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本文作者：蔡躍洲工作單位：中國社會科學院數量經濟與技術經濟研究所

一、（略）

1．1961年，中共八屆九中全會提出“調整、鞏固、充實、提高”八字方針，恢復被破壞的國民經濟比例關系。到1962年，經濟調整工作已經取得了明顯效果。在中央實施國民經濟調整的同時，理論界也在進行反思。事實上，在20世紀50年代前期建設156個蘇聯援建項目時，我國已經積累了一些技術與經濟相結合的正面經驗。“對比之下，深感生產技術的發展必須考慮經濟規律，技術和經濟必須結合”（徐壽波，1988）。為此，當時擔任中央科學領導小組成員的著名經濟學家于光遠便提出，技術發展及其政策制定要講求經濟效果，技術與經濟要結合，并指定徐壽波等就國外專門研究技術與經濟結合的學科進行調研。可以說，“一五”時期（1953～1957年）比較注意技術與經濟結合積累的有益經驗和“二五”時期（1958～1962年）技術發展違反經濟規律的教訓，是“技術經濟”學科產生的根本原因和主要歷史背景（徐壽波，2009）。2．初創時期的學科定位及研究對象技術經濟學初創時期的學科定位同樣與其所處的時代背景有著密切關聯。學科的創建從根本上來說就是要克服計劃經濟條件下存在的，割裂技術規律與經濟規律關系、忽視經濟效率（效果）等傾向，更好地服務于當時的社會主義經濟建設。正如徐壽波（1988）所總結的，技術經濟是“以馬克思主義和思想的經濟理論為指導；以社會主義基本經濟規律、有計劃按比例發展規律和價值規律為依據；以多快好省建設社會主義的要求為目標；以定性和定量相結合的方法為手段；以結合中國的社會主義四化建設的具體實際為基礎；以認識和正確處理技術同經濟之間的實際矛盾關系為目的。”以“多快好省建設社會主義的要求”為目標，本質上就是要追求經濟效率（效果）；而正確處理“技術同經濟之間的實際矛盾”，則意味著技術經濟學科的具體目的和主要內容就是“通過對技術方案經濟效果的計算、評價來確定技術方案的經濟效果，通過算經濟賬也可以反過來提出技術方案的修改意見和修改要求，從而達到技術與經濟的最佳結合與合理匹配”（李京文，1995）。從研究對象來講，初創時期的技術經濟，主要側重于國民經濟各部門、各領域中的實際技術經濟問題，具體包括“合理利用土地”、“農、林、牧、副、漁綜合經營”、“農業技術改革”、“食物營養構成”、“燃料動力”、“原料和材料選擇”、“采用新工藝、新裝備和發展產品品種”、“建筑工業”、“綜合運輸”、“工業生產力的結構、布局和生產規模”等十個方面的技術經濟研究（徐壽波，2009）。3．初創時期的技術經濟方法體系初創時期的學科目標定位和主要研究對象決定了這一階段技術經濟學的主要任務是研究國民經濟各部門、各專門領域的具體工程項目技術方案經濟效果評價。圍繞項目技術方案的經濟效果評價，在吸收蘇聯及東歐國家部門經濟學、投資經濟效果計算、技術經濟論證等相關方法基礎上，逐步形成了以國民經濟評價為核心，以技術方案的社會純收入—社會全部消耗費用分析為評判標準，考慮時間價值因素的技術經濟方法體系。該方法體系適應了當時經濟社會體制的特征，較好解決了計劃體制下技術方案與經濟效果相互割裂的矛盾。嚴格的計劃經濟體制決定了客觀評價工程項目技術方案的經濟效果必須著眼于國民經濟評價。新中國成立初期，為應對國內外壓力，實施趕超戰略，必須由國家主導加快推進工業化、現代化進程。國家主導的工業化推進，在經濟體制上必然實行計劃經濟，以便在全國范圍內統一配置資源，因為如果按照市場經濟規律運行，后發國家稟賦方面的比較優勢無法自發走上加快重工業發展的道路。但實施計劃經濟體制，意味著價格體系的扭曲，商品交換只是存在于形式上。同時，作為微觀主體的企業，其賬面盈虧并不能反映其真實的經濟效益狀況。在宏觀層面，國家實行統收統支的財政體制，確保能從國家整體核算出總的經濟效益。這意味著，整個國家就是一個大核算單位，各地區和各部門都是在大核算單位下的“車間和班組”。