導語：如何才能寫好一篇病例病案管理制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

醫(yī)院建立、健全完善的四級病案質量監(jiān)控組織，保證病案質量監(jiān)控工作落實到實處。有人管、有目標、有檢查、有結果、有獎懲。

(一)科室一級病案質量的自我監(jiān)控

由科主任、護士長、質控醫(yī)師、質控護士組成一級病案質量監(jiān)控小組。每周自查自控本科或本病區(qū)的病案質量，不斷提高實習醫(yī)師、進修醫(yī)師、院醫(yī)師和主治醫(yī)師病案質量意識和責任心，科室應有病歷質控記錄本，每周一次，要求有具體病案質量問題以及分析，改進措施及實施回饋記錄，責任人及質控員、科主任要有簽名；建立每月病案質控分析記錄本及整改意見報病案科。

一級質控小組是源頭和環(huán)節(jié)管理最根本、最重要的質控組織。

(二)病案室質控員二級病案質量監(jiān)控

病案室對病案歸檔、整理、編目、錄入、病案質量檢查，有嚴格檢查把關的責任，發(fā)現(xiàn)資料缺失，主要診斷選擇填寫錯誤，手術名稱不全面等質量問題的病案，立即通知臨床醫(yī)師，限定在24小時內補寫和修改。病案質控員定期將檢查結果向醫(yī)務科、質控科匯報，建立獎懲制度，與科室及個人的獎金掛鉤兌現(xiàn)。要有每月病案質量檢查記錄本以及檢查結果、科室病案質量分析說明匯總后，備案并上報醫(yī)務科或護理部，要建立病案質量控制分析記錄本，具體要有病歷號，質量問題說明，通知責任人的簽名，以及整改后符合要求的備注，以及處罰獎懲記錄。

(三)醫(yī)務科、護理部三級病案質量監(jiān)控

醫(yī)務科是醫(yī)療行政管理主要部門，護理部是護理工作主管部門，其日常檢查和抽查帶有權威性。醫(yī)務科、護理部每月定期和不定期，定量或不定量地抽檢各病區(qū)和門診各科病歷。每月依據(jù)病案科的檢查結果分析，要有全院病案質控分析記錄本，提出整改意見及具體處理辦法備案并有整改實施方案記錄本，提交病案質量委員會決議。

(四)質量管理委員會四級病案質量監(jiān)控

病案質量管理委員會是醫(yī)院病案質量管理的最高權威組織，主任委員和副主任委員應不定期或定期，定量或不定量，普查與抽查全院各科病案，審查和評估各科的病案質量，特別是內涵質量。抽查可以側重重大搶救、疑難病案、死亡病案、手術后10天之內死亡病案或有缺陷、糾紛、差錯、事故的病案。從中吸取教訓，總結經驗，提高內涵質量。

建立健全醫(yī)院病案質量管理制度并由分管領導安排相關人員負責落實，使該項工作常態(tài)化，要求各科室每月對出院病案進行質控自查、登記、形成報告表，每月對現(xiàn)癥病案、歸檔病案進行抽查以及醫(yī)務科、護理部的整改意見作出通知性決議，并向科室以書面形式反饋，并有整改責任人、科室負責人、具體實施情況反饋記錄本；每季在醫(yī)療質量分析會上對病案質量檢查情況進行分析，提出整改措施，要有每季度質量分析會議記錄本。

甘谷縣中醫(yī)院病案質控流程圖

質控記錄；

每周一次。

質控分析；

每月一次。

臨床科室

病歷

檢查

質控記錄本

質控分析記錄本

病

質控

整改

病案質量檢查記錄本,每月一次。病案質量質控分析記錄本，每月一次。

出科

實施

病案科

案

質

量

上報

反饋

病案質量控制分析本，每月一次；病案質控整改實施方案記錄本，每月一次。

管

醫(yī)務科

護理部

理

體

系

意見

決議

病案質量管理委員會

病案質控整改實施方案決議記錄本；（每月一次）。病案質量分析會議記錄本；（每季度一次）

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篇2

[關鍵詞]醫(yī)院LAN；信息共享；病毒預防

隨著醫(yī)院HIS系統(tǒng)的普及，LIS系統(tǒng)及PACS系統(tǒng)的深入，以及醫(yī)院電子病歷的推廣，各醫(yī)院的信息化建設的投入也開始越來越大，推廣也越來越深，對信息化建設的依賴也越來越強，一個“二甲”醫(yī)院，最基本的投入也是HIS系統(tǒng)的建設平臺。而PACS系統(tǒng)和電子病歷系統(tǒng)對系統(tǒng)網絡的帶寬及穩(wěn)定性的要求就更高些。這時，網絡的安全性與穩(wěn)定性就顯得尤其重要，PACS系統(tǒng)需要傳遞大量的圖像信息，電子病歷也需要讀取大量的數(shù)據(jù)信息，網絡的不穩(wěn)定，會引起信息數(shù)據(jù)傳遞過程中的丟失和網絡阻塞。因此，提高網絡數(shù)據(jù)的傳輸率，增強數(shù)據(jù)共享的安全性和穩(wěn)定性，也成為醫(yī)院網絡管理人員所必須關注的話題。

一、局域網的組成

計算機局域網絡的組成一般有兩種方式，一種是由域所組成的管理方式，這種網絡是由一臺服務器做成域，域具有很高的管理權限，客戶機權限由域所分配，只有域所分配權限的客戶機才能有訪問域，提供登錄ID和密碼，或連接進入域的網絡，訪問網絡中的信息。客戶機對網絡中信息數(shù)據(jù)的共享與訪問均需得到域服務器的許可才行。這種管理方式，管理較繁鎖。另一種是由工作組所組成的管理方式，這種方式組建的局域網的客戶機相互間都是平等的，都可以即做服務器又做客戶機，數(shù)據(jù)共享非常方便。目前大多數(shù)醫(yī)院都是采用這種局域網的組建方式，理由就是組建簡單，只需要把院內的電腦通過交換機連接起來即可。但是這種方式組成的網絡最大的缺點就是安全性不高。

醫(yī)院局域網的組建拓撲結構大多可以分為二層結構，內層由核心層或匯聚層組成，指的是數(shù)據(jù)庫服務器與中心（核心）交接機（路由器），外層為接入層，大多為各樓層的次級交換機與接入的電腦，組成的拓撲結構如下

二、安全分析

2.1軟件本身的設計使數(shù)據(jù)安全性降低

軟件本身的設計缺限使數(shù)據(jù)的安全性降低，我們知道數(shù)據(jù)是存貯在服務器上的，用戶通過錄入用戶ID和密碼，進入系統(tǒng)對數(shù)據(jù)進行操作，現(xiàn)在有很多的密碼竊取工具針對某些應用軟件的設計漏洞進行安全攻擊，得到用戶的操作權限，從而進行數(shù)據(jù)的破壞或造成數(shù)據(jù)流失。

2.2服務區(qū)域沒有進行安全防護

醫(yī)院網絡系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)快速、便捷的傳遞，在服務區(qū)域內若沒有設立防護措施，則有可能同時造成網內計算機病毒的快速傳播。計算機病毒會通過交換機快速傳遞給網絡中的每一臺電腦，輕者使網絡的運行速度變慢，嚴重者會讓整個系統(tǒng)癱瘓，更為嚴重的是數(shù)據(jù)信息的丟失。

2.3網內用戶安全意識不強

現(xiàn)在有很多的電腦由于工作需要內外網同時使用，例如新農合軟件，在連接外網的同時還需要訪問內網數(shù)據(jù)（HIS系統(tǒng)數(shù)據(jù)），這會造成外網的許多木馬、蠕蟲等病毒直接進入內網服務器的機會。還有許多的用戶經常使用移動設備如U盤或移動硬盤來拷貝內網的數(shù)據(jù)或共享文件，這也造成了外部的數(shù)據(jù)不經過檢查就進入了院內網，增加了數(shù)據(jù)不安全的因素，同時也帶來了病毒入侵內網系統(tǒng)的機會。

2.4IP地址沖突

IP地址沖突在局域網中經常會出現(xiàn)，也是網管們最頭疼的問題之一，同一地址段出現(xiàn)IP沖突的計算機，就上不了網，會花費網絡管理員很多的時間和精力會查找、排除。當網內的計算機越多，出現(xiàn)IP地址沖突后，查找有問題的IP就會越困難。

三、安全控制措施

3.1提高工作人員的安全意識及操作水平

對于院內的工作人員尤其是新上崗的人員，首先加強安全意識的培訓，再強化安全知識的培訓，對于操作人員，必須熟練應用醫(yī)院HIS系統(tǒng)及其它電腦操作基本常識，還需掌握一些其它應對電腦故障時的處理方法。這項工作是長期的，針對不同的人可以把培訓分成各個級別，比如初級培訓、中級培訓、高級培訓等。

3.2提高局域網內的安全性

（1）對于院內每一個用戶對其訪問網絡的權限進行設定，通過設定系統(tǒng)的組策略，嚴格劃分每位操作人員的等級。

（2）禁用客戶端電腦的可移動設備的端口，如光驅、USB等端口。實踐證明，該策略的實施能有效地減少外界木馬、蠕蟲等病毒對內網的入侵，保證內網數(shù)據(jù)的安全非常有效。

（3）在必須同時使用內網與外網的電腦上，例如使用新農合軟件的電腦在其進入內網的接口處加裝硬件防火墻，可設定VLAN隔斷兩網的直接連接，還可以設定包過濾規(guī)則，有效地減少外網的木馬、蠕蟲等病毒對內網系統(tǒng)軟件的沖擊，減輕外網對內網數(shù)據(jù)的威脅，高效的保證院內網的數(shù)據(jù)的安全性與穩(wěn)定性。

（4）對于核心層交換機，其配置較高，一般都具有QoS、VPN、安全和管理等許多功能，訪問列表（AcessList）是其中一個重要的功能。訪問列表是一些語句的有序集合，它根據(jù)網絡中每一個數(shù)據(jù)包所含信息的內容，決定是否充許其數(shù)據(jù)包通過該端口。我們可以通過對核心交換機的每個端口設定其訪問列表規(guī)則，過濾掉來致終端機的所有低層的DoS攻擊，可保證數(shù)據(jù)庫服務器的安全性穩(wěn)定性，從而也保證了整個院內網絡的安全穩(wěn)定。

（5）封閉網內空閑的IP地址，設定IP地址范圍，最好將IP地址與網卡的MAC地址進行綁定，禁止其它的用戶隨意改動IP地址，最好有一臺專用的DHCP服務器對接入內網的每臺計算機自動分配IP地址及與其MAC進行綁定。

四、病毒防治策略

病毒的入侵對醫(yī)院局域網的數(shù)據(jù)的安全威脅是最大的，其毒性發(fā)作時對于網內系統(tǒng)的資源的占用也最多。當終端的某一臺計算機感染病毒后，由于病毒的特性，雖然它只是一小段程序或代碼，但是會很快通過網絡傳遞給網絡中的每一臺計算機甚至各交換機，使計算機的運行速度變慢，網絡阻塞，數(shù)據(jù)服務器的信息丟失等等。因此對于計算機病毒的防治工作非常重要。最好安裝網絡版的殺毒軟件，及時升級病毒庫文件，有效監(jiān)控網絡中計算機的運行狀態(tài)，及時查殺未知的病毒，減少計算機病毒對計算機網絡的危害。

篇3

內容提要: 澳大利亞政府深感國家安全利益的威脅，加之不斷復雜化、具有隱蔽性的金融工具在直接投資領域中廣泛運用，原有的法律難于實現(xiàn)對這些新投資工具的統(tǒng)一規(guī)制。澳大利亞自2008年以來圍繞以上問題，兩次大規(guī)模修訂其1975年《澳大利亞外國收購與接管法》及相關實施細則，并且頻繁出臺外資政策，這些舉措澄清了國家安全的考察因素，完善了對政府及相關投資實體的規(guī)定，將新的投資工具納入到法律規(guī)制當中，從諸多方面提高了國家安全審查標準，增強了國家安全審查力度。這些新發(fā)展，對我國進一步完善以2011年初頒布的《關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》為中心建立的外資并購國家安全審查的法律制度有很大啟示。

