導(dǎo)語：知識(shí)產(chǎn)權(quán)論文：略論國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法學(xué)理論一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

本文作者：王國(guó)柱李建華工作單位：吉林大學(xué)法學(xué)院

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新理論

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新理論誕生于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的偉大實(shí)踐，并且科學(xué)地回答了建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的核心問題。“創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是一個(gè)國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力”。〔2〕但凡領(lǐng)先于世界的先進(jìn)國(guó)家都是創(chuàng)新的典范，只有能夠不斷創(chuàng)造先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)、文化成果和制度文明的國(guó)家才具備足夠的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，才能獲得可持續(xù)的發(fā)展。創(chuàng)新已經(jīng)成為大國(guó)崛起的必備條件，中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，必須以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。同時(shí)，考慮到西方國(guó)家的技術(shù)壟斷和中國(guó)自身的經(jīng)濟(jì)安全、文化主權(quán)等因素，中國(guó)必須走自主創(chuàng)新之路、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家。〔3〕因此，黨的十六屆五中全會(huì)提出了提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略任務(wù)。到2020年，中國(guó)要基本建成適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、符合科技發(fā)展規(guī)律的中國(guó)特色國(guó)家創(chuàng)新體系，進(jìn)入創(chuàng)新型國(guó)家行列。在黨的第十八次全國(guó)代表大會(huì)上，總書記再次強(qiáng)調(diào):“要堅(jiān)持走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，以全球視野謀劃和推動(dòng)創(chuàng)新，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。”〔4〕中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新理論深刻地揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度對(duì)自主創(chuàng)新的推動(dòng)和保障作用。從本質(zhì)上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新密切相關(guān)，只有創(chuàng)新才會(huì)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，〔5〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本質(zhì)是鼓勵(lì)創(chuàng)新，不鼓勵(lì)模仿與復(fù)制。〔6〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是直接保護(hù)創(chuàng)新成果的法律制度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在自主創(chuàng)新體系中起著根本性的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)為自主創(chuàng)新提供激勵(lì)機(jī)制，通過賦予創(chuàng)新者一定期限內(nèi)對(duì)其創(chuàng)新成果的專有權(quán)，使其可以通過有償轉(zhuǎn)讓或者許可創(chuàng)新成果的使用獲得收益，實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)中投入成本的補(bǔ)償，能夠激勵(lì)我國(guó)科技、文化、經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的創(chuàng)新主體不斷地投入到創(chuàng)新活動(dòng)中去，創(chuàng)造更多更好的自主創(chuàng)新成果和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化，以及維護(hù)公平有序的創(chuàng)新環(huán)境方面都發(fā)揮著基礎(chǔ)性的作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新理論集中體現(xiàn)于以下三個(gè)方面:第一，激勵(lì)自主創(chuàng)新理論在專利法領(lǐng)域體現(xiàn)為通過專利權(quán)激勵(lì)科技自主創(chuàng)新。“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”。〔7〕努力研究開發(fā)出自己的具有競(jìng)爭(zhēng)力的高技術(shù)產(chǎn)品，努力創(chuàng)造并掌握好我們自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，努力建設(shè)強(qiáng)大的民族高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，這是關(guān)系我國(guó)經(jīng)濟(jì)繁榮、民族振興和國(guó)家強(qiáng)盛的戰(zhàn)略之舉。專利權(quán)的功能在于創(chuàng)新主體的某項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)在某一國(guó)家被授予專有權(quán)之后，即可在該國(guó)境內(nèi)享有該項(xiàng)技術(shù)的獨(dú)家使用權(quán)。同時(shí)，企業(yè)在某個(gè)技術(shù)獲得專利權(quán)之后，將該技術(shù)做為基本專利，將其改進(jìn)技術(shù)和外圍相關(guān)技術(shù)都申請(qǐng)專利權(quán)，可以形成一個(gè)由基本技術(shù)和外圍相關(guān)技術(shù)一起構(gòu)成的、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無法突破的專利網(wǎng)。在這個(gè)意義上，科技自主創(chuàng)新能力的高低就表現(xiàn)為自主專利數(shù)量的多寡和質(zhì)量的優(yōu)劣。早在20世紀(jì)70年代末80年代初中國(guó)正在醞釀專利立法之時(shí)，國(guó)家的科技發(fā)展水平較為落后，迫切需要引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，因此，通過對(duì)國(guó)外專利權(quán)的保護(hù)，引進(jìn)中國(guó)急需的科技成果是當(dāng)時(shí)專利立法的重要目的。中國(guó)的專利法律制度自建立以來，在保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)科技成果應(yīng)用，提升中國(guó)科技水平方面發(fā)揮了重要作用。經(jīng)過改革開放三十多年的發(fā)展，中國(guó)的科技發(fā)展水平已經(jīng)有了較大提高，如何提升事關(guān)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)水平，提高自主研發(fā)能力，不斷創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是中國(guó)科技發(fā)展的重要戰(zhàn)略目標(biāo)，激勵(lì)自主創(chuàng)新理論成為我國(guó)專利事業(yè)發(fā)展的行動(dòng)指南。