導(dǎo)語：貿(mào)易投資一體化研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

〖內(nèi)容提要〗本文著重分析了經(jīng)濟全球化中的貿(mào)易投資一體化現(xiàn)象對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)，提出了今后國際貿(mào)易理論發(fā)展的一些設(shè)想，主要內(nèi)容包括：國際貿(mào)易基礎(chǔ)將由比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)橐钥鐕緮?shù)量和在國際范圍內(nèi)整合資源的能力為主的競爭優(yōu)勢；國際貿(mào)易格局中目前的公司間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易將向巨型跨國公司內(nèi)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展，公司內(nèi)貿(mào)易中高科技精密零部件的比重將不斷增加；國際貿(mào)易利益中的動態(tài)利益地位將日益突出，一國開展國際貿(mào)易更強調(diào)貿(mào)易對就業(yè)、技術(shù)進步、稅收、GDP等的促進作用；保護貿(mào)易政策中的保護對象日益難以確定，保護效果不確定性增加，全球競爭政策更具優(yōu)越性；經(jīng)濟一體化組織的歧視性下降，開放性增加。

〖關(guān)鍵詞〗貿(mào)易投資一體化國際貿(mào)易理論創(chuàng)新

20世紀90年代以來，經(jīng)濟全球化、一體化成為世界經(jīng)濟發(fā)展的潮流。其主要特征是全球范圍內(nèi)各國各地區(qū)經(jīng)濟的日益融合和生產(chǎn)要素特別是資本在全球范圍內(nèi)的全面、自由流動，如此各國各地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展與外部世界經(jīng)濟的變動日益相互影響和相互制約，貿(mào)易與投資日益一體化。經(jīng)濟全球化的迅猛發(fā)展主要歸因于90年代初東西方敵對的結(jié)束使市場經(jīng)濟制度基本上一統(tǒng)全球，真正的全球市場得以形成，而科技進步所帶來的信息革命、通訊與交通的迅速發(fā)展、國際分工的深化，WTO的建立等等則為之推波助瀾。經(jīng)濟全球化不僅極大地促進了世界經(jīng)濟和貿(mào)易的發(fā)展，同時對傳統(tǒng)的國際經(jīng)濟貿(mào)易理論也提出了諸多挑戰(zhàn)，給國際經(jīng)濟貿(mào)易理論創(chuàng)新帶來了機遇。本文將對加以初步探討，以求拋磚引玉。

一、經(jīng)濟全球化條件下競爭優(yōu)勢將取代傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢而成為國際貿(mào)易分工的主要基礎(chǔ)

在國際貿(mào)易理論體系中，自由貿(mào)易理論一直占統(tǒng)治地位，而比較成本理論又是自由貿(mào)易理論發(fā)展的主線。比較成本理論認為，在國際貿(mào)易分工中，只要各個國家發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，生產(chǎn)成本相對低的產(chǎn)品參與國際分工，就會獲得比較利益，不僅其自身而且整個世界都會從中受益。其后的要素稟賦理論只是從一般均衡的角度運用多因素分析方法進一步解釋了比較成本差異產(chǎn)生的原因，國際貿(mào)易“新理論”則是在分析中加入了規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭等現(xiàn)實的因素，使國際貿(mào)易的分析更接近現(xiàn)實，它們都沒有超出比較成本的分析方法。這些理論有一個共同的特點，即都從經(jīng)濟學(xué)角度認為，只要各國遵循成本原則從事分工，就都能獲益，各國不存在利益的沖突。1991年，美國經(jīng)濟學(xué)家邁克爾.波特（嚴格說來是管理學(xué)家，盡管他認為自己更是一個經(jīng)濟學(xué)家）雖然在其出版的<<國家競爭優(yōu)勢>>一書中強調(diào)了國家之間、企業(yè)之間利益的沖突，認為競爭優(yōu)勢是一國在國際競爭中獲勝的關(guān)鍵，并詳細闡述了國家競爭優(yōu)勢的決定因素（波特，1991）。但該理論主要是從管理學(xué)角度分析了一國如何在國際競爭中提高整體競爭力，實質(zhì)上屬于宏觀競爭戰(zhàn)略的分析。因此，如果要把國家競爭優(yōu)勢理論歸入國際貿(mào)易理論的話，它也只是進一步解釋了國際貿(mào)易新理論中如何從宏觀上培育產(chǎn)業(yè)與公司的競爭優(yōu)勢，是對比較成本理論的進一步發(fā)展。