澳大利亞面對不斷蔓延的金融危機，特別是集中在礦產資源領域來自他國的國有投資，這些大規(guī)模的并購掌握了某些領域幾乎100%的控股權，如果這些權益在外國國有投資者掌控之下被私有化，澳大利益的戰(zhàn)略利益面對的威脅將不斷增加。澳大利亞希望調整國家安全審查制度中的措施來加強對外國政府投資者及相關實體的審查力度，在準入階段就將具有國家安全威脅的不利資本排除在外。與此同時，金融創(chuàng)新帶動了結構化金融衍生產品的發(fā)展，這些復雜的、具有控制權隱蔽性特征的投資工具也游離于澳大利亞外資并購法的規(guī)制之外。因此，從2008年到2012年澳大利亞外資并購法的修訂及相關的投資政策的出臺正是對以上癥結的救助，既具有較大的代表性也反映了目前的最新實踐。

本文首先對澳大利亞外資并國家安全審查制度的主要內容做出概要性的評述，其次圍繞澳大利亞政府為了應對威脅國家安全利益的新問題而及時出臺的新外資政策、1975年《澳大利亞外國收購與接管法》[1]（The Foreign Acquisition and Takeovers Act of 1975，F(xiàn)ATA，以下簡稱《75年并購法》）外資并購的基本法律，《1989外資兼并與接管規(guī)則》（Foreign Acquisition and Takeovers Regulation，以下簡稱《89年并購規(guī)則》）[2]的修訂，集中介紹并評析澳大利亞在國家安全審查制度中“國家安全”內涵的發(fā)展，再從審查權益的擴展、外國政府投資規(guī)定的完善兩個方面闡釋在具體審查標準中的新發(fā)展，并在此基礎上為我國國家安全審查制度的完善提供有益的借鑒。

一、澳大利亞國家安全審查制度概要

隨著投資自由化趨勢不斷增強，資本在世界市場的流動也愈加頻繁，很多國家日益重視使用與國家安全相關的投資措施來限制不利資本流入，保障國家基本安全利益，近五年來各國利用對外資并購審查加強了國家安全審查力度。[3]由于不同國家法律體制的差異，國家安全審查制度在設計上也呈現(xiàn)出不同的法律特征。澳大利亞沒有獨立的國家安全審查制度立法，依據(jù)已有的法律形成了外資政策、外資并購法及實施細則協(xié)同運作的國家安全審查體系。其外資并購法《75年并購法》是外資并購的基本法律，同時還有相關的實施細則《89年并購規(guī)則》對并購活動的具體事項做出細化規(guī)定。相比較而言，《1989外資兼并與接管規(guī)則》修訂更加頻繁，這是對澳大利亞的投資政策的及時反應，成為落實國家投資政策的有效法律工具。澳大利亞國家安全審查法律體制的最顯著特征是財政部每年外資政策，此政策也是指引外國投資活動、政府進行投資管理的重要依據(jù)。

在外資并購國家安全審查制度中，“國家安全”利益的內涵不僅決定著國家安全審查制度的范圍，更作為審查標準的一部分，為國家安全審查提供了一種宏觀的、抽象的參考標準。如果國家安全審查制度僅以此作為審查標準，對投資者而言缺乏明確性和可預見性，對吸引外資的東道國政府而言在審查中也難于操作，《75年并購法》和《89年并購規(guī)則》規(guī)定了國家安全審查的量化標準，這種“國家安全”的抽象標準和量化標準的結合，使澳大利亞國家安全審查制度具有了鮮明特色。

一般而言，控制規(guī)模和部門清單是國家安全審查制度通行的兩個識別標準。[4]澳大利亞除了按照政策中澄清的“國家安全”利益的考察因素審核之外，更為具體的標準是按照《75年并購法》規(guī)定的“重大商業(yè)利益標準”來決定投資計劃是否會帶來國家安全威脅，此標準要考慮并購所在領域是否是敏感[5]和權益的規(guī)模大小。在權益規(guī)模大小方面，澳大利亞采控股所占比例和數(shù)額價值雙重標準，具體的規(guī)模計算方法依據(jù)《75年并購法》第一部分13A和13B的要求進行，除了按照“重大商業(yè)利益標準”以一定的比例為限度，同時數(shù)額大小還要參考年度的貨幣限額。[6]

澳大利益外資并購審查采取強制申報和自愿申報相結合的制度。第26節(jié)規(guī)定了向財長強制申報的事項，但在第13A節(jié)對某些公司和商業(yè)活動做出了豁免安排，即某些事項不適用強制申報，這些被豁免的事項所具有共同點是并購的目標價值低于某一貨幣限額。《89年并購規(guī)則》的重要規(guī)則（Principal Regulations）部分對豁免的分類做了一般性規(guī)定，第13條列出了以年度為基礎的貨幣限額指數(shù)逐年增加的計算公式。這個公式是在前一年GDP的物價折算指數(shù)基礎上的適量增加額。[7]澳大利亞外資并購法對并購規(guī)模的控制不僅考慮控制力度的大小，即并購后所占總權益的比例，還同時考察用貨幣折算后的價值大小，以雙重標準嚴格控制外資的并購。

二、“國家安全”內涵的發(fā)展

澳大利亞對外資進行審查的核心標準是“是否與國家利益相悖”。在澳大利亞國家安全審查制度中，《75年并購法》和《89年并購規(guī)則》兩部法律中并未真正出現(xiàn)“國家安全”的表述，而代之以“國家利益”作為判斷的標準。在外資并購的審查過程中，通常財長根據(jù)《75年并購法》第18、19、20節(jié)的規(guī)定以個案為基礎否決其認為可能“與國家利益相悖（contrary to the national interests）”的并購交易。“國家利益”的判斷取決于財長以個案為基礎的自由裁量，澳大利亞政府對這一問題不采用僵硬的審批標準，“在保護澳大利亞利益的同時，對僵硬的規(guī)則采取靈活的方法，因為僵化的規(guī)則可能會阻止有益的投資流入，而這也不是外資并購審查制度的初衷所在。”[8]

澳大利亞對“國家利益”的考察不僅依據(jù)外資并購法的規(guī)定進行，而且及時融入最新外資政策的要求，使得“國家利益”如同“國家安全”這個概念一樣，成為一個動態(tài)而靈活的范疇。要對這樣靈活、動態(tài)的概念進行全面而準確的把握，就要將《75年并購法》、《89年并購規(guī)則》和最新的澳大利亞外資政策結合考察。《75年并購法》在2011年外資政策頒行前，財長對一項并購申請進行“國家利益”的裁量主要考慮三個方面：（1）是否符合當前全部政府的政策和法律，特別是涉及國家利益的敏感領域；（2）是否符合國家安全戰(zhàn)略利益；（3）是否有利于國家經濟發(fā)展。[9]這些對“國家利益”的抽象解釋仍然缺乏明確性及審查的可操作性。

2011年2月澳大利亞政府頒布的對外資政策[10]通過“國家利益的測評”進一步明確了“國家利益”審查的考慮因素，豐富了“國家利益”的內涵：

第一，國家安全。在評估某一投資是否會帶來國家安全威脅時，澳大利亞政府要聽取有關國家安全機構的建議。此前澳大利亞對外資審查是以外國投資審查委員會（Foreign Investment Review Board，F(xiàn)IRB，以下簡稱外資審查委員會）單一部門的意見為依據(jù)的，此次修訂后，則要求必須重視國家安全機構從整個國家宏觀戰(zhàn)略的高度對具有重大影響的投資做出的評估意見。

第二，競爭。除澳大利亞競爭和消費者委員會進行審查之外，外資審查委員會也對外國投資進入的行業(yè)、領域所有權的集中度考察，確保外資所有權的多樣性和分散性，促進健康競爭。澳大利亞在公平競爭方面的考慮不斷加強，2012年頒行的外資政策特別提出“不論國內還是外國投資者，也不論投資價值的大小都必須遵守法律，其中重要的一個例子就是要求所有的投資者遵守澳大利亞的競爭政策，競爭與消費保護委員會要嚴格評估所有會產生競爭因素的申請，包括潛在的競爭性影響。”[11]

第三，澳大利亞政府的其他政策。主要包括對澳大利亞稅收和環(huán)境目標的影響，這是為解決由于吸引外資而以當?shù)氐沫h(huán)境資源犧牲為代價的問題，例如，如何使這種經濟的外部性轉化為企業(yè)的成本。

第四，投資對整個經濟的影響。從經濟整體運行的角度考慮：（1）企業(yè)收購后重組帶來的經濟影響；（2）收購資金來源的性質，并購后當?shù)仄髽I(yè)的參與程度；（3）雇員、債權人和其他關系人在社會福祉方面的利益。（4）投資者開發(fā)的項目確保澳大利亞人民取得公平回報的程度，能否使澳大利亞在此領域繼續(xù)保持可靠供應國。

第五，外國投資者的特征。澳大利亞政府不但會考慮投資者的商業(yè)運作透明度能否接受業(yè)務透明化的監(jiān)管，而且還會考慮外國投資者的公司治理狀況。若投資者為基金管理公司（包括主權財富基金），就會考慮基金的投資政策，以及基金提案是如何在并購后的企業(yè)中行使表決權的。

三、安全審查權益范圍的擴展

2011年對《75年并購法》的修訂通過增加一組概念，將近來新出現(xiàn)的由結構化衍生產品構成的擴展型權益也納入到外資并購法中，這些擴展型權益在并購審查階段接受統(tǒng)一監(jiān)管。政府及相關實體的投資往往集中在一國戰(zhàn)略性領域，澳大利亞外資并購國家安全審查對這些領域的權益控制是通過對投資主體審查的強化來實現(xiàn)的。此二者也是此次立法修訂的重點，也是對外資并購審查標準進一步的完善。

（一）“潛在表決權”、“未來權益”和“股份權益”

在《75年并購法》中增加“潛在表決權”（potential voting power）和“未來權益”（future interest）兩個術語。通過這兩個概念，將未來可能對權益控制產生影響的各種證券化金融工具納入到審查階段并購份額的計算之中，防止此種潛在的、具有隱蔽性的權益在建立運營階段轉換成現(xiàn)實的控制權，而在審查時規(guī)避監(jiān)管。伴隨“潛在表決權”出現(xiàn)的“股份權益”（shareholding power）也是2010年4月對《75年并購法》修訂新增加的術語，將擴展性權益都納入并購法。

《75年并購法》第一部分全新增加第14節(jié)，這一節(jié)分兩個部分對這些術語做出了界定。“股份權益”是指一個公司在股東全體大會上能夠投出的最大數(shù)額的表決權；[12]“潛在表決權”是指公司的股份權益，在股東全體大會上投出的以下權益：（1）因為實施此權利（不論此權利是現(xiàn)在實施，還是將來實施，也不論是否是在符合條件的情況下完全履行），在將來可能會存在的權利；（2）如果實現(xiàn)，這項權利可以用于在公司的全體大會上投票。[13]在對“潛在的表決權”定義后，接下來的一款界定了“潛在表決權”的數(shù)額如何確定：在認定一個特定時間處于公司控制地位的人擁有多少“潛在的表決權”的時候考慮以下因素：（1）這項存在的權利如果實施，能使處于控制地位的這個人控制公司更多的潛在權利，即比這項權利不存在時處于控制地位的人多；（2）如果不能在那個時間點確認（不論從那項權利本身還是那個時候的條件來看）是否實施這項權利會導致如此的結果，都要假定那項權利在那個時候是存在的。[14]

《75年并購法》對潛在表決權的認定有別于通用的定義。在會計標準中通行的“潛在的表決權”定義是指當期可轉換的可轉換公司債、當期可執(zhí)行的認股權證等，不包括在將來某一日期或將來發(fā)生某一事項才能轉換的公司債券或者才能執(zhí)行的認股權證等，也不包括諸如行權價格的設定，使得在任何情況下都不可能轉換的實際表決權的其他債務工具或權益工具。[15]《75年并購法》與會計統(tǒng)計標準中的定義相比，對潛在表決權的外延擴大，將未來可能發(fā)生的，以及不論是否是在全部履行條件得到滿足時產生的證券權益都包括在審查的范圍之內。