2008年修訂的《專利法》以提高自主創(chuàng)新能力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家為己任，提高了專利授權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，采用絕對(duì)新穎性標(biāo)準(zhǔn)，有利于提高中國(guó)的專利授權(quán)質(zhì)量，推動(dòng)自主創(chuàng)新能力的提升。《專利法》還規(guī)定了專利行政部門有義務(wù)及時(shí)公布專利信息，這有利于促進(jìn)信息情報(bào)交流，為技術(shù)創(chuàng)新提供保障。激勵(lì)自主創(chuàng)新理論已經(jīng)深入到專利制度之中，成為我國(guó)專利法的指導(dǎo)思想。第二，激勵(lì)自主創(chuàng)新理論在著作權(quán)法領(lǐng)域體現(xiàn)為通過著作權(quán)激勵(lì)文化自主創(chuàng)新。社會(huì)主義現(xiàn)代化應(yīng)該有繁榮的經(jīng)濟(jì)，也應(yīng)該有繁榮的文化。當(dāng)代中國(guó)進(jìn)入了全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期和深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)時(shí)期，文化越來越成為民族凝聚力和創(chuàng)造力的重要源泉、越來越成為綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)的重要因素、越來越成為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要支撐，豐富精神文化生活越來越成為中國(guó)人民的熱切愿望。〔8〕“文化引領(lǐng)時(shí)代風(fēng)氣之先，是最需要?jiǎng)?chuàng)新的領(lǐng)域。”〔9〕繁榮發(fā)展社會(huì)主義文化應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定不移地走自主創(chuàng)新之路，發(fā)展和繁榮社會(huì)主義文化，是中國(guó)新時(shí)期一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略任務(wù)。著作權(quán)是社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮的重要保障，文化創(chuàng)造的成果主要表現(xiàn)為著作權(quán)，保護(hù)著作權(quán)就是保護(hù)文化創(chuàng)造力。“《著作權(quán)法》的制定是我們國(guó)家的一個(gè)非常大的進(jìn)步。這個(gè)法律的特點(diǎn)不僅是規(guī)范已有的社會(huì)生活，更重要的是創(chuàng)造生活，把本來沒有的東西變得有了。”〔10〕著作權(quán)激勵(lì)文化自主創(chuàng)新理論體現(xiàn)在激勵(lì)文化內(nèi)容自主創(chuàng)新和激勵(lì)文化產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新兩個(gè)方面。通過保護(hù)作品創(chuàng)作者權(quán)利和傳播者權(quán)利，使其獲得應(yīng)有的回報(bào)來激勵(lì)創(chuàng)作，推動(dòng)具有民族風(fēng)格和中國(guó)氣派的優(yōu)秀文化成果不斷涌現(xiàn)，創(chuàng)造出不朽的精神財(cái)富，促進(jìn)文化繁榮和社會(huì)進(jìn)步。從本質(zhì)上講，文化產(chǎn)業(yè)就是以版權(quán)產(chǎn)業(yè)為核心的、提供精神產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)的產(chǎn)業(yè)。著作權(quán)法確立的作品復(fù)制權(quán)、廣播權(quán)、攝制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等權(quán)項(xiàng)支撐著圖書音像業(yè)、廣播電視業(yè)、影視業(yè)、信息網(wǎng)絡(luò)業(yè)、文化創(chuàng)意業(yè)等產(chǎn)業(yè)。發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，文化產(chǎn)業(yè)不僅體現(xiàn)國(guó)家的“軟實(shí)力”，也是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的支柱產(chǎn)業(yè)，是國(guó)家實(shí)力和國(guó)際影響力的重要標(biāo)志。在現(xiàn)代社會(huì)，文化的自主創(chuàng)新需要以企業(yè)做支撐、產(chǎn)業(yè)為整合，還需要政府的有力支持，形成從作品創(chuàng)作到文化產(chǎn)品生產(chǎn)銷售的完整產(chǎn)業(yè)鏈，著作權(quán)在各個(gè)環(huán)節(jié)均發(fā)揮著激勵(lì)和保障作用。近年來，以著作權(quán)為支撐的文化產(chǎn)業(yè)的行業(yè)增加值有了大幅度提高，在激勵(lì)自主創(chuàng)新理論的指導(dǎo)下，文化產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力將不斷獲得提升。第三，激勵(lì)自主創(chuàng)新理論在商標(biāo)法領(lǐng)域體現(xiàn)為通過商標(biāo)激勵(lì)品牌自主創(chuàng)新。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，以商標(biāo)、商號(hào)(字號(hào))、商譽(yù)為代表的品牌成為企業(yè)的重要資產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)利器，品牌的知名度和美譽(yù)度決定了企業(yè)的市場(chǎng)占有率。現(xiàn)代市場(chǎng)中消費(fèi)者的消費(fèi)已經(jīng)由產(chǎn)品消費(fèi)轉(zhuǎn)向品牌消費(fèi)，體現(xiàn)在消費(fèi)行為上就是崇尚品牌、追求品牌。企業(yè)所運(yùn)用的品牌戰(zhàn)略，其實(shí)就是以對(duì)商標(biāo)、商號(hào)、商譽(yù)等無形資產(chǎn)的投入、運(yùn)作來發(fā)展經(jīng)濟(jì)、發(fā)展產(chǎn)業(yè)、發(fā)展企業(yè)的經(jīng)營(yíng)機(jī)制和競(jìng)爭(zhēng)策略。〔11〕在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，自主品牌是一個(gè)國(guó)家綜合實(shí)力的象征，是掌握國(guó)際分工主導(dǎo)權(quán)的關(guān)鍵。從國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來看，加強(qiáng)自主品牌建設(shè)有利于降低能耗，發(fā)展高附加值產(chǎn)業(yè)，走可持續(xù)發(fā)展之路。《“十二五”規(guī)劃綱要》將“推動(dòng)自主品牌建設(shè)，提升品牌價(jià)值和效應(yīng)，加快發(fā)展擁有國(guó)際知名品牌和核心競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)”作為重要任務(wù)加以推進(jìn)。商標(biāo)權(quán)是激勵(lì)品牌自主創(chuàng)新的核心機(jī)制，商標(biāo)法對(duì)商標(biāo)專用權(quán)從使用權(quán)和禁止權(quán)兩個(gè)方面進(jìn)行保護(hù)，對(duì)馳名商標(biāo)進(jìn)行特殊保護(hù)，還對(duì)最能夠彰顯商品特色和品質(zhì)的集體商標(biāo)、證明商標(biāo)和地理標(biāo)志加以規(guī)定，促進(jìn)自主品牌的培育和發(fā)展。商標(biāo)制度建立以來，中國(guó)商標(biāo)事業(yè)取得了長(zhǎng)足發(fā)展，從商標(biāo)申請(qǐng)的數(shù)量上看，中國(guó)現(xiàn)在已經(jīng)成為商標(biāo)大國(guó)，自主品牌的競(jìng)爭(zhēng)力也得到了提升，但有影響力的自主品牌還十分有限，中國(guó)還沒有成為品牌強(qiáng)國(guó)。《商標(biāo)法》的第三次修改工作正在進(jìn)行之中，推動(dòng)自主創(chuàng)新、實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略、完善品牌的創(chuàng)造和保護(hù)制度是本次法律修訂的重要目的。