但在經(jīng)濟全球化條件下，比較成本已經(jīng)不能再成為決定國際貿(mào)易分工的主要基礎(chǔ)（洪銀興，1997）。這事因為比較成本理論和要素稟賦理論有一個至關(guān)重要的假設(shè)前提即要素在國家間的不可流動性。正是由于要素的不可流動性才造成了各國比較成本的差異，而且其帶來的某一方面的比較優(yōu)勢是一國所獨有的，其他國家無法加以利用，國家之間的分工和貿(mào)易就成為平衡這種差異的惟一途徑。但在經(jīng)濟全球化、要素特別是資本要素的流動性日益增強的情況下，比較成本優(yōu)勢以不再為一國所獨享，如某一國家勞動力比較豐富和便宜，外國企業(yè)可以借助資本流動到該國投資設(shè)廠加以利用、獲取利潤并匯回母國。在此情況下，某一國的比較優(yōu)勢實際上成為本國及外國都可以利用的區(qū)位優(yōu)勢。誰可以利用？是本國企業(yè)，還是外國企業(yè)呢？這就要看哪個國家有國際競爭力強的企業(yè)。一個國家資本實力雄厚或者技術(shù)、管理上有競爭優(yōu)勢的企業(yè)越多，其利用國外比較優(yōu)勢獲利的能力就越強。因此，所謂經(jīng)濟全球化、貿(mào)易投資一體化實質(zhì)是跨國企業(yè)依靠競爭優(yōu)勢，借助投資活動在全球范圍內(nèi)對資源的整合。競爭優(yōu)勢成為國際貿(mào)易分工的主要基礎(chǔ)。一國具備國際競爭優(yōu)勢的企業(yè)越多，就越可以在國際分工中更多地整合別國的資源，并減少本國資源被別國企業(yè)整合。這種競爭優(yōu)勢表現(xiàn)在：依靠資本力量從事大規(guī)模生產(chǎn)所獲得的成本優(yōu)勢；依靠R&D獲取技術(shù)優(yōu)勢、生產(chǎn)差別化產(chǎn)品的能力；依靠獨特的管理方法降低交易成本的能力，等等。可見，競爭優(yōu)勢主要表現(xiàn)在企業(yè)的市場力量，規(guī)模大小、成本高低不是競爭優(yōu)勢的惟一決定因素。二、經(jīng)濟全球化條件下國際貿(mào)易的格局將由產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、公司內(nèi)貿(mào)易為主，中間產(chǎn)品、零部件貿(mào)易比重增加

在以比較成本為基礎(chǔ)的國際貿(mào)易中，國際貿(mào)易格局以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主，國際交換的對象屬于不同的產(chǎn)業(yè)部門。這是因為在傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為比較成本、要素稟賦的差異是國際貿(mào)易基礎(chǔ)的情況下，各國必然分工生產(chǎn)要素密集度不同的商品以供交換。它主要發(fā)生在經(jīng)濟發(fā)展水平不同的發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間，或者經(jīng)濟發(fā)展水平相近但要素稟賦差異較大的國家之間，產(chǎn)品的流動是單向的，產(chǎn)品的用途也存在很大差別。

20世紀70年代以來隨著科技發(fā)展、國際分工的深化，發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重逐漸增加。它主要發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部，產(chǎn)品的投入要素比例、最終用途基本相近。根據(jù)國際貿(mào)易新理論，它主要是發(fā)達國家的企業(yè)在產(chǎn)品差別的基礎(chǔ)上為了追求規(guī)模經(jīng)濟效益而造成的，有的甚至通過協(xié)議性國際分工來達到。據(jù)此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工、貿(mào)易的商品應(yīng)以同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的最終產(chǎn)品為主，如美國出口豪華轎車、進口經(jīng)濟型轎車，日本出口經(jīng)濟型轎車、進口豪華型轎車。

但伴隨著經(jīng)濟全球化過程中的貿(mào)易與投資一體化，國際貿(mào)易格局又進一步發(fā)生了變化：雖然產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易繼續(xù)發(fā)展，但其貿(mào)易的對象、貿(mào)易的主體已與以前大不相同，跨國公司公司內(nèi)貿(mào)易迅速增加，一些原來在跨國公司之間進行的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也將有一部分轉(zhuǎn)為在跨國公司內(nèi)部進行。這是因為透過經(jīng)濟全球化的表象可以發(fā)現(xiàn)，其實質(zhì)是跨國公司所“經(jīng)營”的貿(mào)易與投資活動的一體化，跨國公司不僅是經(jīng)濟全球化的載體，更是主宰。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議《2001世界投資報告》，2000年全球外國直接投資達到1.3萬億美元，其中跨國公司占90％。目前全球共有6萬多家跨國公司，在全世界擁有80萬家海外分公司，它們掌管著全球1/3的生產(chǎn)、2/3的國際貿(mào)易、70％以上技術(shù)轉(zhuǎn)讓。為了在日趨激烈的全球競爭中獲勝，跨國公司自20世紀90年代以來的國際直接投資中采用了不同以往的戰(zhàn)略：

