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為扎實推進全市質監系統懲治和預防腐敗體系建設，增強系統黨風廉政建設的針對性和有效性，根據省局《關于在全省質監系統推行風險崗位廉能管理工作實施方案》和市紀委《關于印發在全市推行風險崗位廉能管理工作指導性文件的通知》精神，結合我市質監系統的實際，特制訂本實施方案。

一、指導思想。

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，緊緊圍繞行政審批、行政執法、技術檢測、人事管理、財務管理、工程項目管理等重點崗位和關鍵環節，運用教育、制度、監督等有效措施，把廉能風險查到點、懲防體系建到崗，規范質監部門各個環節的權力運行，著力打造“科學、公正、廉潔、高效”的工作作風，提升機關效能建設水平，促進質監事業的健康發展。

二、目標要求。

以推行“查找廉能風險，建立防范機制”為重點的廉能風險防范工作為目標，將行政審批、行政執法、技術檢測、人事管理、財務管理、工程項目管理等，通過崗位細化分解任務，有針對性制定和實施相應防范和改進措施，做到“風險定到崗，制度建到崗，責任落到崗”，形成以工作崗位為點、工作程序為線、監管制度為面，環環相扣的廉能風險防范機制，進一步規范工作程序、防范廉能風險、提升工作效能，實現權力運行規范化、崗位風險最小化、廉政效能最大化、發展環境最優化。

三、主要內容和對象

主要內容是圍繞權力運行和監督制約，從崗位、科（大隊、股）室、單位“三個層次”，認真查找崗位職責、業務流程、制度機制、工作效率、外部環境等方面可能引發的廉能風險，有針對性地制定和實施相應防控措施，著力形成以崗位為點、程序為線、制度為面的覆蓋各級單位、所有崗位的廉能風險防控機制，實現崗位風險最小化、廉政效率最大化、發展環境最優化的目標。

參與對象:全市質監系統所有行政和事業單位的各級各類崗位工作人員。

風險崗位:指系統內各單位和單位內設機構公權力集中、消極腐敗現象易發多發的重要崗位，主要包括行政許可、行政執法、公共資源配置、檢驗檢測、評審推薦、基建采購、財務資金管理、干部人事管理等崗位。

四、基本原則

1．堅持正面教育。堅持正面教育、自我教育，突出崗位廉政教育，深化責任意識和廉能風險意識，切實把風險點的查找、防范措施的制定作為學習教育的過程，切實提高黨員干部自覺接受監督、主動參與監督、積極化解廉能風險的意識。

2.堅持廉政與效能有機統—。系統規劃，注重兩者的辯證統一、協調聯動和相輔相成，做到統籌兼顧、協調推進。在黨風廉政建設責任制考核中，既要考核崗位廉政情況，又要考核崗位效能情況，形成既重廉又重效的良好氛圍。

3．堅持廉能管理與業務工作統籌兼顧。廉能管理工作具有長期性，必須持之以恒，常抓不懈。要把風險崗位廉潔自律和勤政為民要求納入崗位職責和業務流程，做到廉能管理與業務工作兩手抓、共促進，既有效防范廉能風險，又強化崗位工作職責，提高業務工作水平。

4．堅持廉能管理與制度創新緊密結合。圍繞規范崗位廉能管理，推進業務工作流程的再造、簡化和創新，建立一批適應工作需要、科學有效管用的廉能管理制度，提高制度權威性和執行力，形成風險崗位廉能管理長效機制。

五、組織領導與工作機制

為保證全系統風險崗位廉能管理工作的順利開展，市局成立推行風險崗位廉能管理工作領導小組，總結推廣廉能管理工作經驗，確保廉能管理工作扎實開展。

六、方法步驟

按照動員部署、執行實施、檢查考核、修正完善四個階段實施。

(一)動員部署階段（2012年9月）

主要任務是制定推行風險崗位廉能管理工作方案，進行宣傳發動。各單位要結合實際，健全組織，制定方案。要召開動員大會，搞好層層發動。要組織學習黨紀條規特別是《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、十七大報告中關于著力加強反腐倡廉建設的論述、中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃》、省局《關于在全省質監系統推行風險崗位廉能管理工作實施方案》和市紀委《關于印發在全市推行風險崗位廉能管理工作指導性文件的通知》。讓廣大黨員干部充分認識推行風險崗位廉能管理的重要意義，切實提高加強風險崗位廉能管理的自覺性和主動性。