在激勵(lì)自主創(chuàng)新理論的指導(dǎo)下，商標(biāo)制度將有力推動(dòng)中國(guó)產(chǎn)品由“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變，使中國(guó)實(shí)現(xiàn)從“制造大國(guó)”向“創(chuàng)造強(qiáng)國(guó)”的跨越。中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新理論闡明了激勵(lì)自主創(chuàng)新是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的核心功能和重要價(jià)值目標(biāo)，這是其最突出的理論貢獻(xiàn)。該理論同時(shí)認(rèn)為，科技自主創(chuàng)新、文化自主創(chuàng)新和品牌自主創(chuàng)新是相互依存、相互融合、相互促進(jìn)的關(guān)系，科技創(chuàng)新為文化創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新提供基礎(chǔ)性條件，文化創(chuàng)新為科技創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新提供智力支持，品牌創(chuàng)新是科技創(chuàng)新和文化創(chuàng)新的重要目標(biāo)。

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論的提出，有賴于國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的政策工具屬性的深刻認(rèn)識(shí)以及對(duì)世情國(guó)情的準(zhǔn)確把握。改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持高速增長(zhǎng)，但長(zhǎng)期積累的結(jié)構(gòu)性矛盾和粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式尚未得到根本改觀，資源、環(huán)境、技術(shù)的瓶頸制約日益突出，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展遇到的壓力不斷增大，迫切需要轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式，謀求科學(xué)發(fā)展。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系逐步建立健全，保護(hù)水平不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有量迅速增長(zhǎng)，知識(shí)產(chǎn)品的質(zhì)量不斷提高，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益日益顯現(xiàn)。但是，中國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的水平和擁有量還不能滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，社會(huì)公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)仍較薄弱，市場(chǎng)主體運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力有待提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度仍需要進(jìn)一步完善。從國(guó)際上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)趨于國(guó)際化、一體化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題在國(guó)際貿(mào)易、人權(quán)、能源、環(huán)境、氣候等紛爭(zhēng)中日益顯現(xiàn)，中國(guó)必須積極應(yīng)對(duì)，謀求主動(dòng)。美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家通過實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，從制造大國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新大國(guó)，他們的成功經(jīng)驗(yàn)對(duì)于中國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式具有借鑒意義。客觀的國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)要求中國(guó)從國(guó)家戰(zhàn)略高度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展進(jìn)行干預(yù)，在保護(hù)好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，在微觀層面上積極主動(dòng)引導(dǎo)、幫助企業(yè)等市場(chǎng)主體認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性、學(xué)會(huì)科學(xué)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)、積極參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)創(chuàng)新、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力的根本作用，〔12〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策工具屬性日益凸顯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論就形成于這種國(guó)內(nèi)形勢(shì)和國(guó)際背景之下，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略呼之欲出。2007年10月，黨的十七大正式提出“實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”。2008年6月，國(guó)務(wù)院頒布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》(簡(jiǎn)稱《綱要》)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略由此被提升為國(guó)家重要戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論立基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的多元屬性，著眼于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略價(jià)值，該理論以激勵(lì)創(chuàng)造、有效運(yùn)用、依法保護(hù)、科學(xué)管理為方針，著力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，積極營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、文化環(huán)境，把全社會(huì)智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來，〔13〕進(jìn)而達(dá)到大幅度提升我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力的目的。從國(guó)內(nèi)和國(guó)際更加寬廣的視野觀察，實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，一方面有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，規(guī)范市場(chǎng)秩序和建立誠(chéng)信社會(huì)，為實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變提供制度支持，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和全面建設(shè)小康社會(huì)提供強(qiáng)有力支撐;另一方面，有利于增強(qiáng)中國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力和提高國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力，有利于擴(kuò)大對(duì)外開放，實(shí)現(xiàn)互利共贏，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的變革，促進(jìn)更加公平、公正、合理的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)秩序的形成。