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摘要：在土建工程中，索賠屬于合同管理中的重要環節，既能決定合同條款落實情況，又能影響土建工程經濟利潤，因此，現代建筑企業越發關注工程索賠及其管理。由于索賠問題的形成原因較多，稍有不慎，建筑企業就需要承擔高額賠償，基于此，本文以土建工程為例，概述工程索賠概念、原則以及原因，分析土建工程索賠及其管理方面存在的問題，繼而提出有效處理索賠及其管理問題的有效對策。

關鍵詞：土建工程；索賠；管理；問題與對策

索賠，泛指在勞動合同的依法實施履行過程中，其中一方未根據合同條約施工，導致另一方利益受損，于是利益受損方向對方提出賠償要求的行為。索賠在中國土建建筑工程中的應用范圍越來越廣泛，為了避免索賠問題對土建工程造成影響，為了保證建筑企業的效益，需要積極探究土建工程索賠及其管理方面存在的問題。

1土建工程索賠及其管理的綜合概述

1.1索賠概念

在土建工程中，索賠補償是雙向的，建設設計單位和建設施工單位都不可能同時提出任何索賠補償要求，但是在向建設施工單位索賠時，對于較簡單或索賠額較小的索賠，可以通過欠款沖賬、扣稅款撥建設工程款、扣施工保證金等方式實現索賠，而建設施工單位對其他建設施工單位的索賠較困難。在土建工程中索賠主要分為以下幾種類型（見圖1所示）：圖1土建工程索賠類型在這種情況下，索賠要求一般是指工程承包商在勞動合同繼續履行過程中，對非自身能力原因造成的承包工程時間延期、費用金額增加，直接要求承包投資商賠償給予經濟補償或者損失的一種法律權利要求。而土地投資商對于屬于相關施工單位自身應有的承擔責任行為造成的且實際上已發生的經濟損失，向相關施工單位提出要求違約賠償，稱為反違約索賠。索賠的法律性質屬于經濟民事行為，而不是民事懲罰。在一般情況下，可以通過民事協商友好解決索賠問題，若雙方無法及時達成一致妥協時，爭議與索賠可以通過民事仲裁解決。

1.2索賠原則

在土建工程中進行索賠行為時，必須遵守以下幾項標準原則：①必須以所有方簽訂的建筑合同條款為簽訂依據，在對合同條款有所了解后，根據合同要求提出索賠。站在承包者角度，較為典型的索賠流程分為以下幾個步驟（見圖2所示）。②提交賠償意向書時要注重時效性，根據提交索賠申請函的國際有關法律規定和賠償合同中的要求，交賠償意向書應明確包括相關債權賠償項目，意向書中應明確提出訴訟理由和賠償依據，以及上述事件可能發生的法定日期和實際評估的經濟損失，并附加實際計算的相關數據。意向書中的索賠，經現場監理、技術工程師現場確認并簽字后方可報送技術總監和管理工程師，必要時由各建筑施工企業技術負責人、現場監理負責人、現場副總監理、技術工程師、技術總監、管理工程師共同到現場檢查與核對。這樣，可以通過索賠意向書對整個索賠事件、主要原因及索賠方向都有大致的了解。

1.3索賠原因

土建工程產生索賠的主要原因有以下幾個方面：①工期控制原因，工期對于建筑土建工程來說非常關鍵，對施工期數的控制也較為嚴格。如果企業出現過程工期持續拖延或者投入資金不順利，就會導致施工工期出現變化，不利于建筑企業的成本控制，并且長期拖延的施工工期也可能會導致資源浪費，這些不利因素進而可能引發相關工程方的索賠；②不可預見的內、外部條件原因，鑒于工程承包單位編制的建筑施工程組織或者工程設計方案，經濟損失的具體表現也會發生變化，例如：不合理的征地拆遷，會導致地下通道、文物等遭到嚴重破壞；在拆遷過程中當地居民可能會被迫提出更多賠償金的要求等。這些因素都會直接促使工程施工環境條件發生改變。此外，一些施工設計變更也可能會引發工程索賠率的問題，使工程索賠率不斷增高，包含更多的索賠內容，例如施工設計缺陷彌補、施工設計錯誤修正、施工設計方案優化等。工程管理措施不到位、不能提供施工圖紙、管線鋪設不及時、指令下達錯誤等都是引發事故索賠的重要構成因素。