相應地，第20節(jié)（3）（a）“已經擁有”（has had）、“將會擁有”（will have）也是擴大權益范圍的新修訂。同時，新增加第18（aa）節(jié)“對潛在表決權控制的地位”都指向未來權益。在第11節(jié)“權益份額”的定義中新增加（2a）節(jié)，“為了避免疑慮，第11節(jié)（2）（a）或（c）的權利包括按照說明、協(xié)議或者安排，不論這項安排是現(xiàn)在還是未來可實施的，也不管是按照條件能否全部履行”，“在確定這個人擁有的這項份額權益時，這一權益是否與特定的份額有關并不重要”[16]第11節(jié)（2）（b）和（c）的權利分別是指“不論這項安排是現(xiàn)在還是未來可實施，也不管是按照條件能否全部實現(xiàn)，此人根據(jù)信托擁有一項份額權益，按照他或她的指令可以轉變?yōu)樗约旱臋嘁妗！薄耙罁?jù)期權有權取得一項權益或股權，而不論這項安排是現(xiàn)在還是未來可實施，也不管是按照條件能否全部履行。”除此以外，第11節(jié)（2）（a）新增修訂將當事方意思自治的合同、安排也予以法律保護，納入到可能對公司控制權產生影響的范圍內。

這些新增加的概念，也將會普遍適用于其他章節(jié)，即相關章節(jié)也進行了相應的修訂，這樣通過從時間期限的角度將“潛在表決權”、“未來權益”提前計算，當事人意思自治達成的合同安排也予以法律確認的立法修訂，擴大投資審查范圍、使復雜交易工具適用統(tǒng)一法律，其結果是將潛在威脅國家安全的權益置于準入審查范圍之內。

（二）“重大權益”和“累積重大權益”

“重大權益”（substantial interests）和“累計重大權益”（accumulated substantial interests）是《75年并購法》外資并購審查的基礎概念和核心標準。以這兩術語為核心的“重大商業(yè)利益標準”是澳大利亞獨有的標準，也是較“國家利益”更為具體的量化審查標準。

“重大權益”指當外國投資者（和任何投資合伙人）擁有15%所有權或數(shù)個外國投資者（或投資合伙人）合計擁有40%及以上公司、商業(yè)或信托的所有權，[17]其中居民或非居民的獲取不動產、信托資產均屬于重大權益，必須強制申報接受審查。《75年并購法》中的澳大利亞城市土地（Australia urban land）指非農業(yè)用地。城市土地用地是借助農業(yè)用地來定義的，第5節(jié)定義部分對農業(yè)用地定義，澳大利亞農業(yè)用地（Australianrural land）是指位于澳大利亞完全并且排他性地用來從事初級作物生產活動的土地。[18]與農業(yè)用地相對應的城市土地是在1989年《75年并購法》修正案中作為單獨的一整節(jié)“第12節(jié)澳大利亞城市土地權益”納入投資法律規(guī)制之中的，建立在城市土地基礎上的概念還有“澳大利亞城市土地公司”，“澳大利亞城市土地信托不動產”，[19]與城市土地相關權益成為近來澳大利亞安全審查關注的重點，歷次修訂都更新貨幣限額[20]作為強制申報的起點。

在《75年并購法》的一些章節(jié)也通過“重大權益標準”的運用，將更多更廣泛的權益納入重大利益累計的范圍內。例如，第26（2）節(jié)中的擬獲取澳大利亞公司的股份“shareholding”修改為重大權益“substantial interest”，修訂后重大權益就不僅限于股份權益，還包括比如對一項商業(yè)安排能夠施加影響的能力，這種能力構成的權益并非以股權方式表示，也不限于用比例份額來衡量。此外還有其他的立法修訂，如第25（4）節(jié)將此人擁有的“期權”（an option）修訂為“一項權利（包括依據(jù)期權擁有的一項權利）”（a right，including a rightunder an option），把當前日益增加的各種復雜的結構衍生金融工具、以及新型的融資方式包括在“權利”的范圍內。達到新的交易工具與原有的權益統(tǒng)一適用《75年并購法》的目標，使得澳大利亞外資并購法對投資權益的規(guī)制趨于統(tǒng)一、明確。

綜上，不論是從時間角度將權益擴展到未來時刻，還是從權益影響的實質重大性角度將按比例衡量擴展到“重大權益”和“累計重大權益”，又從“股份份額表決權”轉向“權益表決權”，這些法律修訂都是在細化申報制度的審查標準，使《75年并購法》第26節(jié)的強制申報制度趨于完善。強制申報制度標準的高低直接影響投資者的積極性，過寬泛的權益納入計算范圍更容易限制有益投資流入，此種立法在納入更多投資提請審查的同時，要更加審慎地做出否決，從而實現(xiàn)擴大審查范圍而不排除有益投資。

四、外國政府投資規(guī)定的完善

（一）外國政府及其相關實體投資的界定

當前，外國政府及相關實體的國有投資、主權財富基金管理機構等這樣的投資主體引起東道國的重視，但是對這樣的特殊投資主體在法律中做出規(guī)定實為少數(shù)。在《75年并購法》的法律條文中，外國政府投資者則是被法律明確規(guī)定的主體之一，為當前形勢下進行特殊規(guī)制奠定了基礎。

《75年并購法》將審查對象分為兩類：外國人（普通常住非居民，外國公司或合伙投資者，外國政府投資者）以及在澳大利亞的商業(yè)活動。在《75年并購法》第5節(jié)定義部分給出了外國人的一般定義。[21]第17節(jié)對外國政府投資者定義如下：一個實體是外國政府投資者，如果（1）這個實體是（ⅰ）外國國家政治實體；（ⅱ）構成外國國家某部分的政治實體；（ⅲ）以上兩者中實體的一部分；（2）被以上（1）提到的實體所控制的實體；（3）滿足了《89年并購規(guī)則》規(guī)定條件的并被（ⅰ）擁有控制的實體。[22]外國政府投資者由于其資金實力雄厚，常常以主權財富基金的方式在東道國開展投資活動，資本集中于一國的能源、房地產、基礎設施建設等對一國發(fā)展具有戰(zhàn)略重要性的領域，就很容易控制投資企業(yè)，加之具有政府背景的投資在公司治理方面基于政治性和主權性而運作不夠透明，東道國擔心這種投資具有非商業(yè)性的政治戰(zhàn)略意圖。其影響力和運作方式不同于非政府投資者，所以有必要將這類主體獨立于一般私人投資者列為專項進行規(guī)定。

事實上，這類主體不是《75年并購法》在1975年首次立法時就規(guī)定的，而是在2004年修訂時增加的第17F節(jié)“外國政府投資者”[23]中加以規(guī)定。在8年前澳大利亞外資并購法已經開始關注這類投資的特殊性和重要性，從《75年并購法》第17C節(jié)所屬的這一章Part I A“被豁免的外國投資者”以及第17C節(jié)的具體內容來看，起初外國政府投資者仍然是屬于豁免的主體之一，[24]只要投資的資產數(shù)額在一定的規(guī)模之下，并且所處的領域不是當時的敏感領域，仍然享有豁免的機會。2008年澳大利亞的外資政策不僅將這種豁免取消，還要求所有的外國政府及其相關實體的投資都要向外資審查委員會強制申報。

（二）針對政府投資者的六大考察因素

《75年并購法》雖然規(guī)定外國投資者，但是對這類主體的審查標準仍然是模糊的。2009年2月澳大利亞頒行對外投資政策附錄A《外國政府在澳大利亞投資的指導原則》，專門針對外國政府及其實體的投資制定了基于國家安全的考察標準。澳大利亞對外國政府及其相關機構的并購依然是以個案為基礎進行考察，除了考慮股權規(guī)模標準和投資領域外，將以下6種考慮因素作為重點：（1）外國投資者的經營是否獨立于相關的政府；（2）投資者是否符合法律，并遵從一般性商業(yè)行為準則；（3）是否可能妨害競爭或導致相關行業(yè)和領域不適當?shù)募谢蚩刂疲唬?）是否可能妨害澳大利亞政府的稅收和其他政策；（5）是否可能妨害國家安全；（6）是否可能妨害澳大利亞商業(yè)運營和發(fā)展及其在經濟社會中的作用。[25]

此六項考查因素付諸實施后的影響是深遠的，最直接的影響是來自其他國家的政府實體投資將被予以更高標準的審核。由于國有投資與一般私人投資相比具有的非透明化運作和非商業(yè)性的特征，所以澳大利益政府更關注并購計劃商業(yè)性目標和公司治理、對市場競爭和社會、經濟帶來的公共利益的影響。從兩年之后的2011年2月的外資政策“國家利益評測”來看，“國家利益評測”考察的五個方面，幾乎與此處六點考查因素如出一轍，差異只在2011年“國家利益評測”將此處六點考查因素中第（4）和第（6）項合并為“澳大利亞政府會考慮投資對整個經濟的影響”。當前“國家利益評測”已經成為外資審查委員會審查外來投資的慣常考慮因素，不僅是針對外國政府及相關實體投資，而是“國家利益評測”的一般標準，從這一發(fā)展來看，澳大利亞從整體上提高了國家安全的審查標準。

轉貼于

（三）對外國政府投資的緩和措施

對外國政府及其相關實體的投資，在六大考察因素之外澳大利亞政府又提出了一些靈活的考慮因素，當一項提請申報并購計劃由于某些方面不能通過，有違澳大利亞國家利益的政治或者戰(zhàn)略目標時，財長可以不做全盤否定，而是附條件地審核通過并購計劃，這些所附條件就是緩和措施。[26]

2011年2月修訂的外資政策附錄A對緩和措施做出了規(guī)定，這些因素可以為澳大利亞政府確定外國政府及其相關實體的投資是否損害到國家利益時提供更靈活的考慮，包括（1）投資所涉及的、現(xiàn)有的外部合伙人或股東；（2）非關聯(lián)性所有權益的比例；（3）治理結構安排；（4）非商業(yè)交易中保護澳大利亞權益的現(xiàn)行安排；（5）目標企業(yè)是否在澳大利亞證券交易所或其他承認的證券交易所上市或保持上市。[27]

緩和措施最初是外資審查委員會在對中國礦業(yè)并購審查時使用的，對中國礦業(yè)并購給予附加一定條件的審核。這樣做的目的是澳大利亞政府希望建立和保持外國投資者的合作關系，在避免不適當?shù)馗深A投資企業(yè)的公司治理結構的同時，能夠使投資者承擔一些社會責任。[28]例如，對于治理結構，兗州煤業(yè)于對FelixResource的投資，2009年10月獲得附條件批準：（1）兗州通過一家澳大利亞公司經營其澳大利亞煤礦，總部及其管理團隊要設在澳大利亞，首席執(zhí)行官與首席財務需常駐澳大利亞；（2）并購后的公司至少有兩名董事常駐澳大利亞，且其中一位為獨立董事。這樣有利于確保當?shù)貙ΦV產資源利益的控制。

對于目標企業(yè)是否上市的情形，兗州煤礦對Felix Resource的投資于2009年10月獲得附條件批準，即兗州煤礦的澳大利亞經營公司必須在2012年年底之前在澳大利亞證券交易所上市，屆時兗州煤礦的持股比例降至70%，上市公司運營將遵守嚴格的信息披露以及透明度方面的要求，為控制外國政府及其相關實體在非商業(yè)性運作方面提供了監(jiān)督機制。

從以上發(fā)生在中國并購澳大利亞的實踐可以看出，這些緩和因素是在實踐基礎上的立法抽象，通過以市場為導向的商業(yè)運作機制來維護澳大利亞的“國家利益”，即決策服從股東的決定，投資及權益流動均取決于市場力量，而不是外界的政治戰(zhàn)略等非商業(yè)因素。

五、對我國的啟示

中國自2006年《反壟斷法》以法律的形式正是提出國家安全審查以來，日益增多的外資并購也呼喚我國盡快出臺國家安全審查方面的立法，以使我國外資并購安全審查有法可依，增強外國投資者投資的預見性和信心。2011年2月28日，國務院《關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》（以下簡稱《并購安全審查制度通知》），至此，中國第一部系統(tǒng)規(guī)定外資并購國家安全審查制度的法規(guī)正式頒行實施，我國初步建立了外資并購國家安全審查制度。作為《并購安全審查制度通知》的實施細則，為審查程序性事項方面提供辦事依據(jù)，2011年4月24日又了《商務部關于實施外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的辦事指南》，進一步對并購審查所需提供的材料及審查事項，也對事先商談、審批時間、聯(lián)席會議與商務部工作的銜接也都做了明確、細致的規(guī)定。

我國頒行的《并購安全審查制度通知》及是實施細則具有的框架性特征，其制度設置的仍舊比較粗糙，不能滿足當前新的投資形勢需要，很多方面尚需要不斷細化完善，此次澳大利亞國家安全審查制度的新發(fā)展為我國提供了諸多立法完善的啟示。

