導語：風險控制為導向油氣集輸企業流程創建一文來源于網友上傳，不代表本站觀點，若需要原創文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：企業風險防控機制正處于逐步完善階段，合規建設還比較薄弱，企業要想實現自我完善和自我發展，加強合規建設勢在必行。本篇論文主要對油氣集輸企業的流程制度管控體系的創建和應用提出了方式方法和淺要分析。

關鍵詞：風險控制；集輸企業；流程制度管控體系

隨著中國石油集團公司大力加強合規管理，遼河油田深入推進擴大自主經營權試點改革，依法以規治企，安全、合規、效率、效益運行，持續提升企業核心競爭力，已成為公司重大的改革命題和緊迫的現實選擇。

1創建與應用流程制度管控體系的依據和背景

（1）流程制度管控體系是有效防控安全環保風險的核心支撐。油氣儲運業務的高危性和所處區域自然環境的高敏感性，使企業安全環保責任重大。近年來，影響惡劣的重特大油庫、輸油氣管道事故，為同屬油氣集輸企業一次次敲響了警鐘。面對點多、線長、人員分散等現實狀況，必須立足實際從基礎入手、從細微著眼，推進管理制度化、流程化、標準化建設，有效落實全員、全方位、全過程風險管控。

（2）流程制度管控體系是合規高效實現業績的根本保障。在公司運營中，管理方式落后、職能定位不清、業務銜接不暢、問責改進不利等弊端不同程度存在。這些問題嚴重制約工作的質量、效率，直接影響公司業績的實現與持續增長，急需公司進一步科學完善架構，理清職責界面，優化業務流程，健全管理制度，用系統完備的流程制度管控體系，有效實踐以規治企。

2流程制度管控體系創建的內容和方法

（1）明晰職能定位，實現權責對等

為提高組織效率，釋放全員潛力，激發全員活力，公司科學改造管理組織結構，明確管理責任層級，厘清管理職責界面，重新定位機關、基層的性質與職能，確立了基層“屬地全要素負責”和機關“規則制定、決策支撐、專業支持、協調反饋、執行監督”的直線職能型組織結構。

（2）健全流程制度體系，實現科學適用

①理清思路，規劃整體進程以“流程嚴謹、制度完善、權責對等、管控有效”為目標，以“科學、完整、實用、高效”為原則，全員建設、分級負責、專業實施，整體有序推進流程制度體系建設。

②找準重點，扎實組織推進公司以效益作為企業最核心目標，以安全作為管理最重要責任，對公司各項流程制度重新審視思考、再造建設。流程建設過程中，注重把握“全面梳理、綜合優化”，從職權界定、風險評估、控制設計、邏輯判斷、信息傳遞等多方面捋順完善提高，進一步調整完善管理架構，厘清責任界面，理順管理節點，優化管理程序。

③改進剛性監督問責機制針對經營管理薄弱環節和高風險領域，發揮內部控制、審計、效能監察等監督合力，實行從立項、實施到問責的閉環監督，以制度明確“誰主管誰負責、誰監督誰負責”雙重問責的追究方式，構建責任型的剛性監督機制。

3流程制度管控體系應用的手段和方法

（1）強化宣貫培訓，確保學以致用

創建流程制度管控體系不是目的，更不能讓其成為擺設，只有令其真正融于每項工作，才能在企業建設發展過程中發揮應有作用。各系統、各專業部門在加強學習的同時，積極開展系統相關人員的培訓，使各流程執行人員明確在新流程中職責、執行規范的變化，及時掌握新流程、制度等所需的操作技能，執行力、協作性、綜合性進一步增強。

（2）全面風險管控，確保合規安全

公司注重風險日常管控，持續推進內部控制與全面風險管理體系建設，將風險管控措施落實到各項制度與業務流程環節中，健全改進經營管理制度與機制，確保經營管理全過程控制、合規化運行。

（3）開展日常測試，確保執行落地

為確保流程制度管控體系有效落地，公司成立測試工作組，建立測審機制，通過周測試、月通報、定期整改復查，強化流程的執行監督。通過測試不斷理清管理界面和節點，加強各個環節間的銜接與溝通，持續完善相關流程與制度，推動流程制度管控體系的不斷完善。

4創建與應用流程制度管控體系的實施效果

（1）方式觀念科學轉變

公司管理實現了由“行政指令式”向“規則管控型”的轉變，使制度流程建設與落地執行融入公司各項基礎工作，實現業務管理職責化、制度化、流程化、標準化，執行效能得到顯著提高。公司廣大干部員工進一步認清了合規管理的重要性和必要性，堅定了走全面推進依法以規治企的信念。“重規矩、重執行、重效率、重效益”的思維觀念和職業習慣在干部員工中逐步形成。

（2）職能轉變發揮功效

準確定位機關“五項職能”，使機關人員更加注重自身專業管理能力提升，認真思考管理中存在的問題和解決的措施。“屬地全要素負責”管理模式，使基層單位契合現場實際，從制度上找問題，在管理上找突破，逐漸走上“全要素負責、自主化管理”的科學軌道。

（3）企業運營質效升級

管理基礎的夯實、工作效率的提高、管理水平的提升，保證了公司各項工作得以“有質量、有效益、可持續”的實施，積淀發展實力的同時，更創造了可觀的經濟效益，經采用復合因素分離計算法（CSP）分析測算，創建應用流程制度管控體系兩年來共創造經濟效益2855萬元。

5結語

通過流程制度管控體系創建、應用，公司逐步形成了布局完整、架構科學、上下聯動、閉環管控的專業化管理新格局，整體管理質量、效率、效益持續提升，管控能力與綜合實力穩步增長，企業可持續發展動力強勁。

作者:王寶海 單位:遼河油田油氣集輸公司