2土建工程索賠及其管理方面存在的問題

2.1法律問題

法律問題主要指有關行政部門對于土建工程索賠及其管理方面的相關法律不夠明確完善，其中存在諸多漏洞，具體如下：①索賠法律意識淡薄，過于看重社會人情倫理關系，懲罰合同區分不清，很難進行更加科學化的索賠；②有法不依法的現象十分嚴重，國內有關建筑行業的法律環境不是很好，人們也習慣用法律手段來解決合同問題。索賠案件管理的工作成效不顯著，水平很難得到提高；③目前，中國對建筑行業的相關法律仍在不斷補充、更新、完善，但很多建筑行業法律過于模糊，使建筑行業的相關管理部門既無法正確分清依法接受賠償和依法接受懲罰的合理界線，也不能正確有效地使用建筑合同條款，合法地向工程建設管理單位進行依法索賠。

2.2單位問題

單位問題是指施工單位自身問題，這些問題會導致其無法做好索賠管理，具體內容如下：①不能及時索賠，由于目前中國工程承包商對索賠的模糊認識，項目經理和技術索賠負責人對索賠工作認識不到位，對一些可提可不提的索賠往往不提，喪失了很多索賠機會。①原本已經順利進行的工程施工，被迫放慢施工進度繼續等待新的工程設計方案，使承包商受到了重大經濟損失。

2.3其他問題

其他問題是指除了法律與施工單位自身的各種問題，具體內容如下：（1）索賠文件管理缺乏系統管理，從現在一些商業合同索賠糾紛案件中涉及的索賠事件來看，這是一個普遍存在的問題，如在提出索賠時沒有記錄性文件，有許多文件是補簽文件，有的只是單方對索賠事件的具體描述，對索賠文件應隨時記錄、隨時報告，實行索賠全過程管理；（2）由于中國目前商業建筑市場競爭非常激烈，過于向業主買方市場傾斜，業主在簽訂合同時經常會提出較為苛刻的特殊要求，而建筑承包商迫于自家生計，只能拒絕接受。

3土建工程索賠及其管理方面的問題對策

3.1樹立正確意識

建筑施工企業內部應加強對風險管理人員的管理，其中涵蓋企業合同風險管理以及風險索賠的知識宣傳、教育培訓，從建筑施工企業法人、業務部門人員到企業員工，都應積極加強企業合同風險管理意識。事實證明，企業個別團體、成員在商業合同履行管理和索賠上的嚴重失誤，往往會直接導致企業經濟遭受重大損失。因此，只有不斷增強企業全員的經濟合同法律意識，增強管理責任心，才能有效保證土建工程索賠及其管理工作的有效實施。同時，樹立正確的工程施工索賠意識，認識到索賠和反索賠是工程施工中承包方和發包方各自享有的合法權利，也是市場經濟公平交易、等價交換原則在工程施工管理中的有效體現，只有維護自己的合法權利，才能主動了解土建工程索賠的具體特點，迅速掌握合理土建工程索賠的處理方法和索賠技巧，提高土建工程索賠及其管理水平。

3.2掌握索賠技巧

目前，在土建工程索賠及其管理中，有很多技巧都能起到幫助，建筑企業若想做好土建工程索賠及其管理工作，必須掌握以下技巧：①從索賠費用金額計算的角度來看，應充分注意索賠合理性和索賠適度性，避免反復性索賠糾紛情況的出現，盡量不要使索賠過程復雜化；②在工程項目索賠工作中，應該優先解決較容易的工程項目索賠，對于一般難度較大的工程項目索賠，建設設計單位應該與建設施工單位充分溝通，即使沒有完善的索賠資料，也不能將其放棄，只有充分認識、堅持索賠原則，才能獲得更好的索賠效果；③同一種類型工程變更可能導致不同索賠問題，各建設施工單位盡量在中后期工程項目變更之前解決這些問題。但是對于一些比較特殊的索賠事項來說，公司應該及時安排專人專門負責，并不斷加大工作力度，對項目變更后相關的索賠資料定期進行完善，做到有限期的上報，以便項目建設主管單位及時解決相關問題；④掌握溝通技巧，如果不能進行及時有效的溝通，索賠就很難順利完成，建設設計單位和建設施工單位之間只有深入溝通，才能保證工程項目變更和索賠工作順利完成。

4結語

綜上所述，土建工程索賠及其管理是利用市場經濟杠桿進行項目管理的有效手段，可以反映出建筑企業的項目管理水平。土建工程索賠及其管理是建筑項目合同事務管理的重要環節，目前我國市場經濟逐漸完善，建筑企業更需要明確土建工程索賠的形成原因與現存問題，樹立正確意識、掌握索賠技巧，以此達成土建工程索賠及其管理的目標。

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作者：易懷珍 單位：長沙金誠建筑有限公司