只有在國家層面進行的核算才能真正反映經濟效益的真實情況，單個企業和項目僅從企業本身很難判斷其真實的經濟效益。因此，要對國民經濟各專門領域的具體工程項目進行技術方案的經濟效果評價，從微觀層面并不能得出真實的結果，必須從國民經濟評價的角度，從技術方案能夠帶來的“社會收入”以及“社會全部消耗費用”的核算出發，才能得出客觀的經濟效果評價結果。以時間價值計算為基礎的國民經濟評價，從操作層面解決了計劃經濟條件下，價格信號扭曲，無法準確核實、評價工程項目經濟效果的難題。就時間價值而言，雖然早已成為現代公司財務分析的基礎性概念和基本原則，但在20世紀60年代應用其進行經濟效果評價則是一項創舉。因為一方面，計劃體制下的企業資金都來源于上級劃撥，時間價值、復利、資金融通等對于微觀層面的企業來說幾乎沒有現實意義；另一方面，蘇聯投資經濟效果計算方法中，采用的基本是投資回收期等方法，沒有考慮資金時間價值①。

二、改革開放初期至20世紀末方法體系的發展完善

1．外部環境變化與研究對象的調整改革開放初期至20世紀末，中國的經濟社會發展進入到一個全新的階段。從發展階段來看，這20多年正是中國加速推進工業化進程、實現經濟起飛的重要時期，發展經濟成為首要任務；在經濟體制方面，傳統的計劃經濟體制逐步向社會主義市場經濟體制轉型，最大限度發揮市場的資源配置功能，盡可能提高經濟效率成為經濟實踐中的核心問題；在基礎建設方面，隨著經濟的持續增長和國家財力的不斷增強，基礎設施和重大工程項目紛紛上馬，建設規模不斷擴大；在對外經貿往來方面，通過吸引外資、引進技術等方式，加快技術進步和產業升級。經濟發展實踐中出現的上述變化，大大拓展了技術經濟學的研究范圍，為學科的發展提供了更為廣闊的舞臺。學科的研究對象不再局限于初創時期的技術方案經濟效果評價，而是更多地考慮技術發展與經濟發展之間的相互關系，研究如何通過技術進步促進經濟發展以及技術本身的開發、應用、轉移等規律。這一階段技術經濟學研究范圍和研究對象的拓展主要體現為以下幾個方面：第一，技術進步與經濟增長關系；第二，技術進步與產業結構升級；第三，生產率測算；第四，經濟發展過程中的技術開發、應用、擴散、轉移等規律的研究；第五，超大型工程項目的技術經濟評價。2．技術經濟方法體系的拓展隨著研究范圍和研究對象的調整擴大，相應的技術經濟學方法體系也得到進一步的豐富和拓展。調整后的技術經濟學，其研究對象和范疇開始與西方主流經濟學的相關領域交叉，包括經濟增長理論、產業經濟學等等。西方主流經濟學的研究范式、方法工具開始逐步引入到技術經濟研究中，為豐富完善技術經濟學方法體系提供了新的養分。在拓展后的技術經濟方法體系中，主流經濟學的定量分析工具已經成為最重要的組成部分。研究技術進步與經濟增長關系，涉及經濟增長理論，必然使用到最優化方法、最優控制理論等主流宏觀建模方法；進行生產率測算，需要使用經濟計量分析、數據包絡分析等實證工具；分析技術進步與產業結構變化時，投入—產出分析也是必不可少的數量分析工具；分析技術發展規律時，除了數理模型分析和計量實證外，還可能使用到數值模擬等方法。當然，學科初創時的技術方案經濟效果評價也因為超大型工程項目的出現而得到進一步的豐富和發展。在超大型工程項目評價中，除了原有的財務評價和國民經濟評價外，還增加了區域評價、社會評價、不確定性評價等方面的內容，相應的綜合指標評價、盈虧平衡分析、敏感性分析、概率分析等方法對原有方法體系也是一種補充（鄭友敬等，1994）。事實上，完善和拓展后的技術經濟學方法體系所包含的定量分析方法已經遠遠超出了初期的經濟效果評價（財務評價和國民經濟評價）所采用的財務分析方法。這些方法大體可分為5大類，即數理分析類、運籌規劃類、概率統計類、均衡模擬類以及成本收益類。拓展對象與對應的分析方法如表1所示。

三、21世紀以來方法體系的拓展與完善