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論集中體現(xiàn)于《綱要》的目標(biāo)和舉措之中，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是黨中央、國(guó)務(wù)院深刻分析國(guó)際、國(guó)內(nèi)形勢(shì)作出的重大戰(zhàn)略決策，也是協(xié)調(diào)、配合科教興國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略而作出的重要戰(zhàn)略安排。第一次以國(guó)家戰(zhàn)略的形式將民族創(chuàng)新精神與國(guó)家發(fā)展目標(biāo)結(jié)合起來，不僅極大豐富了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)涵，更成為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展的重要戰(zhàn)略方針。〔14〕《綱要》的制定與公布，是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制建設(shè)30年最為精彩的一筆。以此為標(biāo)志，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)進(jìn)入一個(gè)新的重要?dú)v史時(shí)期。〔15〕到2020年，中國(guó)將成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國(guó)家。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論以完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度為理論重點(diǎn)。在立法方面，要進(jìn)一步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，順應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)迅速發(fā)展的趨勢(shì)，及時(shí)修訂《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法律及有關(guān)法規(guī)，也包括開展遺傳資源、傳統(tǒng)知識(shí)、民間文藝和地理標(biāo)志等方面的立法工作。重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的銜接配套，增強(qiáng)法律法規(guī)的可操作性;在知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)和行政保護(hù)方面，加強(qiáng)司法保護(hù)體系和行政執(zhí)法體系建設(shè)，發(fā)揮司法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)作用，同時(shí)提高執(zhí)法效率和水平，強(qiáng)化公共服務(wù)。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的完善還包括深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革;強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)政策中的導(dǎo)向作用;運(yùn)用財(cái)政、金融、投資等手段和產(chǎn)業(yè)、能源、環(huán)境保護(hù)政策，引導(dǎo)和支持市場(chǎng)主體創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán);推動(dòng)企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體;既充分保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)又防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用;提高全社會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論可以分解為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略理論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略理論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略理論和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略理論。其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是自主創(chuàng)新成果的法律表現(xiàn)形式，推進(jìn)自主創(chuàng)新因而也成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略的最基本組成部分”，〔16〕中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略的核心目的就是創(chuàng)造更多更好的自主創(chuàng)新成果。要建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系，支持企業(yè)通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高把創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的能力;其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的目的。隨著中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的飛速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)越來越多地融入經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主戰(zhàn)場(chǎng)，政府和企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重視程度都與日俱增，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略也成為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要方面。要引導(dǎo)支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進(jìn)高等學(xué)校、科研院所的創(chuàng)新成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，推動(dòng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，縮短產(chǎn)業(yè)化周期，全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力和應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)的能力。同時(shí)，要促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值。其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)鍵。從國(guó)家戰(zhàn)略角度推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善，主要包括立法保護(hù)、司法保護(hù)和行政保護(hù)等方面。《綱要》實(shí)施以來，《專利法》進(jìn)行了修訂，《著作權(quán)法》和《商標(biāo)法》的修訂正在進(jìn)行之中，制定了《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》等法律法規(guī)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)與司法保護(hù)取得了新進(jìn)展。