（一）細化投資主體的劃分

中國對投資主體的劃分相對簡單，應當基于管理的需要細化投資主體的分類，在此基礎上完善審查標準。對于國家安全審查的對象，中國對外國投資者的規(guī)定分類簡單，分為中外合資、中外合作和外國投資企業(yè)。澳大利亞《75年并購法》就將審查的對象劃分為人和商業(yè)活動兩大類，[29]又將人劃分為自然人、法人，法人又分為外國政府投資者和一般投資者。而商業(yè)活動的劃分又是依據(jù)投資標的特征分類，劃分為一般在澳大利亞的營業(yè)活動、土地不動產商業(yè)活動、信托商業(yè)活動、采礦業(yè)活動。這種立足于公法管制視角的分來是有利于國家行政監(jiān)管。

澳大利亞在2004年對《75年并購法》增加獨立的一節(jié)“外國政府投資者”，對這類具有特殊性的主體單獨規(guī)制。從2004年起就開始注意這種實體的特殊性，接下來的幾年都在針對外國政府投資者加強國家安全審查，不斷豐富和細化考察因素，將主權財富基金一類的外國政府國有投資的管理納入在并購法之中。

相比而言，日后中國完善立法，也可以對外商投資主體進行細化，完善相關規(guī)定。中國立法可以參考澳大利亞外資并購法對審查對象的分類，即外資并購主體依據(jù)我國的國情細分，劃分出外國政府投資者一類主體，在此劃分的基礎上再規(guī)定審查標準，這樣對外國國有投資的審查標準的制定就具有了針對性。澳大利亞并購法2004年增加了“外國政府投資”一節(jié)之后，當時仍然規(guī)定了在一定比例內的投資時豁免申報，但是隨著外國政府投資的增大，基于對國家安全利益的考慮，2009年外資政策要求所有的外國政府投資強制申報，在2011年又將“直接投資”比例減低到10%，就擴大外國政府投資的審查范圍。我國可以借鑒這種把政策目標通過立法技術轉化成、具有明確性、可操作性、權威的法律的治理方法。

（二）審查權益標準要比例與數(shù)額并重

對于審查標準，中國和澳大利亞也有很大差異。中國對外資并購申報制度是全面的強制申報審查制度，要求所有的并購都必須申報，當達到50%的實際控制權[30]并且涉及到敏感領域[31]就要向商務部提交安全審查的申請。澳大利亞實施的是強制與自愿申報相結合的申報制度，如果按照“重大利益標準”達到了外資并購法強制申報要求的才必須申報，也就是說首先一項并購要落入強制申報的范圍內時才進一步考察安全審查問題，安全審查的依據(jù)主要是對“國家利益”的解釋、并購規(guī)模和所處的領域。

澳大利亞并購審查的規(guī)模標準是值得中國借鑒的。澳大利亞對并購規(guī)模不僅規(guī)定了比例限額，同時還規(guī)定了貨幣價數(shù)額，貨幣價值限額還根據(jù)通貨膨脹率、GDP情況不斷折算調整。中國的安全的審查標準只籠統(tǒng)規(guī)定達到50%的實際控制權要接受安全審查，沒有數(shù)額方面的限制，這就使得小規(guī)模并購雖然達到50%，數(shù)額不大的也要接受安全審查，小規(guī)模企業(yè)在一個產業(yè)或整體社會發(fā)展格局中一般不會產生安全威脅，對這些投資也進行審查無疑增加了企業(yè)和行政成本。

我國在立法中也應當將規(guī)模標準進一步完善。出臺的實施細則對“重要農產品”、“重要能源和資源”、“重要基礎設施”、“重要運輸服務”、“關鍵技術”、“重大裝備制造”中的重要、關鍵、重大進行解釋，明確其范圍，使投資者很容易知道其并購的企業(yè)是否在安全審查的范圍內。[32]對“重要”的解釋可以在規(guī)定實際控制權達到50%的比例之外，用貨幣價值額來規(guī)定數(shù)量規(guī)模，并且也隨著年度更新貨幣限額。當然對貨幣數(shù)值的確定有一定難度，但可以參考澳大利亞《外國收購與接管規(guī)則1989》第13節(jié)的規(guī)定，經過統(tǒng)計模型計算出符合我國的貨幣限額。

（三）股份權益應納入潛在權益

中國外資并購法對控制權制度的規(guī)定過于簡單。控制權有名義控制權和實際控制權之分，隨著投資方式的擴展，用名義控制權的表示方式的投資增多，這種具有隱蔽性、缺乏透明性的投資工具，在審查的時候難以得知未來時刻這種潛在權益的狀況，這不僅對股東利益保護還是對行政機關監(jiān)管都很不利，因此，各國在并購控制中逐漸采用實際控制權標準。

我國商務部2009年第6號令對《關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定》做出修訂，其中最后一款將第42條第1款第（1）項和第44條第1款第（3）項中的“最終控制人”修改為“實際控制人”。[33]盡管規(guī)定了實際控制，而沒有考慮期權、可轉換債券等未來期限權益所隱含的實際控制權，這方面可以和澳大利亞2010年對《75年并購法》修訂增加“重大權益”“累計重大權益”“未來利益”等立法技術借鑒。用抽象的概念如“累計重大權益”、“未來利益”將這種新的金融投資工具納入到控制權益中，也就是說在計算一個企業(yè)對投資的控制程度時，審查階段就把未來可能實現(xiàn)的權益計算在當前的份額內。這種計算的轉換應該首先在并購立法中實現(xiàn)，同時在《并購安全審查制度通知》第一部分第3款規(guī)定控制權時做出相應的表述實現(xiàn)兩部法律的銜接，使得50%的控制權所包含的內容更加全面、精準，防止?jié)撛诘臋嘁嬖谄髽I(yè)運用后的某時刻轉化為現(xiàn)實的權益時難于控制，在審查階段規(guī)避監(jiān)管，形成潛在的安全威脅。

注釋:

[1]FATA自1975年首次立法以來經歷過1976年、1981年、1989年、2004年、2008年、2010年六次修訂，在此法典中，修訂不是以附則或修正案的形式予以表述，而是以每一項下增加下一層級的款項來表示，例如（1）對某一章中的條款進行修訂就直接用新條文替代原條文，（2）如果在第1節(jié)下增加某條款，就以1A作為新條款。在法案的附件中對每一條款的修訂時間和狀況以目錄的形式進行說明。

[2]它是依據(jù)FATA1975第39節(jié)授權制定的，依照澳大利亞聯(lián)邦行政理事會的建議實施。

[3]See OECD Guidelines：More governments invoke national security to restrict foreign investment，http：//www．oecd．org/document/22/0，3746，en_2649_34887_43384662_1_1_1_1，00．html．

[4]See OECD：Identification of foreign investors：a fact finding survey of investment review procedures，p．7，www．oecd．org/dataoecd/4/3/45425060．pdf．

[5]然而除了美國－澳大利亞自由貿易協(xié)定外，澳大利亞一直沒有列出禁止、限制的清單作為審查的參考，直到2012年頒行的外國投資政策才列出了敏感領域的范圍，其主要包括：電信；媒體；交通（包括在澳大利亞境內提供或者往來于澳大利亞的機場，港口設施，鐵路基礎設施，國際和國內航空以及船運服務）；為澳大利亞國防軍或其他國防軍提供培訓、人力資源以及生產或供應軍用物品、設備或技術；生產或供應能夠用于軍事用途的物品，設備或技術；開發(fā)，生產或供應加密安全技術、通信系統(tǒng)或者提供相關服務；以及萃取鈾或鈽（或持有萃取鈾、鈽的權利）或運營核設施。詳細參見Australia’s Foreign Invest-ment Policy，Annex 1，January 2012，p．12，http：//www．firb．gov．au/content/policy．asp，visited on 23，F(xiàn)ebruary．

[6]2012年1月公布的澳大利亞外國投資政策中對預審的貨幣限額由2011年的2．31億澳元上升為2．44億澳元，美國由10．04億澳元上升為10．62億澳元，參見Australia Foreign Investment Policy，January 2012，http：//www．firb．gov．au/content/default．asp．

[7]限額在每年的1月1日按照指定的數(shù)額調整。在2011年對第13條的兩款修訂，針對超過5000萬限額的相關調整方修正案，具體參見Authority of the deputy prime minister and treasurer：Explanatory Statement of Select Legislative Instrument2011 No．275，http：//www．comlaw．gov．au/Details/F2011L02620/Explanatory%20Statement/Text．

[8]See Australia’s Foreign Investment Policy，January 2012，p．1，http：//www．firb．gov．au/content/policy．asp．

[9]參見曾智慧：《澳大利亞外資并購安全審查制度概述》，載《商品與質量》2011年1月刊。

[10]See Australia’s Foreign Investment Policy，January 2011，p．6，http：//www．firb．gov．au/content/policy．asp．

[11]Australia’s Foreign Investment Policy，January 2012，p．17，http：//www．firb．gov．au/content/policy．asp．

[12]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 14（1）．

[13]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 14（2）．

[14]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 14（3）．

[15]John Black：《牛津英漢雙解經濟學詞典》，上海外語教育出版社2006年版。

[16]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 11（4）．

[17]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 9，（1A）．

[18]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 5 Interpretation．

[19]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Section 5，13C，13D．

[20]以下土地權益不論交易額的大小都屬于強制申報的事項：1．所有空置的非住宅用地；2．所有住宅地產（某些豁免權適用）；3．澳大利亞城市土地公司或信托地產的所有股份或單位；4．外國政府或其機構進行的所有直接投資。以下是數(shù)額規(guī)模之上的強制申報：500萬澳元。已開發(fā)非住宅商業(yè)地產（如果該地產被列入遺產名錄）；5300萬澳元。已開發(fā)非住宅商業(yè)地產（如果該地產未被列入遺產名錄）。

[21]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，Section 5（a）

[22]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠA，Section 17F．

[23]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠA，Section 17F．

[24]The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Exempt foreign investment Part，Section 17C．

[25]Australia’s Foreign Investment Policy，Attachment A，September 2009，p．12，http：//www．firb．gov．au/content/policy．asp．

[26]See Australia’s Foreign Investment Policy，January 2011，p．7，http：//www．firb．gov．au/content/policy．asp．

[27]Australia’s Foreign Investment Policy，June 2011，http：//www．firb．gov．au/content/policy．asp．

[28]See 11th Roundtable on Freedom of Investment，National Security and“Strategic”Industries，Paris，F(xiàn)rance－7 October2009，http：//www．oecd．org/dataoecd/22/32/44029101．pdf．

[29]See The Foreign Acquisitions and Takeovers Act 1975，Preliminary PartⅠ，section 5（a），Section 17F．

[30]參見《關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》第一部分第3款。

[31]關于并購安全審查范圍，參見《關于建立外國投資者并購境內企業(yè)安全審查制度的通知》。

篇4

【關鍵詞】 病案管理；病案質量

文章編號：1004-7484（2013）-10-6006-01

病案是醫(yī)院醫(yī)療管理信息和醫(yī)護工作質量的客觀憑證。病案管理是醫(yī)院管理中的重要組成部分，在整個醫(yī)院管理工作中起著不可忽視的作用，它直接反映了醫(yī)院醫(yī)療技術水平和管理水平，是評價醫(yī)院醫(yī)療服務質量好壞的一項重要指標。作為我國醫(yī)療活動主體，醫(yī)院無論規(guī)模如何、技術水平高低，都應充分重視病案管理和病案質量，加強和完善病案管理，提高病案質量，積極為醫(yī)院的醫(yī)療、教學、科研服務，為患者提供優(yōu)質的醫(yī)療服務。

1 病案管理在提高醫(yī)院醫(yī)療服務質量中的作用

病案管理質量與病案質量是相互依存的互補關系，規(guī)范化病案管理可以促進病案質量提高。病案管理是醫(yī)療質量管理的基礎，病案質量的好壞直接影響到醫(yī)療安全，提高病案管理質量至關重要。加強病案質量管理，充分發(fā)揮病案管理的作用，既提高了醫(yī)護人員的專業(yè)水平，也提高了醫(yī)院的管理水平，同時還可保護醫(yī)患雙方共同的利益，減少醫(yī)療糾紛。