1．經濟社會特征及研究對象的拓展進入21世紀以來，能源、資源、環境對我國經濟社會發展的約束越來越大，原有的物質要素驅動型增長模式不具備可持續的條件。與此同時，經濟全球化下的國際競爭不斷加劇，不占據技術上的制高點，在全球產業分工中將只能處于價值鏈的低端，永遠受制于人，在應對全球氣候變化及其他國際事務中處于被動地位。轉變經濟發展方式，建設創新型國家成為中國經濟發展的迫切需求。加快自主創新步伐、提高技術創新水平，成為提升國家核心競爭力、推動經濟結構調整和經濟發展方式轉變的重要途徑。應該說，市場經濟體制建立和不斷完善為創新型國家建設和經濟發展方式轉變提供了基本的制度基礎；而改革開放以來30多年的高速增長也為轉變發展方式提供了良好的物質基礎。21世紀以來我國經濟社會發展中存在的上述特點，進一步拓展了技術經濟學的發展空間，同時也為今后學科的完善指出了新的方向，具體體現為以下方面。第一，轉變發展方式、建設創新型國家的時代要求，使得自主創新成為學科重要研究領域。在自主創新規律等理論研究方面，可以將熊彼特創新理論、新古典增長理論、制度創新理論等相關內容豐富技術經濟學科內涵。在現實問題研究方面，重點包括技術的引進、消化、吸收規律，自主創新相關的制度建設和政策措施等。從宏觀層面來看，為提升國家整體技術水平和核心競爭力，國家正著力培育和發展戰略性新興產業。以戰略性新興產業為突破口，促進技術進步和產業升級，推動經濟發展方式轉變，將是新時期技術經濟學科研究的重要任務。從微觀層面來看，企業作為自主創新最為重要的主體，其創新行為、創新激勵、創新管理及商業模式，是提高國家自主創新能力的微觀基礎，也應該成為新時期技術經濟學科的重要研究對象。第二，以節能減排、環境保護為核心的綠色創新是當前及未來技術經濟研究的重要領域。從發展趨勢來看，綠色發展代表著未來世界發展的主流方向，而實現綠色發展的內在支撐在于綠色創新。從“技術—經濟范式”（Techno－economicParadigm）來看，綠色創新是既有的技術軌跡（TechnologicalTrajectory）被新的環境友好型技術軌跡逐步替代的演化過程。第三，循環經濟作為綠色創新實踐的具體模式和綠色發展的具體實現形式，也已成為技術經濟的重要研究對象。從技術角度講，發展循環經濟主要是依靠相關節點技術的突破和應用，實現物質資源的循環利用，降低污染排放。從經濟角度講，一方面，物質的循環利用能夠最大限度提高資源利用效率；另一方面，循環經濟模式順利運轉的前提是經濟利潤的實現。第四，全球經濟一體化背景下國際技術轉移、擴散呈現出新的特點，其中的機遇與挑戰并存。事實上，當前國際上正在興起以“綠色壁壘”、“技術壁壘”為特征的新貿易保護主義，其本質就是發達國家憑借技術優勢，通過制定國際規則的形式，限制發展中國家的貿易和發展，是一種新型的技術封鎖。如何應對國際技術轉移可能遭遇的新障礙，合理利用國際規則，提升國家整體技術水平已經成為當務之急，也應成為未來技術經濟學的研究對象。此外，傳統的工程項目技術經濟評價，無論是評價范圍還是評價內容都有所拓展。2．方法體系的拓展與完善考慮到當前及未來經濟社會環境及技術經濟研究對象的上述變化趨勢，技術經濟學將不斷吸納包括創新經濟學、環境經濟學、演化經濟學、制度經濟學等相關學科的研究方法和研究范式，形成一套更為完善的研究方法體系。（1）國家創新體系研究對方法體系的拓展。國家創新體系及創新型國家建設的相關研究，需要采用相關的定量分析方法對國家（區域）創新能力及創新效率的進行測度，對激勵技術創新政策作用效果的事后評估和事前模擬。這些定量分析方法，既包括數學規劃、計量分析等經濟學分析中常用的數量工具，還可能用到以系統論為方法論的非主流經濟學工具和方法。傳統經濟學建模大多建立在以主體理性、同質等假設為基礎的可預期均衡框架下，變量間作用關系基本是線性的。雖然各變量、各因素之間也會有相互反饋，但變量之間作用反饋的傳導機制比較清晰。因此，可以以還原論為方法論基礎，對其進行解構、分析。傳統的數理建模、計量檢驗等方法恰恰是還原論方法論的具體表現形式。然而，從系統論角度來看，國家創新體系是由政府機構、大學、企業和非營利組織等多個主體相互作用而共同組成的一個復雜系統。