其四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的保障。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)將戰(zhàn)略主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源進(jìn)行規(guī)劃、整合和組織，用以提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的利用效益。”〔17〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查管理、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、中介組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等方面。要深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革，形成權(quán)責(zé)一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制。要充分發(fā)揮版權(quán)中介組織在版權(quán)市場(chǎng)化中的作用，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)管理，加強(qiáng)行業(yè)自律，還要完善對(duì)外合作知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，加強(qiáng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，增強(qiáng)對(duì)重大國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的掌控能力等。

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論是伴隨著改革開放的步伐發(fā)展和成熟起來的。由于歷史上的各種原因，從整體上看，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)起步較晚。但是，改革開放以后，中國(guó)充分地認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于促進(jìn)科技進(jìn)步、文化繁榮和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義和作用，為了更快地發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力和推動(dòng)社會(huì)全面進(jìn)步，適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，促進(jìn)與世界經(jīng)濟(jì)接軌，中國(guó)加快了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè)的步伐。〔18〕中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)從初始階段就顯示了面向世界、面向國(guó)際保護(hù)水平的開闊胸襟，從一個(gè)比較高的起點(diǎn)上持續(xù)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)事業(yè)。中國(guó)在較短的時(shí)間里建立了完備的、高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。自加入WTO以來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)入了更加積極主動(dòng)的發(fā)展完善階段，并將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)上升到國(guó)家戰(zhàn)略的高度，不斷縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距，積極履行國(guó)際條約規(guī)定的義務(wù)。伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展和科技文化事業(yè)的巨大進(jìn)步，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)體現(xiàn)出充分的自主性和自發(fā)性，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行高水平、全方位、及時(shí)的保護(hù)已經(jīng)成為中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論的重要特點(diǎn)。中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論所堅(jiān)持的高水平、全方位、及時(shí)保護(hù)原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法方面得到了充分的貫徹。立法是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)的前提條件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定原則在確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類、內(nèi)容、獲得權(quán)利的要件和保護(hù)期限等方面發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用，〔19〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法水平是衡量一個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的最重要標(biāo)準(zhǔn)。中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)行全面保護(hù)，從保護(hù)客體的角度考察，中國(guó)現(xiàn)行法律保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類主要有:著作權(quán)及鄰接權(quán)(包括計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)和外國(guó)實(shí)用藝術(shù)品著作權(quán));發(fā)明專利權(quán)、實(shí)用新型專利權(quán)與外觀設(shè)計(jì)專利權(quán);農(nóng)業(yè)與林業(yè)植物新品種權(quán);包含技術(shù)秘密權(quán)益與經(jīng)營(yíng)秘密權(quán)益的商業(yè)秘密權(quán);注冊(cè)商標(biāo)權(quán)和馳名商標(biāo)權(quán);知名商品特有的名稱、包裝、裝潢的合法權(quán)益;企業(yè)名稱(廠商名稱)權(quán)及其商號(hào)(字號(hào)權(quán));地理標(biāo)志權(quán)即原產(chǎn)地名稱權(quán);特殊標(biāo)志權(quán)利以及奧林匹克標(biāo)志權(quán)利、世博會(huì)標(biāo)志權(quán)利;發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)和其他科技成果權(quán)等。〔20〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技、經(jīng)濟(jì)與法律綜合作用的制度形態(tài)，在科技迅猛發(fā)展，中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展和變革的速度是其他法律部門所無法比擬的，為了適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)迅速發(fā)展的需要，需要及時(shí)修訂已有的法律法規(guī)，并對(duì)信息技術(shù)、生物技術(shù)給知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來的挑戰(zhàn)進(jìn)行立法回應(yīng)，在立法原則、權(quán)利內(nèi)容、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、法律救濟(jì)手段等方面，更加突出對(duì)科技進(jìn)步與創(chuàng)新的法律保護(hù)，使中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)順應(yīng)社會(huì)發(fā)展的要求，體現(xiàn)與時(shí)俱進(jìn)的時(shí)代精神。