(二)執行實施階段（2012年10月-12月）

主要任務是有組織有計劃地理清崗位權限，查找風險點，建立風險崗位廉能管理信息檔案庫，制定風險崗位廉能管理規范。

1．理清崗位權限（2012年10月上旬）。對照相關法律法規和“三定”方案等規定，本著“職權法定、程序法定”的原則，對風險崗位權力事項進行清理，逐項審核確定權力事項的類別、行使依據、責任主體、服務承諾和工作紀律。完成編制風險崗位職權目錄工作。在清理過程中，要防止已壓縮的權力事項擴張、已取消的權力事項反彈。

2．按科（大隊、股）室、單位排查廉能風險并確定廉能風險等級（2012年10月）。主要采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評五種方法和利用舉報投訴、財務審計、執法檢查、問卷調查、領導班子和干部考核等渠道和手段，重點查找五類風險：一是崗位職責風險，重點查找由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素；二是業務流程風險，重點查找由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素；三是制度機制風險，重點查找由于缺乏工作制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量等明確規定，可能導致行政行為失控的因素；四是工作效率風險，重點查找由推諉扯皮、態度粗暴惡劣造成的效率低下因素；五是外部環境風險，重點查找行業“潛規則”對崗位的干擾、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。

確定廉能風險等級。要根據風險發生的機率大小、可能造成的危害程度，將風險等級劃分為三級。一級風險是發生機率高的風險，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果的風險，如有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險等；二級風險是發生機率較高的風險，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果的風險，如有可能違反涉及行政機關工作人員的相關法規，受到紀律處分的風險等；三級風險是發生機率較小的風險，或者一旦發生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。

3.建立廉能風險信息檔案（2012年11月上旬）。各單位將查找到的廉政風險進行等級評估，經單位領導班子嚴格審核把關后，填寫部門廉能風險識別防控表(見附表1)和個人廉能風險識別防控表(見附表2)，將風險點登記匯總，建立臺帳，形成廉能風險信息檔案，在本單位內公示，實行集中規范管理。

4.規范業務流程（2012年11月中旬）。在理清崗位權限基礎上，對梳理出的權力事項進行流程優化和再造。針對每項業務，按照廉潔、效能、便民的原則，制定業務流程圖，明確業務辦理的條件、承辦崗位、運作程序、辦理時限、監督制約、相對人權利以及投訴舉報途徑和方式，確保程序規范、效率提高、簡明清晰、方便辦事。

5．公開權力運行（2012年11月下旬）。各單位及其內設機構要在清理崗位職權、梳理工作流程基礎上，針對風險崗位的工作性質和業務特點，進一步完善崗位責任制、首問負責制、一次性告知制、限時辦結制、績效評估制、行政問責制，編制風險崗位制度目錄和業務流程目錄，將風險崗位職權目錄和業務流程目錄以適當途徑和方式向社會公布。對群眾普遍關心、涉及群眾切身利益的權力事項，要公開其辦理程序和辦理過程，確保辦理事項從受理到辦結全過程可查可控，接受社會和群眾的監督。各單位的風險崗位臺帳、風險崗位職權目錄和業務流程目錄報上一級紀檢監察機構備案，單位內設機構的報同級紀檢監察機構備案。

6.制定風險崗位廉能管理規范（2012年12月上旬）。要充分體現各個崗位的不同特點，形成以人為點、以工作流程為線、以制度為面的廉能管理規范。風險崗位廉能管理規范由各單位及其內設機構提出，紀檢監察機構逐項審核把關，黨組（領導班子）研究決定，公布實施，并報上一級紀檢監察機構備案。

(三)檢查考核階段（2012年12月下旬）

主要任務是檢查廉能風險管理工作。看組織領導是否健全、風險查找是否查深查全、管理規范是否切實可行、預警督查機制是否健全。在各單位自查自評的基礎上，市局結合黨風廉政建設責任制考核工作,對各單位廉政風險管理工作進行評估，評估結果納入年度黨風廉政建設責任制考核內容。