病案管理關系到整個醫(yī)院的建設和發(fā)展。醫(yī)院的發(fā)展，離不開準確的醫(yī)療信息，而病案是醫(yī)院信息的載體。通過對病案信息進行階段性統(tǒng)計，可從中得出包括疾病類型、死亡原因、疑難重癥的診療結果，以及用藥、檢查、收費、醫(yī)療質量、醫(yī)療服務水平等情況，把這些病案信息進行分析與評價后及時提供給醫(yī)院管理者，使管理者能夠及時監(jiān)控臨床各科室的業(yè)務情況及醫(yī)療服務質量，及時解決業(yè)務上存在的問題，為患者提供更好的服務，保證整個醫(yī)療過程的安全。因此，加強病案管理，將病案中原始信息進行總結、歸納、對比、分析、研究，可以為醫(yī)院的管理決策提供科學有力的信息，促進和提高醫(yī)院醫(yī)療服務質量。

病案是醫(yī)務人員對病人住院期間醫(yī)療活動的最原始全程記錄，能客觀的反映患者疾病的診斷、治療及轉歸的全過程，反映了醫(yī)生對疾病的分析、推理，臨床邏輯思維的正確性，各種輔助檢查項目的針對性，治療方法的合理性以及對患者的責任心，對疾病變化記錄的及時性等。大量的病案信息為醫(yī)院開展科研提供了真實可靠的數(shù)據(jù)，為臨床教學提供了生動、可信的醫(yī)療證據(jù)。一份完整的病案記錄了真實、具體的醫(yī)療活動的內容，尤其是一些典型、疑難重癥的病案更是難得的臨床資料，為醫(yī)務人員的臨床研究提供了真實依據(jù)，醫(yī)務人員可以通過病案進行整理、挖掘和研究，從而找到治療疾病的有效方法，總結經驗，提高診療水平。

病案既是醫(yī)療、教學、科研的重要資料，也是重要的法律憑證[1]。《醫(yī)療事故處理條例》出臺實施后，病案又是解決醫(yī)療糾紛時起原始證據(jù)作用和判斷法律責任的依據(jù)。優(yōu)質的病案能為醫(yī)護人員和患者在醫(yī)療糾紛中提供原始的證據(jù)，可作為處理醫(yī)療糾紛、醫(yī)療保險理賠、疾病和傷殘事故鑒定的重要法律依據(jù)。加強病案管理，提高病案質量，是貫徹落實條例，防范醫(yī)療風險的需要。

2 病案質量管理存在的問題

病案質量是醫(yī)療質量和醫(yī)療安全的根本保障，是醫(yī)院醫(yī)療工作穩(wěn)健運行和快速發(fā)展的基石，但目前病案質量控制存在著認知誤區(qū)的問題。

一是臨床醫(yī)師對病案質量的重要性認識不足，存在著急于書寫的現(xiàn)象，下筆草率，書寫馬虎，審簽盲目。其實病案書寫質量的高低不僅也體現(xiàn)一個醫(yī)生對工作嚴謹?shù)膽B(tài)度和負責的態(tài)度，也體現(xiàn)一個書寫醫(yī)師的醫(yī)療技術水平[2]。

二是臨床醫(yī)師未擺正病案質量與醫(yī)療質量的關系，認為只要在患者診斷治療上不出什么問題，病案寫好寫壞關系意義不大。重臨床操作、輕病案書寫，這是病案質量難以提高的一個不可忽略的原因。病案質量的高低從某種意義上講，取決于病案書寫著對病案質量的認知理解。

3 規(guī)范病案管理制度

完善的管理制度是規(guī)范化管理的基礎。通過制定病案管理規(guī)章制度和技術規(guī)范，建立有效的病案管理質量監(jiān)督、檢查體系和約束機制，保證病案內容真實有效，使病案得以妥善保存和充分利用[3]。嚴格制度，健全管理機制，加強病案質量監(jiān)控，逐步完善醫(yī)院病案管理的制度化、程序化、標準化。抓病案書寫質量，從源頭把好質量關，制定病案書寫制度，醫(yī)囑制度，疑難、危重病例討論制度，死亡病例討論制度。

實行管理責任制，明確各自的職責。落實責任醫(yī)師制，開展質量考核。加強崗位責任制的認識，建立責任追究制，做到誰出錯誰負責，將每一級醫(yī)護人員的責任和科室及自身利益掛鉤。臨床各科室設1-2名病案質控員，由主治醫(yī)師或以上職務的醫(yī)師擔任，質控員負責病案歸檔前的所有質控工作，按照病案的完整性、及時性、準確性、真實性的要求，對本科室各級醫(yī)師書寫的各種醫(yī)療文件認真審閱，注重和病案各層次之間的意見交流和信息反饋，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正，形成了檢查、反饋、整改的良性循環(huán)，把病案缺陷消滅在萌芽狀態(tài)。

重視醫(yī)療核心制度的落實。對檢查中發(fā)現(xiàn)的核心制度落實不到位的情況進行分析總結，及時反饋給各科室，將個科室病歷缺陷及時處理以避免其影響病案質量。

總之，病案是一切醫(yī)療活動的最真實、客觀、詳細記錄，它不僅反映了臨床醫(yī)師的工作態(tài)度和專業(yè)水平，同時也反映了醫(yī)院服務質量及管理水平的高低。醫(yī)院必須一絲不茍緊抓病案管理工作，對病案進行規(guī)范化的管理，保證病案的完整性、真實性、客觀性、規(guī)范性、準確性，才能使醫(yī)院醫(yī)療工作穩(wěn)健運行和快速發(fā)展。

參考文獻

[1] 徐書診，劉文東，韓同欽.醫(yī)療文書書寫規(guī)范與病案管理[M].北京：軍事醫(yī)學科學出版社，2011：171.

篇5

關鍵詞：病案管理；醫(yī)療糾紛；環(huán)節(jié)；預防措施

1資料與方法

1.1一般資料

納入1,000例本院收治的患者，將其分為2組（隨機表法），即每組500例樣本。入選標準：經醫(yī)院倫理委員會批準患者，自愿簽署知情同意書的患者。實驗組：男：280例，女：220例，年齡：18歲-72歲，平均年齡（44.5±21.5）歲。對照組：男：270例，女：230例，年齡：19歲-73歲，平均年齡（45.5±21.2）歲。對比分析兩組患者一般資料，無明顯差異，符合臨床研究標準。

1.2方法

對照組：常規(guī)病案管理，實驗組：病案優(yōu)化管理，（1）增強法律意識：引導醫(yī)護人員加強對病案管理教育、法律法規(guī)等的學習，并在此基礎上以視頻、公眾號、海報、手冊等對相關的法律知識進行宣傳，以改善醫(yī)院人員的整體認知，提高醫(yī)護人員的重視程度。（2）相關制度的完善：醫(yī)院既要結合實際情況建立完善相關的規(guī)章制度，加強對病案的管理，又要成立相關的組織，對醫(yī)院的病案進行整體的管理和監(jiān)督，指出存在的問題，并制定相關的整改措施和獎懲制度。（3）書寫質量的提升：病案質量可以明顯地反映醫(yī)院的醫(yī)療質量和管理水平，醫(yī)護人員在整體的書寫過程中要科學規(guī)范的對病案進行記錄，有效減少醫(yī)療糾紛的發(fā)生率。（4）提高醫(yī)務人員業(yè)務素質能力：醫(yī)院應定期組織相關人員進行業(yè)務能力培訓，既可提高醫(yī)院人員的整體責任意識，又可提高其病例書寫能力，促進醫(yī)院的整體發(fā)展[2]。

1.3觀察指標

（1）醫(yī)療糾紛發(fā)生率評估：醫(yī)療糾紛發(fā)生的環(huán)節(jié)包括入院病例的書寫、治療過程中病案內容的書寫、病案管理意識的薄弱等。（2）相關知識掌握度評估：采用本院自制的量表進行評估，包括病例書寫的具體內容、書寫模式、法律意識、醫(yī)院病案管理的具體內容等。（3）患者滿意度評分評估：采用本院自制的量表進行評估，滿分100分，滿意度評分高：評分在90分以上；滿意度評分一般：評分在70分-90分之間；滿意度評分差：評分在70分以下。

1.4統(tǒng)計學處理

采用SPSS22.0分析，兩組患者計量資料（患者滿意度評分）用t、均數(shù)±標準差（Mean±SD）表示；計數(shù)資料（醫(yī)療糾紛發(fā)生率、相關知識掌握度）用χ2、%表示，臨床研究資料對比，P值區(qū)間在0.00-0.05之間，差異顯著，具有統(tǒng)計意義。

2結果

2.1醫(yī)療糾紛發(fā)生率、相關知識掌握度對比

2.2患者滿意度評分對比

實驗組：患者滿意度評分為（92.36±4.58）分，對照組：患者滿意度評分為（75.26±5.31）分，兩組對比差異顯著（t=54.258,P=0.000）。

篇6

【關鍵詞】復印 病案管理 人性化服務

隨著醫(yī)療改革的不斷深化和醫(yī)療保險制度的完善，社會對病案的利用率越來越高，病案復印的需求量也隨之增加。自2002年9月1日正式實施的《醫(yī)療事故處理條例》和《醫(yī)療機構病歷管理規(guī)定》以來。病案管理不僅是簡單的整理，裝訂歸檔，服務于教研及臨床工作，而且涉及到醫(yī)院管理的重要環(huán)節(jié)，同時也是醫(yī)院對外服務的重要窗口之一。

1 復印工作基本情況

《醫(yī)療事故處理條例》自2002年9月1日起實施醫(yī)療機構為社會提供病案復印服務開始，至今已七年多，我院2009年月平均復印病案288份，2010年月平均復印病案392份，增長率為27%。

1.1 病案復印目的，保險理賠，由于社會醫(yī)療保險的普及，“新農合”制度的完善使病案成為最重要最直接的原始資料和醫(yī)療費用的理賠依據(jù)。

1.2 進一步治療 許多患者為了轉院就診及日后復診而復印。

1.3 醫(yī)學證明 因保管不善出生證明丟失較多，需要醫(yī)院開具證明及復印出生病案。

1.4 司法鑒定 主要是交通事故，刑事案件，工傷等需要相關部門對其傷勢的鑒定責任的認定需要出具病案作為證據(jù)。

1.5 醫(yī)療糾紛 患者家屬對醫(yī)療過程提出異議，為尋找證據(jù)而要求復印病案。

1.6 病案復印時間 主要是住院期間和復印后復印 我院2010年共完成份病案復印4700份，其中病人在住院期間辦理復印1264份，占6.4%，出院后辦理復印份4704，占23.4% 。

1.7 病案復印內容 復印最多的是出院記錄，入院記錄，醫(yī)學影像資料，化驗單及病例報告單。特別是保險公司為了理賠，公檢法為了取證，或是對復印內容不明確的病人，為了避免遺漏而再次復印，要求復印全部病案資料，大大增加了復印量。

2 復印工作存在問題

2.1 部分患者對病案復印管理制度不清楚，認為是自己住院期間的資料，可以任意復印或是提交的證件不符合要求，或手續(xù)不全因而不能按規(guī)定給予辦理復印，常引發(fā)醫(yī)患矛盾。

2.2 一部分患者不了解復印收費，對復印收費不接受，理由是患者住院期間已經花費， 醫(yī)院應該義務免費提供此項服務，對收費有抵觸情緒，影響正常工作的運行。

2.3 人員配置不到位，目前病案復印需求越來越大根據(jù)病案質量基本標準病床與病案管理人員的合理配比是40-50：1而我院人員配置不到位，病案管理人員在具體操作過稱中，要注意堅持原則，決不復印規(guī)定以外的內容。

2.4 有一部分的患者對所需病案的內容不清楚，有些患者提出不合理的要求如復印條例中未規(guī)定的內容時，工作人員應做好解釋工作，講清在法律規(guī)定范圍內所復印或復制的病案是能夠滿足保險理賠工作需要[1]。

2.5 如辦理新農和醫(yī)保保銷的人員對要求提交的內容不了解，導致再次復印，或是過度復印造成不必要的浪費，也無形中增加了工作人員的工作量。

2.6 病案提供不及時，由于各種原因不能保證病案及時歸檔，病房工作人員不能及時將病歷送至病案室，導致不能及時提供需要復印病案，拖延復印時間，不但影響了工作效率還會造成不良影響。