為了壯大自身規(guī)模、減少競爭對手、降低經(jīng)營風(fēng)險，隨著自身資金實力的增強、國際借貸的便捷，它們往往采用橫向購并，在某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)開展多元化經(jīng)營、系列化生產(chǎn)。這在近六七年來的國際汽車、石化、信息等領(lǐng)域表現(xiàn)得非常明顯。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議的資料，1987年全球跨國并購的價值僅為1000億美元，1999年達到7200億美元，2000年外國直接投資以跨國并購方式實現(xiàn)的金額約為11000億美元，比上年度增長1/3。在過去的十年中，國際生產(chǎn)的增長主要是通過跨國并購而不是通過新建企業(yè)投資實現(xiàn)的。發(fā)達國家占世界并購額的90％，跨國公司占并購總額的90％。橫向購并使原來生產(chǎn)同類產(chǎn)品（不同型號）的跨國公司之間可以通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工而進行的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易轉(zhuǎn)變?yōu)榭鐕緝?nèi)部分支機構(gòu)之間的公司內(nèi)貿(mào)易。如在奔馳與克萊斯勒合并以前美國與德國之間這兩個公司生產(chǎn)的汽車之間的貿(mào)易屬于公司間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而兩公司合并后的貿(mào)易變?yōu)楣緝?nèi)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。這種特大型“全能”跨國公司的出現(xiàn)，就對原先市場結(jié)構(gòu)理論中認為是企業(yè)出于規(guī)模經(jīng)濟效益只生產(chǎn)有限系列產(chǎn)品從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的解釋提出挑戰(zhàn)，而且根據(jù)原有理論，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也應(yīng)主要發(fā)生在公司間。

為了在全球競爭中保持核心競爭力，跨國公司在國際投資中同時采用垂直一體化戰(zhàn)略，其形式既有獨資、控股、參股的直接股權(quán)控制，也有借助品牌進行的非股權(quán)控制的虛擬一體化方式。在直接的股權(quán)控制模式中，跨國公司往往自己投資從事研究與開發(fā)或者關(guān)鍵零部件的生產(chǎn)，以確保技術(shù)領(lǐng)先的優(yōu)勢。對于普通、標準零部件則采用全球采購的虛擬一體化模式，以降低成本。這種戰(zhàn)略導(dǎo)致國際貿(mào)易形式的變化：對應(yīng)于前者，精密零部件在公司內(nèi)貿(mào)易中的比重不斷上升；對應(yīng)于后者，加工貿(mào)易在整個國際貿(mào)易中的比重持續(xù)提高，并有可能成為未來國際貿(mào)易的主要形式（張二震，1999）。值得一提的是，為了在激烈的全球競爭中贏得先機、搶占市場份額，跨國公司的研發(fā)已經(jīng)不再一味地局限于母國，當(dāng)?shù)匮邪l(fā)、當(dāng)?shù)厣a(chǎn)、當(dāng)?shù)劁N售甚至面向全球銷售發(fā)展迅速，有的還在發(fā)展中國家設(shè)立研發(fā)中心。這就使許多新產(chǎn)品不再像20世紀50－60年代一樣有一個生命周期，用來解釋國際貿(mào)易分工中產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移的費農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論和小島清的邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論遇到挑戰(zhàn)，并且它給發(fā)展中國家如何發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢、實行技術(shù)趕超提出了新的課題。

三、經(jīng)濟全球化使國際貿(mào)易利益的衡量標準發(fā)生變化，國際貿(mào)易的動態(tài)利益將取代靜態(tài)利益而居于主要地位

以比較成本理論和要素稟賦理論為代表的傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論運用靜態(tài)分析方法，闡述了每個國家只要發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢參與國際分工和貿(mào)易，就會帶來整個世界產(chǎn)量的增加、消費水平的提高和要素使用的節(jié)約。如通過出口，一國的出口商可以獲得更高的出口收入，國家可以得到更多的外匯收入。它們強調(diào)的主要是國際貿(mào)易的靜態(tài)利益。但國際貿(mào)易還有對一國經(jīng)濟社會發(fā)展更為重要的動態(tài)利益。通過國際貿(mào)易可以促進競爭，加快技術(shù)進步，促進資金積累，優(yōu)化和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，引進先進的觀念、制度等等。應(yīng)該說，國際貿(mào)易的動態(tài)利益一直是國際貿(mào)易主要利益之所在。在經(jīng)濟全球化條件下，動態(tài)利益的地位還將上升，它應(yīng)成為各國特別是發(fā)展中國家參與國際分工和貿(mào)易的主要著眼點。這是因為以下幾方面的原因：