市局紀檢組監察室定期不定期對各單位風險崗位廉能風險管理工作進行檢查指導和督促落實，并將廉能風險重點崗位情況及工作流程在一定范圍公開，接受社會各界的監督。通過召開座談會、明查暗訪等形式發揮社會監督作用，核實公開承諾履行情況。對群眾舉報、社會反映不按照規定落實風險防范措施，情節輕微，廉政責任制民主測評滿意度較低的，及時給予必要的談話提醒或警示提醒。群眾對風險崗位廉能情況舉報兩次以上且查實存在問題的，或在當地民主評議中排在后三位的，給予“廉能風險黃牌警告”，并對該崗位負責人實行重點監督。凡單位出現違規違紀案件或被給予“廉能風險黃牌警告”的，該單位領導班子、主要領導和分管領導在黨風廉政建設責任制考核中不能評為“好”等次，并要按照《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》對有關責任人實行問責。

（四）修正完善階段（2011年1月）

各單位風險崗位廉能管理工作領導小組對工作開展情況進行總結上報，市局結合黨風廉政建設工作會議對全系統風險崗位廉能管理工作進行總結講評。針對工作落實情況，各單位要進一步修改完善工作流程和管理制度，歸納整理成功經驗和做法，不斷完善廉能管理規范，確保風險崗位廉能管理工作順利轉入下一個防范周期。

七、廉能風險防控

1.加強內設機構重點崗位廉能風險防范。對崗位權力進行科學分解和合理配置，加強同一業務不同崗位、同一流程不同環節的相互監督和制約。針對權力運行的每個環節，確定工作任務、工作內容和工作方式，明確各崗位各環節的工作權限。在權力運行過程中，上一環節工作不到位的，不能進入下一環節，確保各項權力按流程運行、各環節工作按權限操作，最大限度減少人為因素干擾。完善崗位辦事公開機制和廉政承諾制，加大熱點、重點崗位人員定期交流和輪崗力度，實行重要崗位中層干部民主評議制度，全力打造廉能崗。

2．實行風險預警。通過信訪舉報、行政監察、政風行風熱線、行政效能投訴等多種渠道，定時、定向收集風險崗位的風險信息。加強對崗位風險的分析、辨識和評估，對潛在的、可能發生的或正在發生的風險，按不同級別發出預警，采取提醒、督導、糾錯等措施，糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，化解風險。

3．推行電子政務和電子監察。按照“集中統一、聯合共享、安全高效”的要求，根據全省統一部署，逐步將系統業務應用系統納入全省電子政務和電子監察系統統一平臺，實行網上公開、網上辦事，主動接受公眾監督，強化對權力運行過程及辦事大廳、服務窗口的實時動態全程監察，促進權力公開透明規范運行。

4．強化效能監察。鞏固和發展機關效能年、創業服務年活動成果，進一步加大風險崗位效能建設力度。積極組織參加“百千萬”內設機構測評活動，加強對執法行為、服務態度、工作效能的監督檢查，加大投訴件查辦力度，著力提升風險崗位工作人員的工作效能和服務水平。

八、推行風險崗位廉能管理的幾點要求

1．加強組織領導。推行風險崗位廉能管理，責任在單位。各單位各部門要高度重視，把風險崗位廉能管理工作擺上重要議事日程，切實加強對風險崗位廉能管理工作的領導，明確工作機構（各內設機構要落實專門人員），結合單位實際，制訂工作方案。主要領導要負總責、分管領導各負其責，切實履行“一崗雙責”，抓緊研究推進工作的措施和辦法，精心組織，確保風險崗位廉能管理工作順利開展。

2．建立信息溝通機制。各單位要加強信息報送，堅持一月一報，每月1號前將本單位上月開展風險崗位廉能管理工作的進展、成效及存在的問題等情況向市局風險崗位廉能管理工作辦公室報告。

3．嚴格檢查考核。把風險崗位廉能管理工作情況，作為黨風廉政建設責任制和懲防體系建設考核的重點內容，定期組織檢查考核。市局對縣局和市局機關科室、直屬單位進行考核，縣局和各直屬單位要對股（大隊、部）室進行考核，確保風險崗位廉能管理責任落實、工作到位、成效明顯。

4．強化責任追究。對崗位廉能管理制度不落實、措施不到位的，要及時指出，責成整改，確保風險崗位廉能管理有效推進。對不認真開展工作，不積極防控崗位風險，導致單位和崗位人員發生違紀違法案件的，要按照黨風廉政建設責任制有關規定，嚴肅追究相關人員的責任。