭(zhēng)的傾銷行為與國家援助做了具體規(guī)定。這樣一來,歐洲競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)制對(duì)象就不僅僅適用于企業(yè)和企業(yè)聯(lián)合組織等私人行為主體,而且擴(kuò)大到了成員國層面(原因在于,在現(xiàn)代社會(huì)中,政府管理經(jīng)濟(jì)的職能加強(qiáng),所有成員國均采取一些立法與行政措施,對(duì)商業(yè)活動(dòng)進(jìn)行干預(yù),因而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序產(chǎn)生影響,因此,共同體競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)成員國的政府活動(dòng)也可以適用0¹),從而不僅起到了控制私人經(jīng)濟(jì)權(quán)力的作用,同樣也起到了限制國家權(quán)力的作用。以條約的相關(guān)條款為基礎(chǔ),歐共體又制訂了一系列二級(jí)立法,主要是條例,例如關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)法實(shí)施的第12003號(hào)條例、關(guān)于控制企業(yè)兼并的第1392004號(hào)條例等,再加上歐洲法院與此相關(guān)的一些重要判例,從而形成了基本完備的歐洲競(jìng)爭(zhēng)法體系,構(gòu)成了歐洲經(jīng)濟(jì)憲法的核心之一。這些條款與相關(guān)條例均具有直接效力,因此,在共同體競(jìng)爭(zhēng)法適用的領(lǐng)域,如果成員國的立法與其存在著沖突,則必須適用前者,這也是歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的憲法性特征之一。(二)自由流動(dòng)如前所述,歐洲一體化始于經(jīng)濟(jì)一體化。建立一個(gè)統(tǒng)一的共同市場(chǎng)是在歐洲共同體建立之初就已確立的最重要的目標(biāo)之一。而要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),就必須首先保證各成員國之間無障礙0的自由經(jīng)濟(jì)交易,因此,消除妨礙四大生產(chǎn)要素商品、服務(wù)、人員和資本自由流動(dòng)的障礙就變得至為重要。5羅馬條約6就已規(guī)定,要在各成員國之間取消貨物進(jìn)出口關(guān)稅和數(shù)量限制以及其他具有同樣作用的措施0;在各成員國之間消除關(guān)于人員、服務(wù)和資本的自由流動(dòng)的各種障礙0。這些原則的重要性在歐洲經(jīng)濟(jì)憲法后來的變遷中從來沒有動(dòng)搖過。事實(shí)上,自由流動(dòng)原則與競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)于共同市場(chǎng)的規(guī)制具有相輔相成的作用,二者的功能也在很多方面具有相似之處。換言之,四大自由流動(dòng)原則的目的之一恰恰是為了消除國家壟斷,實(shí)現(xiàn)最大程度的競(jìng)爭(zhēng),這一點(diǎn)不言而喻。因?yàn)樗拇笞杂?的實(shí)現(xiàn)不僅可以使消費(fèi)者自由選擇產(chǎn)品,更重要的是,經(jīng)濟(jì)主體可以-用腳投票.,選擇對(duì)自己來說框架條件最適宜的國家或地區(qū)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)0,º從而使成員國不得不為創(chuàng)造更優(yōu)的市場(chǎng)條件進(jìn)行一系列法律與機(jī)構(gòu)的改革,例如市場(chǎng)的自由化、稅收制度的簡(jiǎn)化、選擇適當(dāng)?shù)纳鐣?huì)政策和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn),等等,從而最終為國家間的進(jìn)一步競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了必要條件。當(dāng)然,二者針對(duì)的對(duì)象是不同的:競(jìng)爭(zhēng)法主要針對(duì)的是私人行為主體,而自由流動(dòng)針對(duì)的則主要是成員國。這也是二者相輔相成的一個(gè)例證。自由流動(dòng)原則對(duì)共同市場(chǎng)的規(guī)制作用還體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:第一,自由流動(dòng)原則的實(shí)現(xiàn)充分保護(hù)了歐洲公民的個(gè)人自由首先是經(jīng)濟(jì)自由,進(jìn)而由經(jīng)濟(jì)自由發(fā)展為政治自由;第二,自由流動(dòng)原則有效防止了成員國對(duì)共同市場(chǎng)的分割,促進(jìn)了共同市場(chǎng)的統(tǒng)一和深化;第三,通過確立禁止歧視、平等待遇、相互承認(rèn)等原則,不僅使共同體法在所有成員國內(nèi)得到了平等適用,而且使在與自由流動(dòng)有關(guān)的法律方面,所有成員國的相關(guān)法律法規(guī)在共同體的每一個(gè)國家同樣適用。