1．經(jīng)濟全球化下就國際經(jīng)濟活動的直接利益而言，國際投資的收益將逐步超過貿(mào)易的收益而居于主要方面。

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論認為，國際投資與國際貿(mào)易之間既相互替代，又相互促進，總體上國際投資是促進國際貿(mào)易規(guī)模擴大的，因為對投資國而言，雖然對外投資替代了原先的對外出口，但也因此帶動了相關(guān)設(shè)備、關(guān)鍵零部件和原材料的出口，對受資國而言可彌補資本的短缺，使?jié)撛诘谋容^優(yōu)勢得以發(fā)揮，增強生產(chǎn)和出口能力。這種分析方法顯然是傳統(tǒng)的比較成本的分析方法，在國際投資活動中各國發(fā)揮的是自己的比較優(yōu)勢，投資的收益最終仍通過貿(mào)易活動得以體現(xiàn)。而且在這種投資收益以國家為單位的分析方法中，跨國公司的利益跟國家的利益是一致的，通過跨國公司的對外投資活動，資本輸出國的利益會增加。這在麥克杜格爾模型中表現(xiàn)的最為明顯。

但在經(jīng)濟全球化條件下，雖然不排除國際投資與國際貿(mào)易之間存在相互促進的關(guān)系，因為國際投資優(yōu)化了全球范圍內(nèi)的資源配置，擴大了中間產(chǎn)品、零部件的貿(mào)易，但另一方面，對資本輸出國而言國際投資的收益不能夠再通過國際貿(mào)易的利益加以體現(xiàn)。這是因為經(jīng)濟全球化下的國際投資活動是跨國公司借助資本這一紐帶所進行的全球范圍的資源整合，為了利用某一東道國的要素優(yōu)勢（比如廉價的勞動力），它可能到該國投資設(shè)廠，但中間零部件、機器設(shè)備則可能來自他國而非母國，生產(chǎn)的產(chǎn)品可以就地銷售，或向其他國家出口，出口收益則記在東道國的貿(mào)易收支上，跨國公司得到的是投資的收益――利潤。如果跨國公司將利潤匯回母國，則資本輸出國得到了投資收益。相反，如果母國所得稅率相對國外較高，跨國公司從自身總體利益出發(fā)有可能將利潤留在國外，母國將一無所獲。因此，在經(jīng)濟全球化條件下，跨國公司的利益與母國的利益并不總是一致的，只有投資收益才能準確反映資本輸出國所獲得的直接利益。全球化因此也給資本輸出國和輸入國政府各提出了一個問題：資本輸出國在積極培育跨國公司以提高國際競爭力的同時，又如何使之服務(wù)于國內(nèi)的經(jīng)濟活動，增進國內(nèi)的福利；資本輸入國政府在積極吸引國際投資的同時，如何使跨國公司融入本國經(jīng)濟活動中，服務(wù)于東道國的經(jīng)濟發(fā)展。

2．經(jīng)濟全球化條件下，傳統(tǒng)的以國家為單位通過進出口額來計算國際貿(mào)易收支的統(tǒng)計方法已經(jīng)不能準確反映一國的貿(mào)易利益，以外匯增加額、原產(chǎn)國計算（薛榮久等，1998）或許更為精確。進出口額的統(tǒng)計方法在沒有要素國際流動的情況下能夠準確反映一國的進出口狀況，因為在此條件下一國的出口產(chǎn)品全部是用本國要素生產(chǎn)的，進口產(chǎn)品也全部是用貿(mào)易對象國的要素生產(chǎn)的，出口表現(xiàn)為外匯收入的凈增加，進口表現(xiàn)為外匯對貿(mào)易對象國的凈支付，兩個國家間的貿(mào)易差額因而也能夠準確反映雙方的貿(mào)易關(guān)系。

但在經(jīng)濟全球化條件下，由于跨國公司的作用及資源的全球流動，一國的出口產(chǎn)品可能不是“本國企業(yè)”生產(chǎn)的，而是外國甚至進口國跨國公司的分支機構(gòu)生產(chǎn)的；出口產(chǎn)品不僅使用了進口原材料和中間產(chǎn)品，甚至大部分來自進口、來自最終產(chǎn)品進口國的進口。這在加工貿(mào)易中表現(xiàn)的尤為突出：一些加工出口產(chǎn)品往往大部分原材料、零部件來自國外，加工出口國只獲得了極為有限的加工費。根據(jù)傳統(tǒng)的統(tǒng)計方法，加工貿(mào)易出口額都記為加工貿(mào)易出口國的出口很顯然是不公平的。它不僅片面夸大了出口國的出口規(guī)模，更容易導(dǎo)致國際貿(mào)易關(guān)系的緊張，掩蓋了國際貿(mào)易中實際的利益關(guān)系。例如在中國出口美國的芭比娃娃中，出口價格為2美元，但進口原材料為1美元，運輸、管理費為65美分，中國獲得的加工費（工繳費）只有35美分，其在美國國內(nèi)的售價為9.9美元。美國廠商獲得了主要的利益，中國的收益只有35美分，但2美元的出口額卻記在中國的頭上。正是這種傳統(tǒng)的貿(mào)易統(tǒng)計方法，在加工貿(mào)易成為中國主要貿(mào)易方式的情況下，不切實際地夸大了中國的出口貿(mào)易規(guī)模，使得中國與美國、日本等國的貿(mào)易關(guān)系日趨緊張。如果采用原產(chǎn)國標準，計算出口國出口產(chǎn)品的增值率、外匯增加額，則能夠比較準確地衡量一國的出口收益、出口創(chuàng)匯狀況。所以，經(jīng)濟全球化給國際貿(mào)易統(tǒng)計體系提出了變革的要求。