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論的“中國(guó)特色”不僅體現(xiàn)為立法理論，而且體現(xiàn)為司法與行政并行的“雙軌制”理論。與世界上大多數(shù)國(guó)家不同，中國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立伊始，就采取了行政保護(hù)與司法保護(hù)“兩條途徑、并行運(yùn)作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、司法終局”的雙軌模式，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事侵權(quán)行為，權(quán)利人可以直接向法院提起民事訴訟，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也可依法查處。在西方國(guó)家，行政執(zhí)法要么沒有，要么不發(fā)達(dá)，在中國(guó)，兩個(gè)渠道同時(shí)并存，并且優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，這是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一大特色。司法和行政執(zhí)法兩種保護(hù)在根本目的上是殊途同歸的，司法以固有的方式保護(hù)權(quán)利，采取“不告不理”的原則，需要當(dāng)事人啟動(dòng)程序，法院只對(duì)當(dāng)事人的爭(zhēng)議居中裁判。知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政保護(hù)具有主動(dòng)性，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)通常可以依職權(quán)主動(dòng)采取保護(hù)行為，實(shí)施大面積的執(zhí)法行動(dòng)，具有程序簡(jiǎn)便、效率較高的特點(diǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)程序相對(duì)復(fù)雜，但在裁決新難案件、明晰法律標(biāo)準(zhǔn)、制止侵權(quán)、彌補(bǔ)損害和威懾違法行為等方面有明顯優(yōu)勢(shì);一些案情比較簡(jiǎn)單的盜版、假冒商標(biāo)等侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為，認(rèn)定比較容易，涉及面較大，采取行政執(zhí)法手段處理效率較高。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)重在維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的公共利益，司法保護(hù)則主要立足于保護(hù)私權(quán)和解決當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議。中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政和司法雙軌保護(hù)方式，能夠適應(yīng)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)從無到有、從比較薄弱到較為健全的內(nèi)在發(fā)展要求。在肯定知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政與司法雙軌保護(hù)的基礎(chǔ)上，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法和管理體制，加強(qiáng)司法保護(hù)體系和行政執(zhí)法體系建設(shè)，發(fā)揮司法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主導(dǎo)作用，提高執(zhí)法效率和水平，強(qiáng)化公共服務(wù)，進(jìn)一步完善具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政與司法雙軌保護(hù)模式。在中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論的指導(dǎo)下，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法保護(hù)體系已經(jīng)趨于完備，相應(yīng)的行政保護(hù)機(jī)制、司法保護(hù)架構(gòu)和協(xié)調(diào)保護(hù)機(jī)制也已經(jīng)趨于穩(wěn)定，并在實(shí)踐中不斷完善。“從歷史上貧乏的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)土壤中結(jié)出豐碩成果，這本身就體現(xiàn)了難得的進(jìn)步和巨大的努力。”〔21〕雖然在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中還存在著諸多問題，但無論是對(duì)30多年來中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)進(jìn)行歷時(shí)性的考察，還是與包括發(fā)達(dá)國(guó)家在內(nèi)的世界各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)行共時(shí)性的比較，中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理論及其實(shí)踐成就都值得充分肯定。

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡理論

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡理論是社會(huì)主義法治的公平正義理論在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的集中體現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法維護(hù)著知識(shí)財(cái)富創(chuàng)造和分配的公平正義，平衡著不同利益主體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用中形成的利益關(guān)系。利益平衡是現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本理念和精神，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法追求的重要目標(biāo)，它貫穿于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的產(chǎn)生、發(fā)展的全過程。〔22〕中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡理論緊密結(jié)合中國(guó)實(shí)際，探索出在不同法律關(guān)系主體之間、私人利益與公共利益之間、城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間的利益平衡機(jī)制，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在維護(hù)公平正義，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展方面的作用。該理論的主要內(nèi)容包括:第一，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系主體之間的利益平衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系中存在著不同的利益主體和利益關(guān)系，這些利益關(guān)系通過當(dāng)事人之間的權(quán)利和義務(wù)得以實(shí)現(xiàn)，集中地表現(xiàn)為專利權(quán)人、著作權(quán)人和商標(biāo)權(quán)人等權(quán)利人與知識(shí)產(chǎn)品的使用者之間的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法一方面重視權(quán)利人利益的保護(hù)，將其作為法律制度設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)，全面地規(guī)定了權(quán)利人的權(quán)利內(nèi)容，包括權(quán)利的自己行使、許可、轉(zhuǎn)讓等;另一方面，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法也非常重視對(duì)相關(guān)利益主體的保護(hù)，將權(quán)利人的權(quán)利限定在適當(dāng)?shù)姆秶畠?nèi)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值目標(biāo)指引下，私權(quán)神圣與利益平衡的理念，可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與限制的制度設(shè)計(jì)來完成，〔23〕強(qiáng)制許可、法定許可、合理使用、權(quán)利窮竭、先用權(quán)人的利用、平行進(jìn)口等都是利益平衡的典型代表。隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系主體之間的利益格局正在發(fā)生著深刻的變化，相應(yīng)地，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡理念和機(jī)制也正在發(fā)生與時(shí)俱進(jìn)的變化。中國(guó)對(duì)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或給予報(bào)酬，并提高獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)，以平衡被授予專利權(quán)的單位與發(fā)明人或設(shè)計(jì)人之間的利益關(guān)系，充分體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法以人為本、尊重知識(shí)、尊重創(chuàng)造的價(jià)值取向。圍繞著錄音錄像制品法定許可所展開的討論，就包含著探求知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律關(guān)系主體之間利益平衡的意蘊(yùn)。第二，促進(jìn)權(quán)利人利益與公共利益的平衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是權(quán)利保護(hù)法，這一點(diǎn)是毋庸置疑的，同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法還具有重要的公共利益目標(biāo)。總書記在2012年兩院院士大會(huì)上指出:“實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，必須堅(jiān)持把以人為本貫穿科技工作始終，讓廣大人民群眾共享科技創(chuàng)新成果，讓廣大人民生活得更健康、更舒適、更安全、更幸福。”〔24〕出于公共利益考慮，應(yīng)當(dāng)對(duì)權(quán)利人的專有權(quán)利進(jìn)行必要的限制，以保證社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的正當(dāng)與合理的利用。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法既充分保護(hù)權(quán)利人的權(quán)利，又高度重視社會(huì)公共利益的維護(hù)，在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行高水平保護(hù)的同時(shí)，也形成了具有中國(guó)特色的公共利益保護(hù)制度。在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，或者為了公共利益的目的，國(guó)務(wù)院專利行政部門可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可。“指定許可”是專利法中頗具中國(guó)特色的規(guī)定，中國(guó)《專利法》自1984年頒布以來，雖經(jīng)三次修訂，但一直保留了對(duì)公共利益具有重大價(jià)值的發(fā)明創(chuàng)造的行政推廣制度。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法努力促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展，例如，對(duì)環(huán)境標(biāo)志進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)，與認(rèn)證合格者簽訂環(huán)境標(biāo)志使用合同書，并通過現(xiàn)行法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定來保障標(biāo)志被正確使用。對(duì)作品進(jìn)行“合理使用”的情形大都體現(xiàn)公共利益的需要。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在弱勢(shì)群體保護(hù)方面進(jìn)行了有益的探索，對(duì)“將已發(fā)表的作品改成盲文出版”、“通過信息網(wǎng)絡(luò)向盲人提供已發(fā)表的文字作品”等情況規(guī)定為合理使用，中國(guó)還積極參與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織為視力障礙人士更便利獲得作品而進(jìn)行的立法活動(dòng)。中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡理論所強(qiáng)調(diào)的對(duì)社會(huì)公共利益的維護(hù)和對(duì)弱勢(shì)群體利益的保護(hù)，是社會(huì)主義法治“執(zhí)法為民”理念和“以人為本”思想的體現(xiàn)，是建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)的必然要求。第三，促進(jìn)城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間的利益平衡。由于人口多、底子薄、發(fā)展不平衡，中國(guó)在發(fā)展中仍面臨著一些突出的矛盾和問題，城鄉(xiāng)、區(qū)域發(fā)展不夠協(xié)調(diào)。農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，城鄉(xiāng)發(fā)展差距較大，中西部地區(qū)發(fā)展滯后，地區(qū)發(fā)展差距較大。為了更好地解決這些突出的矛盾和問題，必須堅(jiān)持以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的科學(xué)發(fā)展觀，統(tǒng)籌兼顧，協(xié)調(diào)發(fā)展。中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在促進(jìn)城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間的利益平衡方面發(fā)揮著重要作用，有力地推動(dòng)著農(nóng)村和中西部地區(qū)加快發(fā)展。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村文化也有很大部分內(nèi)容涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如農(nóng)產(chǎn)品商標(biāo)、農(nóng)副產(chǎn)品地理標(biāo)志保護(hù)，植物新品種保護(hù)，食品、藥品專利特別是生物中醫(yī)藥的保護(hù)，民間工藝品保護(hù)、農(nóng)民剪紙、戲曲等民間文學(xué)藝術(shù)與傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。通過對(duì)上述與農(nóng)業(yè)有關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，加快“科技興農(nóng)”、“商標(biāo)富農(nóng)”與“品牌富農(nóng)”，可以極大地推動(dòng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，促進(jìn)農(nóng)村社會(huì)主義文化的繁榮，為建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村打下堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)和精神文明基礎(chǔ)。