3 改變服務理念，提出有效整改措施

3.1加強服務與溝通

病案復印工作的開展標志著病案室由單純保管型，成為醫(yī)院對外服務的一個重要窗口[2]對病案使用者應主動，熱情，友善，尊重，及安慰，解釋可化解患者疑問，避免不必要的醫(yī)患糾紛，要求病案管理者在堅持復印原則的前提下善于運用溝通技巧，更要注意服務態(tài)度，對一些誤會進行必要的解釋，避免患者及其家屬 某些不滿情緒再度升級，積極構建和諧的醫(yī)患關系。

3.2加強對病人及家屬的宣教

制定完善的“病案復印規(guī)定及申請流程”印刷成冊，對每位出院病人進行宣教，讓病人及家屬了解病例復印的相關規(guī)定及要求，免去不必要的解釋和減少矛盾的發(fā)生。

3.3加強病案的管理

舉辦《醫(yī)療事故處理條例》培訓班，使醫(yī)務人員掌握患者病案管理的重要性，明確病案復印的流程和內容，請各臨床科室及部門配合，及時完善病案資料，落實病案歸檔制度和病案借閱制度，使病案在規(guī)定的時間內歸檔。同時病案管理人員要加強工作責任心，杜絕粗心，筆誤造成病案排架錯位而找不到病歷，避免拖延病例復印時間而導致一些不良的后果。

3.4人性化服務理念的轉變 把病歷資料復印者當成我們的客戶，一切為了客戶，變被動服務為主動服務，多問多幫，如：針對許多農村家屬并不清楚復印的內容，我們根據(jù)其目的提供準確的最少復印量，即滿足了家屬的要求又減少了復印者的負擔[4]。同時以宣傳板的形式告知患者及家屬：各種參保病例復印的內容、要求及流程等。在我們人員配置不到位的情況下，既能有力的開展工作，也留住了客源，實現(xiàn)了醫(yī)院的可持續(xù)發(fā)展。

3.4.1工作態(tài)度決定一切 病歷資料作為文字資料為公眾提供可靠的第一手資料，體現(xiàn)其社會化價值。復印病歷資料代表著此次醫(yī)療活動的結束，所以作為最后一個與患方直接接觸的醫(yī)院窗口，必須樹立一個熱情、負責的工作形象。主動詢問患者有沒有手續(xù)沒有辦完，告知患者在什么部門準備什么手續(xù)，備齊后到哪里報銷。簽字處準備簽字筆、老花鏡、印油等。體弱、年老、行動不便者，主動給予幫助代辦。從每一個細節(jié)著手，使患者滿意離院。

3.4.2尊重和維護病人的隱私權和知情權 杜絕人情復印、隨意查閱患者病歷資料的泄露隱私行為。提高工作人員法律意識、增強責任心，做好登記備查工作。

3.4.3溝通醫(yī)患關系，減少醫(yī)療糾紛 患方復印病歷資料都是事出有因，能妥善處置復印過程，已成為彌補醫(yī)患之間分歧，減少醫(yī)療糾紛的關鍵之一，從患方提出申請到復印完成，這一過程中主動與患方交流，仔細觀察病人有無不滿情緒或敏感問題，及時溝通化解，使服務全過程充滿關愛和信任，減少沖突發(fā)生。

3.4.4工作及時迅速，方便快捷 醫(yī)生在規(guī)定時間完成病歷資料后，極為患者提供復印病歷資料服務，增加周末服務，使外地患者可以在出院時就將復印的病歷帶走，為患者節(jié)省了時間，節(jié)省了路費。在患者時間不方便時還可以預約復印。對于轉院或到外院會診患者，將有意義的診療資料復印，可以避免重復檢查，減少醫(yī)療浪費。

4 小結

隨著經濟社會的發(fā)展，社會各方面對醫(yī)療信息的需求不斷擴大，群眾對醫(yī)療服務的要求日益提高。病案復印是病人住院后的終末服務，作為病案管理者應該了解患者的總體需求，充分認識到“以人為本”實行人性化管理的必要性，不斷提高自身素質，認真從點滴做起，更新觀念，轉變服務模式，變被動為主動服務，將人性化理念運用于整個病案管理的全過程中。

參 考 文 獻

[1] 陳銀珍.患者及家屬復印病歷1645例次分析[J]中國誤診學雜志，2007，7（7）：1561.

[2] 謝玉英.復合型人才是當代病案管理的迫切需求[J].中國病案，2008，9（10）：4.

篇7

[關鍵詞] 輸血科管理；持續(xù)質量改進；應用效果

[中圖分類號] R197.3 [文獻標識碼] A [文章編號] 1674-0742（2017）04（a）-0123-03

Analysis of Application Effect of Continuous Quality Improvement in the Management in the Department of Blood Transfusion in the Hospital

PENG Qiang

Department of Clinical Laboratory， Tongliang District Hospital of Traditional Chinese Medicine， Chongqing， 402560 China

[Abstract] Objective To observe the application effect of continuous quality improvement in the management in the department of blood transfusion in the hospital. Methods Group selection 364 transfusion medical records from January 2015 to September 2015 were selected as the control group， and the issues in the blood transfusion management were summarized， and the continuous quality improvement measures were adopted， 372 transfusion medical records from January 2016 to September 2016 were selected as the observation group， and the incidence rate of shortcomings of blood transfusion medical records， quality management score and satisfactory degree of medical staff to the blood transfusion management work were compared between the two groups.] Results The comparison showed that the differences in the medical record home page， blood transfusion doctor’s signs， disease course records， nursing records， blood transfusion records， blood transfusion screening， consultation and shortcoming rate of rational blood use records between the observation group and the control group were statistically significant （8.87%， 6.18%， 9.14%， 3.49%， 2.96%， 1.34%， 0.00%， 1.08% vs 17.31%， 12.64%， 20.88%， 12.36%， 11.26%， 4.67%， 13.73%， 6.04%）（P

[Key words] Management in the department of blood transfusion； Continuous quality improvement； Application effect

輸血是臨床治療中的重要組成部分。隨著我國醫(yī)療改革的不斷深入，臨床輸血的要求也在不斷提高，但是在實際的輸血流程中，涉及到很多環(huán)節(jié)和步驟，任何一環(huán)出現(xiàn)問題，都會對輸血的質量造成嚴重影響，給輸血科的管理工作增加了難度[1]。為了減少輸血過程中的安全隱患，提高管理的規(guī)范性，輸血科于2016年1―9月實施了持續(xù)質量改進，對輸血過程和環(huán)節(jié)進行了全面質量管理，取得了顯著效果，現(xiàn)報道如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料

方便選取該院2015年1―9月的364份輸血病歷作為對照組，方便選取2016年1―9月的372份輸血病歷作為觀察組，并從兩組中從各臨床科室中隨機選取同一批醫(yī)護人員和患者共100例作為調查對象，其中醫(yī)生和護士各20名，患者60例。

1.2 研究方法

回顧性分析對照組輸血病歷，對病歷的各個部分以及輸血環(huán)環(huán)節(jié)中存在的問題進行總結和分析，針對其原因實施持續(xù)質量改進，具體措施包括：成立臨床用血管理委員會，明確質量改進內容，完善管理制度，制定改進計劃，組織臨床輸血培訓，并由輸血科牽頭組織實施各項具體工作。

1.3 觀察指標

①比較兩組輸血病理記錄缺陷的發(fā)生情況，主要指標包括病案首頁、輸血醫(yī)囑、病程記錄、護理記錄、輸血記錄、輸血篩查、輸血會診以及合理用血；②評價兩組輸血科的管理質量，總分為100分，得分越高，表示質量越高[2]；③調查兩組對象對輸血管理工作的滿意度，總分為100分，得分≥80分為非常滿意，60～79分為基本滿意，

1.4 統(tǒng)計方法

采用SPSS 17.0統(tǒng)計學軟件對該組研究數(shù)據(jù)進行分析，計數(shù)資料用[n（%）]表示，進行χ2檢驗，計量資料用均數(shù)±標準差（x±s）表示，進行t檢驗。當P

2 結果

2.1 病歷記錄缺陷率比較

經比較，觀察組病案首頁、輸血醫(yī)囑、病程記錄、護理記錄、輸血記錄、輸血篩查、輸血會診以及合理用血記錄缺陷率分別為8.87%、6.18%、9.14%、3.49%、2.96%、1.34%、0.00%和1.08%，均顯著低于對照組的17.31%、12.64%、20.88%、12.36%、11.26%、4.67%、13.73%和6.04%，組間差異有統(tǒng)計學意義（P

2.2 管理質量評分比較

經比較，觀察組的管理質量評分為（90.24±5.37）分，高于對照組的（81.34±3.07）分，組間差異有統(tǒng)計學意義（P

2.3 滿意度比較

經比較，觀察組的滿意度為95.00%，高于對照組的86.00%，組間差異有統(tǒng)計學意義（P

3 討論

在該次研究中，通過總結2015年1―9月輸血病歷中存在的問題，2016年1―9月實施了如下持續(xù)質量改進措施。

3.1 明確質量改進內容

根據(jù)輸血病歷質量控制的要求，分析病案首頁、輸血醫(yī)囑、病程記錄、護理記錄、輸血記錄、輸血篩查、輸血會診以及合理用血等環(huán)節(jié)中存在的問題，并尋找原因，將規(guī)范住院患者輸血病例記錄要求作為重點的質量改進內容。

3.2 完善管理制度

參照與臨床輸血相關的法律法規(guī)和家文件，以及醫(yī)院的規(guī)章制度等，對輸血科的管理制度進行修訂，時期更加完善，符合新時期輸血管理的要求[4]。

3.3 成立臨床用血管理委員會

在醫(yī)院醫(yī)療質量管理委員會的領導下，成立的臨床用血管理委員會，委員會成員包括輸血科、ICU、外科、骨科、消化科等主要臨床用血科室主任或中級職稱以上臨床醫(yī)師。

3.4 制定并落實改進計劃

（1）定期組織分層培訓，并進行考核，對臨床用血管理委員會的成員講解改進的目標和計劃，明確分工，達成管理的共識。同時，對全院醫(yī)護人員展開相關培訓，培訓內容為輸血的相關法律法規(guī)，醫(yī)院輸血的管理制度等，培訓完成后進行考核。（2）持續(xù)質量改進：①發(fā)現(xiàn)問題。臨床用血管理委員會定期對所有臨床輸血病歷進行質量檢查和評價，根據(jù)評價表的標準進行檢查，對其質量進行評估，發(fā)現(xiàn)其中存在的問題，1次/月。然后由輸血科人員對檢查結果進行審查，保證對同一問題描述的一致性，總結工作中存在的問題。②反饋檢檢查結果：及時將檢查單下發(fā)到相關科室啊，待其整改后收回，為整改的監(jiān)管和落實提供資料。③制定整改措施：對每次檢查中存在的共性問題，以及出現(xiàn)的新問題進行原因分析，并提出針對性的整改措施，并在院內公示，為下一步工作提供依據(jù)。

通過上述持續(xù)質量改進措施，取得了比較顯著的效果：病歷記錄各項指標的缺陷率明顯下降，管理質量評分由原來的（81.34±3.07）分提高到了（90.24±5.37）分，而且觀察組的滿意度為95.00%，高于對照組的86.00%，組間差異有統(tǒng)計學意義（P

綜上所述，在醫(yī)院輸血科管理中應用持續(xù)質量改進可以降低病歷記錄的缺陷，提高病歷質量的合格率，提升輸血科管理工作的規(guī)范性，提高醫(yī)務人員和患者的滿意度，適合進行臨床推廣。

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篇8

隨著醫(yī)療市場的發(fā)展和全民法律意識的增強,醫(yī)療糾紛日漸增多。頻發(fā)的醫(yī)療糾紛不僅干擾了醫(yī)療機構的正常工作秩序，而且在很大程度上影響了醫(yī)療機構及其醫(yī)務人員在社會上的聲譽和形象，無形中造成了醫(yī)患之間的隔閡，甚至在一些極端的情況下，還可能造成醫(yī)務人員的人身傷害。目前，醫(yī)療糾紛已成為全社會關注的熱點和焦點問題，認真研究醫(yī)療糾紛處理困難的成因與防范措施，尋求醫(yī)療糾紛最佳的解決途徑，積極化解社會矛盾，維護醫(yī)療機構的正常工作秩序，是當前醫(yī)療衛(wèi)生發(fā)展中的一項重要課題。