3．經(jīng)濟全球化下，國際貿(mào)易的動態(tài)利益應(yīng)成為開展國際貿(mào)易的主要追求，對相對落后的發(fā)展中國家更是如此。

這是因為，經(jīng)濟全球化意味著各國都被強行納入國際分工體系，各國市場都成為國際市場的一部分。在一國市場上從事生產(chǎn)和出口的企業(yè)不僅有“純粹”本國的企業(yè)，還有外國的企業(yè)、合資企業(yè)，出口收入因此并不為出口國所獨享，外國企業(yè)可以將出口利潤匯出國外。特別是當(dāng)發(fā)達國家的跨國公司在發(fā)展中國家開展國際化經(jīng)營時，它們還不可避免的會使用轉(zhuǎn)移價格的手段轉(zhuǎn)移利潤，發(fā)展中國家所獲得的直接貿(mào)易利益更是大打折扣。在此情況下，國際貿(mào)易的動態(tài)利益應(yīng)成為發(fā)展中國家開展國際貿(mào)易、吸引外國投資的主要目標。一國有否從國際貿(mào)易與國際投資中獲益，主要看它對本國就業(yè)、稅收、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、國民收入、社會的現(xiàn)代化等方面的貢獻。

四、經(jīng)濟全球化使國際貿(mào)易政策中的“雙邊、諸邊、多邊”成份增加，各國對外貿(mào)易政策的自主性減少，保護貿(mào)易政策的效果下降。

我們知道，國際貿(mào)易政策是跟國際貿(mào)易有關(guān)的經(jīng)濟貿(mào)易政策，依據(jù)其實施的范圍可分為三個層次：對外貿(mào)易政策，雙邊和諸邊貿(mào)易政策，多邊貿(mào)易政策。根據(jù)傳統(tǒng)的貿(mào)易理論，對外貿(mào)易政策是一國政府制定的與對外貿(mào)易有關(guān)的經(jīng)濟貿(mào)易政策，它是一國經(jīng)濟政策的組成部分，服務(wù)于國民經(jīng)濟發(fā)展的總體戰(zhàn)略。其制定受到經(jīng)濟發(fā)展水平、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)競爭力、對外政治經(jīng)濟關(guān)系等諸多因素的影響，例如倘若經(jīng)濟發(fā)展水平低、產(chǎn)業(yè)競爭力弱，就實行相對保護的貿(mào)易政策，相反就采取相對自由的貿(mào)易政策。很顯然，在這種對外貿(mào)易政策的制定和實施中，一國政府的自主性比較強，外貿(mào)政策成為國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的工具。以李斯特的保護貿(mào)易理論為例，他將一國經(jīng)濟的發(fā)展分為5個階段：原始未開化期、畜牧業(yè)時期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工時期和農(nóng)工商時期。在不同的時期適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展的需要，一國政府應(yīng)在自由貿(mào)易和保護貿(mào)易間進行選擇。但這種貿(mào)易政策必須滿足一個前提：整個世界生產(chǎn)力發(fā)展水平還很有限、各國經(jīng)濟聯(lián)系還不是很強。在這樣的前提下，一國市場特別是落后國家的市場對其他國家不是很重要，因而一國政府能夠根據(jù)自己經(jīng)濟發(fā)展的需要確定保護的對象，且不會引起別國太多的關(guān)注。但在經(jīng)濟全球化條件下，由于國際分工網(wǎng)絡(luò)的形成、各國國內(nèi)市場的國際化，一國保護貿(mào)易政策實施的環(huán)境發(fā)生了很大變化，單純考慮本國利益的自主貿(mào)易保護政策難有生存的余地（陳飛翔，1997）。這是因為：

1．單邊的自主保護妨礙外國跨國公司的資源整合，將遭到別國廠商和政府的反對。

前面已經(jīng)指出，經(jīng)濟全球化的實質(zhì)是跨國公司在全球范圍內(nèi)的資源整合。要使這種整合能夠?qū)崿F(xiàn)，就必然要求各國市場的相互開放，要求各國對國外企業(yè)給予與本國企業(yè)相同的國民待遇，允許要素和商品的自由流動，否則經(jīng)濟全球化的鏈條將在此中斷，外國企業(yè)將因為在受保護的市場無法自由整合資源而利益受損，實施保護的國家必將招致別國的報復(fù)。經(jīng)濟全球化條件下貿(mào)易政策的制定必須考慮貿(mào)易對方國的利益，遵循國際慣例，雙邊、諸邊和多邊因素對一國外貿(mào)政策的制約作用越來越大。