也就是說,在整個(gè)內(nèi)部市場(chǎng)范圍內(nèi)不能因?yàn)椴煌蓡T國法律和法規(guī)的不同而對(duì)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行限制;¹第四,由于相互承認(rèn)原則不足以使各成員國的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)趨同,因此,為了進(jìn)一步消除妨礙自由流動(dòng)的障礙,歐盟又通過了一系列與統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的指令,從而使成員國的法律法規(guī)得到了進(jìn)一步的協(xié)調(diào)和趨同,進(jìn)一步保障了共同市場(chǎng)的統(tǒng)一。歐洲共同體條約用整整兩編的篇幅對(duì)四大自由流動(dòng)予以了詳細(xì)規(guī)定,第一編對(duì)貨物自由流動(dòng)原則予以了全面規(guī)定,其中包括兩個(gè)部分,一是關(guān)稅同盟,二是取消各成員國之間的數(shù)量限制。第三編對(duì)人員、服務(wù)和資本的自由流動(dòng)予以了規(guī)定。由于篇幅有限,本文不再對(duì)其具體規(guī)定進(jìn)行描述。此后,隨著相關(guān)二級(jí)立法的通過以及歐洲法院判例法的發(fā)展,自由流動(dòng)原則得到了進(jìn)一步的細(xì)化和深化。尤其是,歐洲法院在通過一系列判決對(duì)自由流動(dòng)原則予以解釋的過程中,又給予并深化了自由流動(dòng)原則所蘊(yùn)含的憲法意義。事實(shí)上,諸如直接效力等歐共體法的根本性憲法原則并非來源于基礎(chǔ)條約的明確規(guī)定,而是來源于歐洲法院的判例法,而且其中很多都與自由流動(dòng)原則有關(guān)(例如直接效力原則就來源于與貨物自由流動(dòng)0有關(guān)的VanGendenLoos一案)。從20世紀(jì)60年代中期開始,除資本自由流動(dòng)之外的規(guī)制其他三項(xiàng)要素自由流動(dòng)的相關(guān)法律就已經(jīng)獲得了直接效力,而鑒于資本的特殊性,直到1995年之后,與資本自由流動(dòng)相關(guān)的法律才獲得了直接效力。當(dāng)然,自由流動(dòng)原則還具有相當(dāng)?shù)木窒扌?除了基礎(chǔ)條約規(guī)定的一系列例外0,它還僅限于具有跨國0性質(zhì)或影響的行為,而對(duì)于在一國范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)行為則基本無能為力。

四結(jié)論

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì),而憲法則是法治的基石,市場(chǎng)體制的孕育成長必然需要憲政制度的協(xié)調(diào)配合。¹由于在歐洲一體化進(jìn)程中,共同市場(chǎng)的建設(shè)與維護(hù)一直是其原動(dòng)力與重要基礎(chǔ),因此,如何通過憲法來構(gòu)建和維護(hù)沒有障礙的市場(chǎng)、保障經(jīng)濟(jì)自由就至關(guān)重要。這正是歐洲經(jīng)濟(jì)憲法所要解決的核心問題。作為歐洲經(jīng)濟(jì)憲法0,歐盟條約構(gòu)建了一系列能夠規(guī)范共同市場(chǎng)、成員國以及個(gè)人之間關(guān)系的憲法性原則。它將消極一體化與積極一體化有機(jī)地結(jié)合起來,一方面禁止和取消成員國對(duì)統(tǒng)一市場(chǎng)設(shè)置的障礙,同時(shí)又通過制定一系列政策對(duì)統(tǒng)一市場(chǎng)進(jìn)行有效的規(guī)制。其中,自由競(jìng)爭(zhēng)、自由流動(dòng)、貨幣聯(lián)盟與共同商業(yè)政策構(gòu)成了其基礎(chǔ)核心,而前兩項(xiàng)原則在目前的共同體中發(fā)展程度最高,對(duì)共同市場(chǎng)發(fā)揮的積極作用也最大。在保障實(shí)現(xiàn)歐洲市場(chǎng)統(tǒng)一的同時(shí),這兩項(xiàng)原則還有助于實(shí)現(xiàn)限制公共權(quán)力(既包括成員國權(quán)力機(jī)構(gòu),也包括歐洲聯(lián)盟權(quán)力機(jī)構(gòu))、保護(hù)個(gè)人自由(經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和政治的)目的,從而具備了更加深遠(yuǎn)的內(nèi)涵。最后,值得指出的是,歐洲聯(lián)盟畢竟是一個(gè)不同于民族國家的復(fù)雜的實(shí)體,因此,盡管歐洲經(jīng)濟(jì)憲法0在統(tǒng)一市場(chǎng)、規(guī)制成員國立法和行為等方面發(fā)揮了重要作用,但是,另一方面,因?yàn)闅W盟一般性經(jīng)濟(jì)政策的很多重要領(lǐng)域仍然掌握在成員國手中,因而,歐洲經(jīng)濟(jì)憲法0仍然很不完善,仍有相當(dāng)大的需要改進(jìn)的空間。