1醫(yī)療糾紛的概念及分類

醫(yī)療糾紛一般泛指患者或其家屬與醫(yī)療機構之間對診斷、治療、護理過程、治療結果及其產生的原因在認識上發(fā)生分歧，患方向醫(yī)療機構、衛(wèi)生行政部門甚至司法機關控告或提訟，要求追究責任、賠償損失所發(fā)生的糾紛。

醫(yī)療糾紛根據(jù)醫(yī)護人員在診療護理過程中有無過失而分為兩大類,即醫(yī)療過失性糾紛和非醫(yī)療過失性糾紛。醫(yī)療過失性糾紛,由于醫(yī)護人員在診療過程中存在明顯過錯，處理起來比較簡單、直接。而非醫(yī)療過失性糾紛構成原因比較復雜，解釋、處理工作極為困難，嚴重干擾科室、院領導的正常工作，處理不好甚至有可能激化矛盾，擴散影響而成為不穩(wěn)定的因素[1]。

2醫(yī)療糾紛的常見原因分析

2.1醫(yī)方原因:醫(yī)療糾紛中的醫(yī)方原因包括醫(yī)療技術、醫(yī)護人員素質、醫(yī)院管理和醫(yī)德醫(yī)風建設等多方面的問題。例如，在診療或護理過程中，醫(yī)護人員缺乏高度的工作責任心，執(zhí)行醫(yī)療規(guī)章制度不到位，違反醫(yī)療技術操作常規(guī)，因工作中出現(xiàn)差錯釀成糾紛；基礎知識不扎實，專業(yè)水平不過關，對疾病診斷、治療及預后認識不足，出現(xiàn)漏診、誤診等診療失誤，甚至因嚴重不良后果，引起糾紛；病歷文書書寫不及時，一旦發(fā)生醫(yī)療糾紛，患方常對補記的病歷書寫部分不予承認,認為院方篡改病歷。在醫(yī)療活動中有些醫(yī)護人員責任心不強，粗心大意，詢問病情、體格檢查不詳細，病歷書寫不實事求是，憑空臆造病歷，或受患者所托對其病史進行隱瞞或涂改，很容易引起醫(yī)療糾紛[2]；缺乏與患者溝通的語言技巧，服務過程中存在生、冷、硬、頂?shù)牟涣棘F(xiàn)象，個別醫(yī)護人員在診療過程中缺乏同情心，與病人談話語言生硬，解釋病情過于簡單，對病人主訴和家屬反映表現(xiàn)出不重視、不耐煩，使病人或家屬產生反感情緒和逆反心理。在醫(yī)療糾紛發(fā)生早期由于解釋工作不到位、態(tài)度粗暴，造成醫(yī)療矛盾進一步爆發(fā)；部分醫(yī)護人員法制觀念淡薄，自我保護意識差，不能很好履行告知義務，知情權重視不足，未向患者將病情、采取的醫(yī)療措施、醫(yī)療風險等情況告知，未盡到告知職責，使患者對醫(yī)護人員不信任，對診療過程有疑惑，最后釀成醫(yī)療糾紛[3]。

2.2患方（患者及其家屬）和社會的原因:隨著我國法律制度不斷完善和普法教育的開展，人們的法律意識維權意識明顯增強，對醫(yī)療質量和服務水平要求也不斷提高，但同時又缺乏相應的醫(yī)學知識且對醫(yī)療期望值過高，一但醫(yī)院實際提供的醫(yī)療服務結果差于預期,病人就產生不滿情緒，極易導致醫(yī)療投訴。有些患者或家屬出于經濟補償心理，想借助醫(yī)療糾紛帶來經濟效益[3]。甚至一些病人或家屬把對社會不滿的情緒用極端方式轉發(fā)到醫(yī)院或醫(yī)務人員身上，如以棍棒相加，沖擊醫(yī)院、擾亂醫(yī)療工作秩序，歐打、辱罵醫(yī)務人員，由此引發(fā)群體性惡性事件和暴力案件，使醫(yī)護人員的心理受到極大的傷害[4]；此外由于部分新聞工作者缺乏醫(yī)學知識，出于對患者的同情,偏聽了患方的一面之辭，沒有進行深入調查和了解相關的醫(yī)學知識，出現(xiàn)片面報道，使醫(yī)療服務市場導向失衡。

3醫(yī)療糾紛的防范措施

3.1加強對醫(yī)務人員進行醫(yī)療衛(wèi)生管理法律、行政法規(guī)與醫(yī)院的各項制度的培訓和教育，提高醫(yī)務人員的法律意識和自我保護意識，使醫(yī)院的一切醫(yī)護行為嚴格按照正規(guī)的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度進行運作，堅決做到有法可依，有法必依。制定了醫(yī)療安全管理制度和計劃，實施醫(yī)療安全教育，組織醫(yī)療安全查房，定期通報醫(yī)療安全情況，找出醫(yī)療安全管理中的薄弱環(huán)節(jié)，限期整改，制定防范措施。定期對醫(yī)護人員進行安全教育，尤其是新分配畢業(yè)生的崗前教育，不斷強化醫(yī)務人員的醫(yī)療安全意識。

3.2強化業(yè)務技術培訓，狠抓醫(yī)療質量。加強“三基訓練”，舉辦醫(yī)療技術操作培訓和考核。科室堅持全科業(yè)務學習，對疑難病例、死亡病例、誤診病例舉行討論，總結經驗，汲取教訓。定期舉辦新知識、新技術業(yè)務講座，切實提高全體醫(yī)務人員的專業(yè)水平，避免在診療活動中出現(xiàn)因醫(yī)療水平不過關造成的醫(yī)療糾紛。加強醫(yī)療質量管理，加大質量監(jiān)控力度。防范醫(yī)療缺陷最基本的措施，就是嚴格執(zhí)行規(guī)章制度和技術操作常規(guī)，護理工作中認真執(zhí)行查對制度，嚴格按照“三查七對”執(zhí)行，避免醫(yī)療缺陷的發(fā)生。在臨床工作中，建立建全了接診、三級檢診、大查房、會診、病案討論等規(guī)章制度，降低誤診、漏診率的發(fā)生率。提高病案質量,減少因病案書寫質量不佳引發(fā)的醫(yī)療糾紛。新分配來的醫(yī)師和進修醫(yī)師等都要進行崗前培訓,掌握和熟練應用病案書寫的規(guī)范，要認真及時記錄醫(yī)療過程中的各項資料，重點要突出，條理清晰，及時、準確、完整地提供病案資料。同時還要注重病歷的內涵質量，如主要診斷明確，治療及時，合理用藥，病程記錄能反映三級查房制度、疑難病例討論、會診、危重患者搶救、術前討論、死亡病例討論等，堅決杜絕對病例進行涂改、捏造[5]。

3.3尊重患者的權利，加強醫(yī)患交流，充分尊重患者的各項權利，尤其是患者的知情同意權，履行必要的告知義務，在避免對患者產生不利后果的同時，應將患者的病情、診療措施、治療風險等如實告知患者。解釋病情時，醫(yī)療人員應站在患方立場思考，用能夠理解的措辭與用語。醫(yī)護人員還應當在服務質量、態(tài)度、方式方法上下功夫，講究溝通的藝術性，仔細診治患者，做好每個環(huán)節(jié)的工作。同時，醫(yī)護人員還應當加強醫(yī)德醫(yī)風建設，樹立良好的自身形象，自覺抵制不正之風，文明行醫(yī)，廉潔行醫(yī)。

3.4醫(yī)療機構應當制定防范、處理醫(yī)療糾紛的預案，掌握各種糾紛、治安案件的應急處理方法。一旦發(fā)生或者發(fā)現(xiàn)醫(yī)療隱患或醫(yī)療過失行為，醫(yī)療機構及其醫(yī)務人員應當立即采取有效措施，避免或者減輕對患者身體健康的損害，防止損害的不斷擴大。對于嚴重影響醫(yī)院正常工作、損壞公物、危害工作人員人身安全的違法行為，保衛(wèi)部門要全力配合公安機關，同不法份子斗爭到底，堅決維護醫(yī)院正常工作秩序。

總之，醫(yī)療糾紛原因較為復雜，預防醫(yī)療糾紛，保障醫(yī)患雙方的權益是醫(yī)院不可回避的責任。各級醫(yī)院要建立健全各項規(guī)章制度，監(jiān)督落實，真正建立起醫(yī)院治醫(yī)療糾紛處理的長效機制。

參考文獻

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[3]王軍.醫(yī)療糾紛產生的原因特點與防范措施[J].社區(qū)醫(yī)學雜志,2011,9(3):20-22

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關鍵詞：新時期；病案管理；現(xiàn)狀；方法創(chuàng)新

病案是醫(yī)院的寶貴財富，通過準確記錄相關疾病的治療方法、治療過程以及相關疾病的癥狀和臨床表現(xiàn)，能夠有效地促使醫(yī)生對于相關的治療情況和疾病種類回顧性分析，便于更好地應用到臨床的疾病治療過程中[1]。在新世紀背景之下，通過對醫(yī)院的病案管理工作現(xiàn)狀進行研究和分析，改革創(chuàng)新病案管理模式，強化對病案的規(guī)范化管理，能夠有效提升我國的醫(yī)療水平，促進我國醫(yī)學的發(fā)展。

1 新時期醫(yī)院內部病案管理的重要性分析

1.1為醫(yī)療糾紛提供有力醫(yī)療證據(jù) 近年來，隨著醫(yī)學健康知識和人們法律意識的不斷增強，人們對病案的需求也不斷增加，醫(yī)療糾紛案件呈現(xiàn)上升趨勢[2]。病案上記錄的相關內容及材料都具有法律效率，在糾紛發(fā)生時，病案為司法部門的裁決提供了詳細的證據(jù)資料，其內容、相關材料及法醫(yī)的鑒定證明等都是司法上最真實有效的證據(jù)，憑借病案資料對醫(yī)患雙方的責任和過失進行有效的鑒別，保障了廣大醫(yī)護人員和患者的利益不受侵害。

1.2強化法律監(jiān)督水平 病案是患者整個治療過程的真實反映，涵蓋疾病種類和致病因素、治療方法、用藥及護理等全部信息[3]。當患者涉及刑事及意外案件需要人身賠償時，病案為法律仲裁和審判過程提高了真實、有效的法律文件，最大限度的保障了受害者的合法權益。

1.3規(guī)范、健全了醫(yī)療保險體制 隨著我國社會保險的逐漸普及與完善，病案對醫(yī)療保險的重要作用得以凸顯，當患者進行保險補貼申請時，保險公司就必須借助醫(yī)院的病案資料，對患者所有費用清單進行審核，對治療過程中相關免賠部分進行逐一核查，使醫(yī)療保險賠付的整個過程都有據(jù)可依，有效避免了違規(guī)操作現(xiàn)象的產生，讓全體患者享受同等的理賠服務，促使我國醫(yī)療保險體系發(fā)展更加健康、規(guī)范[4]。

1.4病案是醫(yī)療、教學、科研不可或缺的資料：病案是醫(yī)務人員在疾病治療過程中長期累積的包括文字、影像、診斷、治療等在內的最原始資料，客觀準確地記錄了患者病情變化及治療過程[5]，是臨床教學真實而生動的教材，為教學理念、調查、評價提供了充足的資源，除可以展開單個病例的科學研究外，還可對某一特殊范圍內教學范疇指引一個基本方向，從而為某一類疾病及其流行病學治療與研究提供線索，以挖掘醫(yī)學與醫(yī)學教學方面層次性的東西[6]。

2 目前醫(yī)院內部病案管理的工作現(xiàn)狀研究

2.1病案管理缺乏統(tǒng)一的制度標準 病案管理普遍缺乏統(tǒng)一的制度標準，不僅表現(xiàn)在對病案的種類和治療方法上缺乏有效的分類和匯總，而且各醫(yī)院之間尚沒有統(tǒng)一的管理標準和模式，資源無法進行有效共享，在條件相對落后的醫(yī)院，由于認識問題很可能就存在許多病案未納入管理或者管理上存在人為缺、漏現(xiàn)象。除此之外，病案管理借閱制度很不完善，隨著醫(yī)院的發(fā)展和醫(yī)療保險的需要，病案借閱頻率和借閱數(shù)量不斷加大，某些醫(yī)院病案室未能安排專門的人員負責借閱和催繳收回工作[7]，長此以往，病案丟失現(xiàn)象在借閱環(huán)節(jié)不斷出現(xiàn)，也給病案管理工作帶來了巨大的影響。