此外，國家創新體系的各組成部分也分別是一個復雜系統，而創新體系本身又是更為復雜和龐大的經濟社會系統的組成部分（Godin，2007）。系統內部各組成要素之間的關系已經越來越遠離簡單的線性模式，呈現出網狀關系。上述特征決定了研究國家創新體系還需要使用系統論為指導的工具方法。具體來說，包括系統動力學及系統分析、基于主體建模的微觀仿真模擬等定量工具，以及演化分析等非定量分析方法。事實上，技術創新研究與演化經濟學之間有著較深的淵源①。從演化經濟學角度來看，創新是一項系統工程，而經濟增長則是技術、廠商及產業結構、支持及治理制度等共同演化的結果（Nelson，2008）。研究創新政策和創新行為，還涉及創新主體激勵和創新制度設計等問題，即如何通過更為合理的制度安排、政策傾斜激勵企業進行更多的創新活動。因此，拓展的方法體現除演化分析外，還包括制度分析、博弈論與激勵機制設計等領域的方法工具。（2）綠色創新及循環經濟對方法體系的拓展。綠色創新及循環經濟方面的研究，不僅需要使用創新研究普遍使用的上述工具方法，更需要能源物質流分析、綠色經濟核算等與能源物質消耗節約相關的定量分析手段。例如，在分析評價經濟現實中某項特定的循環經濟模式時，最為重要的考量就是該模式能在多大程度上實現資源能源的節約和循環再利用，為此就需要使用能源物質流分析手段。而評價某項綠色創新是否成功，不僅需要考察創新帶來的經濟效益，更需要考察其帶來的節能減排及環境保護方面成效，這些顯然離不開物質流分析及綠色經濟核算等方法的支撐。（3）國際技術轉移擴散對方法體系的拓展。21世紀以來的國際技術轉移與擴散同經濟全球化、新貿易保護主義、應對全球氣候變化等問題交織在一起，使得技術轉移擴散面臨的外部環境和影響因素更為復雜，技術轉移擴散的傳播路徑、組織形式等與封閉經濟條件下也有所不同。為了能夠更好地把握國際技術轉移擴散的一般規律，同樣需要以系統論作為的方法論，從全球政治經濟格局演變、創新系統演進等角度進行分析。跨國公司作為當前經濟全球化的重要載體，在全球范圍內布局其產業價值鏈的同時，也直接影響著技術轉移擴散的路徑和方式。研究跨國公司內部的技術轉移擴散涉及產業組織理論、公司理論、價值鏈分析等方面的分析手段和工具。此外，綠色技術的轉移和擴散與應對全球氣候變化直接相關，涉及各國之間的合作和博弈，需要采用博弈論作為分析工具。（4）環境評價及社會評價對方法體系的拓展。當前，分析工程項目及其他經濟活動對生態環境產生的潛在影響，已經成為項目評價不可或缺的組成部分，也是傳統項目評價方法適應資源節約和環境保護要求而進行的具體拓展。而對于一些具有公益性質的公共項目來說，如奧運場館、世博會展館等，除了分析項目本身的成本收益外，還需要進行項目的社會評價，即從公共產品角度進行社會成本收益分析，估算項目建設可能帶來的社會福利增加。生態環境評價和社會評價的加入是對傳統工程項目經濟效果分析的又一次拓展，涉及的方法包括綠色經濟核算、社會福利分析等。1．學科綜合性、與經濟學前沿融合度不斷提高現代科學的發展越來越呈現出專業化和綜合化這兩種截然不同的趨勢。技術經濟學作為一門新興交叉學科，其產生和發展正是上述兩種趨勢的產物和具體體現。一方面，現代社會的進步離不開技術進步，技術本身可以看作是一種無形要素，滲透在經濟社會的各個方面，由此也帶來技術經濟學科邊界的不斷拓展。從研究對象來看，自主創新、資源環境、生態保護、高技術產業發展、國際技術轉移等已逐步成為技術經濟學的重要研究對象；而這些研究對象所涉及的經濟增長理論、環境經濟學、資源經濟學、循環經濟學、國際經濟學、制度經濟學、演化經濟學、產業組織理論、博弈論等都屬于主流經濟學或現代經濟學前沿的領域范疇。因此，技術經濟學與現代經濟學前沿的交匯融合已經成為現實，在未來這種融合趨勢會隨著技術經濟研究范疇的繼續拓展而進一步加強。另一方面，技術經濟學與相關領域交叉重合的同時，與各相關領域的研究重點又有所不同，有其自身的規律。技術經濟學的研究更側重于上述研究對象中所涉及的技術問題，從技術和經濟兩方面研究各種現實問題仍然是技術經濟學科的根本特征。