2．保護的對象難以確定。

經(jīng)濟全球化形成了全球性的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，各國都已成為國際生產(chǎn)的一個環(huán)節(jié)。在資本流動的條件下，一國國內(nèi)市場上往往是“民族企業(yè)”與外資企業(yè)群雄紛爭，兩者的界限很難明確劃分。比如，基于高科技戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)對國民經(jīng)濟發(fā)展的重要性，它往往成為一國政府保護、扶植的對象，但在全球化條件下，政府保護的可能不是本國的“民族企業(yè)”，而是進入該產(chǎn)業(yè)的外資企業(yè)。這種保護限制了競爭，使得外資企業(yè)能夠在東道國市場以過時的技術(shù)生存，甚至獲得高額壟斷利潤。例如中國的轎車業(yè)，目前市場上有競爭力的企業(yè)基本上都是合資企業(yè)。在高度保護的時期，嚴格的進入許可，使少數(shù)外國廠商由于缺乏國外同行的激烈競爭，不需要向中國轉(zhuǎn)移先進技術(shù)，而只要轉(zhuǎn)移過時的技術(shù)與車型，就能贏得市場并高度盈利。顯然，這種保護在保護了我國一些汽車廠商的同時卻使外國公司免受國外同行的競爭，中國轎車制造業(yè)的發(fā)展因此受損。相反，在中國放寬了外資的進入許可后，國內(nèi)市場上形成了美國通用、日本本田、德國大眾、法國雪鐵龍等外國企業(yè)競爭的局面，為了贏得市場，它們競相向中國轉(zhuǎn)讓先進的技術(shù)與車型，有的甚至與發(fā)達國家同步，從而促進了我國轎車業(yè)近五、六年來的迅速發(fā)展。

再從相反的角度考慮。經(jīng)濟全球化下的國際投資是雙向的，不僅僅是外國企業(yè)在本國市場整合資源，本國企業(yè)也在國外市場進行著資源整合。一國在存在對外投資的情況下，如果政府出于所謂民族利益，限制外國企業(yè)進入或限制外國產(chǎn)品的進口，最終也可能限制了甚至主要限制的是本國的海外企業(yè)，使民族利益進一步受到損害。例如2001年4月份日本對華大蔥、香菇和藺草的進口緊急限制，實際上限制的是許多在華投資的日資企業(yè)。由于中國的紡織品占領(lǐng)了日本市場90％以上的份額，日本紡織業(yè)協(xié)會本來也積極推動政府對華紡織品進口實行緊急限制，但調(diào)查后卻發(fā)現(xiàn)大多數(shù)日本紡織企業(yè)都在中國有投資，限制進口遭到本國70％以上廠商的反對，最后只得作罷。

3．保護效果具有不確定性

實施貿(mào)易保護最有力的借口是保護本國的幼稚產(chǎn)業(yè)。雖然經(jīng)濟學(xué)家們對幼稚產(chǎn)業(yè)作了各種各樣的解釋，但可操作性不強，保護的效果難如人意。這是因為：幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有不可預(yù)見性。即使有他國的經(jīng)驗可供借鑒，但各國的國情不同。其他國家的某個產(chǎn)業(yè)經(jīng)過一定時期的保護可能成長起來，但本國由于不具備必要的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、特殊的機遇等等，保護不一定能達到同樣的效果；幼稚產(chǎn)業(yè)同時又是一個動態(tài)的概念。科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展使國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級非常迅速，今天保護的幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)過一定時期的保護很可能變成夕陽產(chǎn)業(yè)了，保護只能給以后的結(jié)構(gòu)調(diào)整增加困難；另外，實踐證明，保護只能造成低效率。隔絕了外部競爭的保護使本國企業(yè)感受不到競爭的壓力，這有可能使某一幼稚產(chǎn)業(yè)永遠幼稚下去。