2.2病案管理人員業(yè)務水平偏低 由于經費投入匱乏，醫(yī)院病案管理人員明顯不足，根本無法滿足現(xiàn)有醫(yī)院病案增加的步伐。現(xiàn)有醫(yī)院病案信息管理人員素質水平參差不齊，大多是從醫(yī)院其他科室轉行而來，上崗前主要采取傳統(tǒng)師傅帶徒弟的模式，未能進行正規(guī)的病案信息管理知識教育，且其培訓和繼續(xù)教育未能納入績效工資考核，致使病案信息管理人員整體素質偏低[8]。不僅如此，長期以來，醫(yī)院未能給病案信息管理人員的職稱進行規(guī)范的編排，使得病案管理人員在工作中很難獲得晉升的機會，加薪幅度很小，這也在一定程度上制約了病案信息管理人員的工作積極性和創(chuàng)新主動性，不利于病案課室人員的穩(wěn)定發(fā)展。

2.3病案管理缺乏必要的經費 新時期各大醫(yī)院為提升自身的行業(yè)競爭力，在醫(yī)院信息化建設方面大量投入經費，而在病案管理的硬件和軟件投入方面卻極其匱乏。未能給病案的陳列提供足夠寬敞和干燥的空間環(huán)境，病案堆積，長時間沒人清理，加上季節(jié)變化，紙質病案很可能存在霉變現(xiàn)象；加上醫(yī)院對病案管理硬件投入匱乏，運用計算機進行病案電子管理的醫(yī)院還比較少，不利于各部門通過計算機實現(xiàn)病案電子信息共享，降低紙質病案的損毀率。

3 新時期醫(yī)院內部病案管理工作的方法與過程探析

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執(zhí)業(yè)規(guī)則是指醫(yī)師在執(zhí)業(yè)活動中應當遵循的規(guī)范，違反執(zhí)業(yè)規(guī)則的規(guī)定時，很有可能導致醫(yī)療事故或引起醫(yī)療糾紛，一方面損害人民群眾的身體健康，另一方面對當事的醫(yī)師也會帶來承擔法律責任的不良后果。

醫(yī)師實施醫(yī)療、預防、保健措施，簽署有關醫(yī)學證明文件，必須親自診查，調查，并按照規(guī)定及時填寫醫(yī)學文書，不得隱匿、偽造或者銷毀醫(yī)學文書有關資料。醫(yī)師不得出具與自己執(zhí)業(yè)活動無關或與執(zhí)業(yè)類別不相符的醫(yī)學證明文件。醫(yī)師在注冊的執(zhí)業(yè)范圍內，享有進行醫(yī)學診查、疾病調查、醫(yī)學處置、出具相應的醫(yī)學證明文件的權利，同時又必須符合醫(yī)師法規(guī)定的執(zhí)業(yè)規(guī)則。

醫(yī)學證明文件一般是指診斷書、化驗單、病理報告、儀器檢查報告、醫(yī)學鑒定、出生證明、死亡證明等。醫(yī)學文書資料一般是指藥品處方、病案、病歷摘要、手術記錄、診療記錄、傳染病疫情報告等。醫(yī)師在執(zhí)業(yè)活動中出具的醫(yī)學證明文件，不僅與醫(yī)療預防保健工作制度有密切的關系，是醫(yī)療預防保健活動的真實記載，同時也涉及到病人的健康權利和人身權利，是病人的個人健康檔案，具有法律效力。衛(wèi)生部的《醫(yī)院工作制度》中詳細規(guī)定了對填寫醫(yī)學證明文件的管理制度。醫(yī)師填寫和出具醫(yī)學證明文件要符合衛(wèi)生法規(guī)、制度的規(guī)定，必須是醫(yī)師親自診查或調查的結果，未經親自診查、調查的，不得簽署醫(yī)學證明文件，同時還要及時完成，也就是應當當場填寫，或者事后立即填寫，這樣才能保證醫(yī)學證明文件的真實性和客觀性。一旦發(fā)生醫(yī)療糾紛，原始記錄的醫(yī)學文書，便可以起到證據(jù)的作用。目前在出具醫(yī)學證明文件和填寫醫(yī)學文書中存在一些問題，筆者據(jù)自己體會并借鑒他人經驗總結如下：

一、正確醫(yī)學診斷證明的出具

醫(yī)生常會遇到一些“患者”為換工種、請假、醫(yī)療保險的報銷、病退等要求開具醫(yī)學證明及診斷證明。在法制逐步健全的今天，為避免“書寫性”醫(yī)療糾紛發(fā)生，我們要慎開醫(yī)學及診斷證明。開具醫(yī)學證明時要注意以下幾點：（1）仔細詢問病情、周密查體、充分取證，合理分析客觀證據(jù)，以取得疾病的正確判斷，給出合理的結論；（2）對一些暫時不能給出判斷的病情，在開具醫(yī)學證明和診斷證明時要以客觀描述為主，避免在根據(jù)不充分的情況下隨意分析、妄下結論，以確保醫(yī)學證明及診斷證明的真實性。

二、絕不偽造醫(yī)學證明

由于醫(yī)學證明在法律中的重要作用，一些不法分子采取偽造醫(yī)學證明的手段達到其不法目的。某地一起房產糾紛案，就是由于有人偽造了房屋所有人的死亡證明，進行了遺產分割協(xié)議的公證，私自出租不屬于自己合法財產的房屋，侵害了他人的合法權益。在執(zhí)行國家計劃生育基本國策的過程中，有人隱匿新生兒，偽造新生兒的死亡證明，達到再生一胎的目的，對計劃生育工作起了破壞作用。偽造醫(yī)學證明的過程，有時是不法分子單獨所為，有時也與醫(yī)療機構中的工作人員違反規(guī)章制度有關，一些醫(yī)療機構的空白醫(yī)學證明文件和證明專用章管理不嚴，也給不法分子偽造醫(yī)學證明文件提供了方便。

三、不經親自診查和調查不出具醫(yī)學證明文件

要求一定要經過親自診查和調查才能出具醫(yī)學證明文件，就是要求醫(yī)師真正負起責任，保證醫(yī)學證明文件的真實性和科學性。醫(yī)學證明文件的重要性并不是每個醫(yī)務人員都能認識到的。然而，不經親自診查和調查就出具醫(yī)學證明文件的案例時有發(fā)生，這種行為不但會給社會造成危害，有時會直接給出具文件的醫(yī)務人員帶來麻煩。例如，一位先天性腦發(fā)育異常患兒的母親，找到了多年前患兒出生的醫(yī)院，要求一位認識的婦產科醫(yī)師出具一份有關患兒出生情況的醫(yī)學證明，說是要帶患兒去外地就醫(yī)需要用。這位醫(yī)師并沒有參與患兒的接生，由于當時就診的婦產科病人很多，也沒有到病案室查閱病案，僅根據(jù)患兒之母口述的情況就出具了診斷證明，其中有關于患兒出生過程中有“宮內窒息”的描述。患兒父母以這張醫(yī)學證明文件為證據(jù)，指控醫(yī)院由于產程處理不當。發(fā)生宮內室息。導致患兒腦發(fā)育異常。糾紛長期得不到解決。

四、粗心大意形成錯誤的醫(yī)學證明和醫(yī)療文件

有些醫(yī)務人員錯誤地認為，只要自己的醫(yī)療操作認真負責，不出現(xiàn)差錯就行，醫(yī)學證明文件和醫(yī)學文書有點錯無關大局，由于思想上的不重視，往往造成嚴重的后果。 轉貼于 例如，一位產婦在醫(yī)院中生下一健康女嬰，因助產人員疏忽，在出生記錄上誤將女嬰寫成男嬰。雖然在女嬰出生時醫(yī)務人員已將新生兒性別明確告知產婦，該產婦仍堅持以出生記錄為憑，拒不認領自己的親生孩子，一定要醫(yī)院還她一個男嬰不可，釀成較長時間的糾紛。一字之差讓有關的醫(yī)務人員和這個醫(yī)療機構嘗盡了苦果。病歷記載上的錯誤就更為多見。例如某醫(yī)院在搶救一危重患兒時，順序輸入了兩組液體，在第一組液體中加入了一種鎮(zhèn)靜藥，這些在臨時醫(yī)囑中有詳細記載，亦有護士執(zhí)行該醫(yī)囑時的簽名記錄，治療是合乎常規(guī)的。然而，經治醫(yī)師在記錄病程時，錯記為將這種鎮(zhèn)靜藥加入第二組液體，而這種鎮(zhèn)靜藥與第二組液體存在配伍禁忌。專家分析認為，臨時醫(yī)囑上的記載應是準確的，醫(yī)囑和操作應無失誤，但病案記錄上的錯誤直接引發(fā)了場曠日持久的醫(yī)療糾紛。

五、不按規(guī)定制作醫(yī)學文書

有些醫(yī)學文書是必須制作的，不制作就構成違法行為。例如醫(yī)療機構在實施手術、特殊檢查和特殊治療時，應制作患者或家屬、親友的簽字書，取得他們的簽字認可。然而一些醫(yī)療機構和醫(yī)務人員卻沒有嚴格執(zhí)行這一規(guī)定，對一些小手術、小操作，認為簽字可作可不作，簽字書可有可無。這樣的后果，一是侵害了病人的權利，二是一旦發(fā)生醫(yī)療糾紛，很難說得清楚。雖然口頭上可能交代了，卻不能舉出證據(jù)。某醫(yī)院在為一位病人做一個大手術的同時，順便應病人的懇切要求做了一個小手術，由于醫(yī)師的疏忽，制作了大手術的簽字單，卻沒有制作小手術的簽字單。由于小手術的術后效果不理想，病人家屬以小手術沒有簽字為由，向衛(wèi)生行政部門提出了醫(yī)療鑒定申請，雖然經鑒定不是醫(yī)療事故，但處理糾紛的整個過程中，醫(yī)院處于非常被動的局面。

六、規(guī)范病案書寫，提高病案質量

在臨床醫(yī)療業(yè)務中，病歷的補充和修改常是糾紛難解重要癥結之一，因此要嚴格規(guī)范病歷書寫。

1、病歷要規(guī)范書寫，嚴禁涂改、偽造、隱匿、丟失。寫錯了千萬不要用刀片刮、粘貼去粘，用紅筆在上面一劃后面接著寫，一定要露出原書寫的內容。包括醫(yī)囑單、護理記錄等，還要注意病例記錄中醫(yī)囑上有的病程上必須有，叫復式病歷記錄法。

2、在書寫方面一定要注意字跡清晰，勿寫錯字、漏字、簡化字，有時可能因一字之差，“陰”“陽”不分，給患者和家屬造成巨大的精神損害，從而產生醫(yī)療糾紛。比如：“癌”和“疝”，“闌尾”和“蘭尾”等，我們每一個醫(yī)生只要做到書寫字跡清晰易辨，避免錯字、漏字、簡化字。

3、書寫要有預見性。注意對疾病預見性的記載，比如一個“中風”患者，在急性期我們就要告訴患者家屬病情有加重的可能，并在病程中記錄，如此可以避免因治療效果不好而狀告醫(yī)院。過于自信也潛在著不可避免的醫(yī)療糾紛。如：有些醫(yī)生滿懷信心的對患者保證三副藥解決患者的“結石”問題、一周內解決患者的“浮腫”問題等，結果三副藥下肚結石紋絲未動，一周后浮腫原因還未明確診斷。為了避免醫(yī)療糾紛我們不可隨意夸大，但也不可不說，關鍵是要有遠見卓識，運籌于帷幄之中。

4、書寫內容真實。虛假的病歷會使醫(yī)療機構陷入被動、在法律面前難于舉證，在訴訟中處于被動地位。當患者苦苦相求時要冷靜，事后反目成仇的例子很多，不能因此埋下醫(yī)療糾紛的隱患。及時記載病案就是為了不漏記，確保病案的真實性。也是為了預防事后封存病案不致病案不完整，讓我們在法律面前陷于被動。

5、措辭準確，避免引起歧義、異議、混淆的陳述。此種問題在我們日常工作中常常發(fā)生。比如：我們在書寫現(xiàn)病史一般情況中對大、小便的描述常常是：“大、小便正常”，而在我國一般將“血、尿、便”定為住院病人的常規(guī)檢查。當患者問你，既然大小便正常為什么還要查大、小便呢？這不是亂開檢查嗎？所以我們在陳述清楚地同時措辭一定要嚴謹。這樣不僅有利于病案的完整和客觀，也有利于避免外界的誤解。