2．更加注重定量方法和定性分析的結合技術經濟學作為一門應用學科，研究的直接目的是為經濟和技術實踐活動提供指導性意見和建議。在指導性意見的形成過程中，需要進行大量的實證分析才能歸納提煉出相關規律。早在學科初創時期，以成本收益分析（經濟效果分析）為主的定量分析方法在技術經濟研究中占據主導地位。隨著技術經濟研究范疇的擴大、研究對象復雜程度的提高、與經濟學前沿學科的不斷融合交叉，數理建模分析、運籌規劃、經濟計量學、概率統計、經濟模擬仿真等定量方法已經成為技術經濟研究的必備工具。未來這種趨勢還將進一步強化。當然，為了能夠給經濟和技術活動提供具有操作性的意見和建議，在注重定量方法應用的同時，還應注重定量與定性分析的結合。任何定量分析工具都有其局限性，不同定量分析得出的相關結果還需要經過定性綜合判斷，才能形成最終的決策和行動意見。從技術經濟學科發展的歷程來看，包括工程項目技術經濟方案的最終評價、創新行為的演化分析、制度分析等等，都屬于定性分析的范疇。未來，隨著研究對象復雜程度的進一步提高，對于那些暫時無法采用合適定量手段進行分析的領域，定性分析仍將發揮重要作用。3．系統論將成為支撐學科發展的方法論技術經濟學作為一門多學科綜合交叉的新興學科和邊緣學科，無論是研究對象還是研究方法，都涉及相互聯系但又明顯區別的不同部分。既需要對具體的細節進行深入分析，又需要從全局的角度進行整體把握。因此，需要以系統論作為指導技術經濟學研究的方法論，這也是由技術經濟學的學科特點所決定的。系統論思想的指導作用在技術經濟學的幾乎所有研究中都有體現。在經濟活動評價中，一方面需要將被評價對象從不同角度進行分解，運用各種定量方法進行分析、對比；另一方面在各方面定量分析的基礎上，需要從整體和全局的角度，對各種結果進行全盤考慮、綜合分析，并最終給出結論性的意見。在超大型工程項目、公共工程項目的經濟效果、生態環境效果、社會效益等綜合評價中，這種分解與綜合相結合的分析模式顯得尤為重要。在研究技術活動與經濟活動的互動關系時，同樣需要從部分和整體兩個方向進行分析。例如，在研究產業發展與技術進步規律時，既要從還原論的角度，測度技術進步對產業發展的推動作用、梳理技術進步與產業發展的軌跡和脈絡、分析促進技術進步和產業發展的各種因素；同時，還需要從動態和整體角度，對技術進步和產業發展這個系統的演化規律、未來的發展方向進行把握和預測。至于國家創新體系、國際技術轉移擴散等方面的研究，更是需要將研究對象放置于一個更大的復雜巨系統中，從系統分析、系統演化的角度進行把握。4．微觀細化、宏觀集成的趨勢將得到強化隨著技術經濟研究對象的復雜性不斷提高，未來技術經濟領域的研究將呈現“微觀層面的不斷細化，宏觀層面的不斷集成”的趨勢。從微觀層面來看，技術經濟學的研究起點就是微觀項目的技術經濟評價。隨著學科邊界的拓展和相關定量分析方法的引入，特別是各種微觀定量分析方法，如微觀計量、基于主體行為的微觀模擬等在研究中的應用，未來微觀層面的研究將隨著各種微觀模擬分析手段的提高而不斷得到細化。從宏觀層面來看，包括國家創新體系、創新型國家建設、資源環境、生態保護等方面的研究，涉及諸多的交叉領域，需要更多地運用系統集成手段，將基于各種不同定量和定性工具分析得出的結果進行綜合集成。

四、總結性評論

本文從學科發展歷史的角度，全面分析了技術經濟學科創立發展不同時期所面臨時代背景的變遷，以及由此引致的研究對象的變化和方法體系的拓展及完善，并對未來學科及其方法體系的發展趨勢進行展望。具體有以下幾點：第一，技術經濟學方法體系的形成和完善是適應經濟社會現實需求和學科研究對象變化而不斷調整的結果。第二，經過半個世紀的發展，技術經濟的研究范疇已經與經濟學的諸多前沿領域產生了交叉和融合。現代經濟學常用的各種定量及定性分析工具也成為技術經濟方法體系研究的重要組成部分。第三，隨著研究對象的日益復雜，系統論在未來的技術經濟研究中將成為重要甚至占主導地位的方法論。微觀細化、宏觀集成的趨勢將逐步確立并強化。