4．保護手段難以奏效。

即使一國政府確定了保護的對象（哪怕是科學(xué)的），但具體的保護手段能否奏效還需要一系列嚴格的限制條件，一旦這些條件得不到滿足，保護的初衷也難以達到。以保護高科技產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策為例，其效果即受制于諸多條件：它要求政府和廠商之間的默契，政府的政策意圖必須得到國內(nèi)廠商的配合，但在全球化條件下，一國政府的貿(mào)易限制政策可能因損害外資企業(yè)特別是跨國企業(yè)的利益而容易遭到抵制；為了使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實施所帶來的扭曲通過被保護產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來后在國內(nèi)外市場上所獲得的規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)加以彌補，該政策要求該產(chǎn)業(yè)具有足夠的規(guī)模進入壁壘，但實力強大的跨國公司為了達到進入某一市場的戰(zhàn)略目的，往往不惜短期虧損，從而使東道國被保護產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)難以得到必要的市場份額。綜上所述，經(jīng)濟全球化條件下一國制定對外貿(mào)易政策時，不僅要考慮貿(mào)易伙伴的利益，而且制定政策的立足點也不能一味地側(cè)重于保護本國產(chǎn)業(yè)，這既不可行，也難奏效。適應(yīng)全球化的需要，制定和完善鼓勵競爭的貿(mào)易政策，在國內(nèi)市場上為國內(nèi)外廠商創(chuàng)造一個公平的競爭環(huán)境，鼓勵本國廠商在國際競爭中成長、提高效率，并借助諸邊、多邊力量在國際生產(chǎn)上為本國廠商爭取有利的國際競爭環(huán)境，應(yīng)該是最為可行的貿(mào)易政策（張二震等，1999）。在這方面，美國經(jīng)濟學(xué)家格雷厄姆和理查森提出的全球競爭政策是一個有益的嘗試（格雷厄姆，理查森，1997）。全球化下的國際貿(mào)易政策不僅要立足于鼓勵競爭，促進資源的有效配置，而且基于各國利益的相互交叉，還應(yīng)該強調(diào)貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)，以便為國際貿(mào)易的發(fā)展提供一個穩(wěn)定、有序的環(huán)境。這些都是經(jīng)濟全球化下貿(mào)易政策制定所面臨的新課題。

五、經(jīng)濟全球化使經(jīng)濟一體化組織的模式不斷突破傳統(tǒng)的限制，對外歧視性、對抗性降低，開放性、包容性增強。

經(jīng)濟一體化又稱貿(mào)易集團化，它最早發(fā)源于二戰(zhàn)以后實行經(jīng)濟重建的西歐。其背景是西歐國家由于國土狹小，加之戰(zhàn)爭的破壞，戰(zhàn)后很難在經(jīng)濟上與美國相抗?fàn)帲虼朔ā⒌隆⒁狻⒈取⒑伞⒈R等6個歐洲國家組成貿(mào)易集團，試圖依靠集體的力量提高在國際競爭中的地位。20世紀90年代之前在中南美洲、亞洲、非洲國家成立的一些一體化組織也都具有類似的目的，它們大多是發(fā)展中國家實行經(jīng)濟自衛(wèi)的工具。因此，傳統(tǒng)的一體化組織大多在經(jīng)濟發(fā)展水平相近、政治制度與文化傳統(tǒng)相似、地理位置鄰近的國家和地區(qū)間組成。其封閉性相對較強，對內(nèi)貿(mào)易自由化的同時，對外保持較高的貿(mào)易壁壘、實行貿(mào)易歧視是其基本特征。與之相對應(yīng)，當(dāng)時具有代表性的關(guān)稅同盟理論也從這一角度著重分析了關(guān)稅同盟的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)。

但20世紀80年代末、90年代初以來，在經(jīng)濟日益全球化、要素流動性不斷增強、各國經(jīng)濟相互依賴性增強的情況下，貿(mào)易自由化程度直接影響到要素配置的效益，于是，在與五六十年代完全不同的背景下，世界經(jīng)濟中出現(xiàn)了新一輪一體化浪潮，表現(xiàn)出不同以往的一系列新特點，使傳統(tǒng)的一體化理論無法解釋。

1．出現(xiàn)了南北合作型的經(jīng)濟一體化組織。

20世紀90年代以前，由于發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間差距較大，與發(fā)達國家之間實行一體化，對發(fā)展中國家來說是不可想象的，與發(fā)達國家之間的貿(mào)易自由化從理論角度看也會使得發(fā)展中國家的進口競爭工業(yè)（資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)）受到?jīng)_擊，因此這一時期的一體化基本上存在于經(jīng)濟發(fā)展水平相近的國家之間，如發(fā)達國家間的歐共體、歐洲自由貿(mào)易區(qū)，發(fā)展中國家間的加勒比共同體、中美洲自由貿(mào)易區(qū)、南錐體等等。

但80年代中后期以來，隨著經(jīng)濟全球化以及知識經(jīng)濟的發(fā)展，發(fā)達國家為了保持國際競爭力開始了新一輪的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，并導(dǎo)致戰(zhàn)后又一輪產(chǎn)業(yè)的全球轉(zhuǎn)移，其轉(zhuǎn)移的地點當(dāng)然是互補性較強的新興工業(yè)化國家和具備一定工業(yè)基礎(chǔ)、市場容量較大的發(fā)展中國家。而對發(fā)展中國家而言，為了促進經(jīng)濟發(fā)展，也紛紛拋棄了以前實行得并不成功的進口替代戰(zhàn)略，擴大對外開放，大力發(fā)展外向型經(jīng)濟，吸引外資特別是發(fā)達國家的資金成為重要的選擇。在此情況下，出于互利的需要，發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間基于各自比較優(yōu)勢的合作愿望加強，南北合作型的一體化組織形成并不斷發(fā)展。如北美自由貿(mào)易區(qū)，在80年代美國一開始就想與加拿大和墨西哥組成自由貿(mào)易區(qū)，但由于當(dāng)時美、墨之間經(jīng)濟發(fā)展水平差距大，墨西哥心存戒備，美國沒有如愿，遂與加拿大先成立了美加自由貿(mào)易區(qū)。只是到了90年代，美、墨出于客觀的經(jīng)濟聯(lián)系才最終聯(lián)合加拿大于1994年正式成立了北美自由貿(mào)易區(qū)。目前，這一組織還有不斷向南美擴展的趨勢，并計劃于2005年建成美洲經(jīng)貿(mào)集團。

2．經(jīng)濟一體化組織的地域限制不斷被打破。傳統(tǒng)的一體化組織都是在地理位置鄰近的國家之間組成的，但90年代中期以后，地理位置相距遙遠的國家之間也不斷地探討組建貿(mào)易集團的可能：美國與新加坡在談判建立美新自由貿(mào)易區(qū)；北美自由貿(mào)易區(qū)欲與歐盟組成跨大西洋自由貿(mào)易區(qū)；亞太經(jīng)合組織不斷擴充，成員分布的地域范圍日益分散；亞歐領(lǐng)導(dǎo)人也開始定期會晤，討論彼此間的經(jīng)濟、政治合作，等等。原因在于經(jīng)濟全球化使得這些國家之間雖然地理位置相隔遙遠，但經(jīng)濟聯(lián)系、市場交換關(guān)系不斷深化，科技發(fā)展導(dǎo)致的要素流動性增強特別是資本的快捷流動使它們之間的經(jīng)濟技術(shù)合作成為可能。

進一步分析可以發(fā)現(xiàn)，歐洲、美國、亞洲國家與中南部非洲國家之間則基本沒有商討建立一體化組織的跡象，原因在于后者與前三者之間經(jīng)濟聯(lián)系還不太密切，市場容量也較有限。這進一步驗證了90年代以來的經(jīng)濟一體化是世界經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)在要求。

3．經(jīng)濟一體化的歧視性有所降低，開放性增強。

考察經(jīng)濟一體化的發(fā)展歷史可以發(fā)現(xiàn)，關(guān)稅同盟曾經(jīng)是比較普遍的一體化形式，這是因為20世紀80年代以前關(guān)稅仍然是一種比較有效的貿(mào)易保護措施，通過關(guān)稅同盟各成員國實施統(tǒng)一的關(guān)稅政策，便于成員國的自我保護（周八駿，1999）。在關(guān)稅同盟及其后更高級的一體化組織內(nèi)，成員國借助嚴格的制度整合，在對內(nèi)實行自由貿(mào)易的同時，對外筑起有效的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，一體化表現(xiàn)出高度的對外歧視和封閉性。這在歐共體的相關(guān)貿(mào)易政策中表現(xiàn)得比較明顯。

20世紀80年代下半期以來，貿(mào)易投資一體化的推動使貿(mào)易的自由化程度有所提高，一方面關(guān)稅水平的下降、關(guān)稅保護作用的降低，使得用關(guān)稅同盟形式來組織經(jīng)濟一體化的重要性和合理性大大降低；另一方面，資本流動、跨國公司全球化生產(chǎn)在所要求的全球自由貿(mào)易不可能一蹴而就的情況下，需要采用相對較簡單、保護程度較低的一體化形式來推動區(qū)域經(jīng)濟的一體化，因此我們看到，20世紀90年代以來，自由貿(mào)易區(qū)成為經(jīng)濟一體化主要的目標起點，如北美自由貿(mào)易區(qū)以及即將建立的美洲自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)、南部非洲自由貿(mào)易區(qū)等等。另外，出于地區(qū)分工深化、經(jīng)濟聯(lián)系加強而成立的亞太經(jīng)合組織則采取了更松散、更開放的論壇的形式，來協(xié)調(diào)成員方之間的經(jīng)濟貿(mào)易政策。這就使現(xiàn)有的經(jīng)濟一體化理論面臨以后如何發(fā)展的問題：由于自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織這一類論壇中各成員對外關(guān)稅等貿(mào)易政策是獨立的，其效應(yīng)因而不確定，自由貿(mào)易區(qū)對全球貿(mào)易自由化的影響要進一步研究（徐松，2000）；關(guān)稅同盟理論還有沒有發(fā)展的前途，在關(guān)稅同盟作用降低的情況下，未來的經(jīng)濟一體化的發(fā)展軌跡是否會發(fā)生變化等等。這些都需要人們對當(dāng)代的經(jīng)濟一體化作出理論上的探討。

總之，我們認為，20世紀90年代以來的貿(mào)易投資一體化雖然對現(xiàn)有的國際貿(mào)易理論提出了諸多挑戰(zhàn)，但更提供了貿(mào)易理論發(fā)展的機遇。實踐的要求、研究方法的多樣化使未來國際貿(mào)易理論可能取得較大的突破。

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