在我國(guó)，農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果也可以納入發(fā)明專利與實(shí)用新型保護(hù)，制定了有關(guān)農(nóng)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以提升植物新品種權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志、涉農(nóng)專利、商標(biāo)、版權(quán)等農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理能力，強(qiáng)化對(duì)農(nóng)業(yè)發(fā)展的技術(shù)支撐，保障國(guó)家糧食安全，促進(jìn)農(nóng)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。為扶助貧困，通過信息網(wǎng)絡(luò)向農(nóng)村地區(qū)的公眾免費(fèi)提供中國(guó)公民、法人或者其他組織已經(jīng)發(fā)表的種植養(yǎng)殖、防病治病、防災(zāi)減災(zāi)等與扶助貧困有關(guān)的作品和適應(yīng)基本文化需求的作品時(shí)，對(duì)權(quán)利人的權(quán)利進(jìn)行一定的限制。中國(guó)充分發(fā)揮了知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為政策工具的平衡與調(diào)整作用，將全面協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的理念注入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的和諧共生與良性互動(dòng)。

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化傳承理論

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化傳承理論立基于中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的結(jié)合，旨在通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傳統(tǒng)文化，實(shí)現(xiàn)文化的傳承與發(fā)展。文化是民族的血脈，是人民的精神家園，〔25〕是國(guó)家和民族賴以生存和發(fā)展的必要條件。中國(guó)是四大文明古國(guó)之一，我們祖先創(chuàng)造了燦爛的中華文明并延續(xù)至今。體現(xiàn)著民族精神和智慧的優(yōu)秀傳統(tǒng)文化“凝聚著中華民族自強(qiáng)不息的精神追求和歷久彌新的精神財(cái)富，是發(fā)展社會(huì)主義先進(jìn)文化的深厚基礎(chǔ)，是建設(shè)中華民族共有精神家園的重要支撐。”〔26〕傳承和弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是中國(guó)特色社會(huì)主義文化事業(yè)的重要組成部分，是促進(jìn)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮的重要保障，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不僅要保護(hù)智力成果本身，還應(yīng)當(dāng)注重保護(hù)智力成果創(chuàng)造的源泉(傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)作品等)，“在后TRIPs時(shí)代，國(guó)際社會(huì)不僅聚焦于現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，而且也在謀劃傳統(tǒng)文化資源保護(hù)。對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，應(yīng)該在新的多元立法機(jī)制和場(chǎng)所中贏得主動(dòng)及優(yōu)勢(shì)，以扭轉(zhuǎn)其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國(guó)際化進(jìn)程中的不利局面”。〔27〕我們要一方面利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度業(yè)已形成的高水平保護(hù)，推動(dòng)國(guó)民在高新技術(shù)與文化產(chǎn)品領(lǐng)域搞創(chuàng)造與創(chuàng)作這個(gè)“流”，另一方面積極促成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來保護(hù)我們目前可能處于優(yōu)勢(shì)的傳統(tǒng)知識(shí)及生物多樣化這個(gè)“源”。〔28〕“對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)提供有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不僅符合我國(guó)的利益，而且有利于在世界范圍內(nèi)弘揚(yáng)中華文化”。〔29〕傳承中華民族優(yōu)秀傳統(tǒng)文化是中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)?shù)臍v史使命。經(jīng)過三十余年的發(fā)展，中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在傳統(tǒng)文化的傳承和保護(hù)方面進(jìn)行了積極的探索，初步形成了具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化傳承理論，該理論集中體現(xiàn)在以下方面:第一，通過著作權(quán)法對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)等藝術(shù)表現(xiàn)方式進(jìn)行保護(hù)，以體現(xiàn)其文化傳承的功能。民間文學(xué)藝術(shù)是傳統(tǒng)文化的重要內(nèi)容，中國(guó)的民間文學(xué)藝術(shù)作品極其豐富，是中國(guó)相對(duì)于其他國(guó)家的“長(zhǎng)項(xiàng)”之所在，我國(guó)對(duì)民間文學(xué)藝術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要采用的是著作權(quán)保護(hù)方式。因?yàn)樵谥贫ā吨鳈?quán)法》時(shí)，對(duì)著作權(quán)保護(hù)的客體是否應(yīng)當(dāng)包括“民間文學(xué)藝術(shù)”這一問題存在著爭(zhēng)議，最終在1990年9月7日通過的《著作權(quán)法》第6條中規(guī)定:“民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)辦法由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定”，明確將民間文學(xué)藝術(shù)保護(hù)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系之中。就特定民間文學(xué)藝術(shù)形式而言，《著作權(quán)法》明確將“雜技藝術(shù)作品”列為著作權(quán)法保護(hù)的客體，使“雜技藝術(shù)”這一中國(guó)民間藝術(shù)的傳統(tǒng)強(qiáng)項(xiàng)獲得了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)，體現(xiàn)出鮮明的中國(guó)特色和中國(guó)風(fēng)格。在中國(guó)，對(duì)歷史悠久，技藝精湛，具有鮮明民族風(fēng)格和地方特色，在國(guó)內(nèi)享有盛譽(yù)的手工藝品種和技藝的保護(hù)，主要利用了著作權(quán)和商業(yè)秘密的保護(hù)方式。第二，通過專利法對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)和遺傳資源進(jìn)行保護(hù)，以體現(xiàn)其在文化傳承方面的作用。中國(guó)在幾千年的文明發(fā)展中，創(chuàng)造了許多既帶有民族特色又能夠造福全人類的傳統(tǒng)知識(shí)，專利法在保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)方面發(fā)揮著重要作用。在現(xiàn)行《專利法》之中并沒有保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的專門規(guī)定，但許多基于傳統(tǒng)知識(shí)的發(fā)明，例如中醫(yī)藥發(fā)明，可以得到專利法的保護(hù)。根據(jù)中國(guó)的專利法律制度，藥物的產(chǎn)品、方法及用途均可獲得專利，傳統(tǒng)中醫(yī)藥也可以獲得相應(yīng)的專利保護(hù)。自《專利法》第一次修改以來，平均每年都有大量與傳統(tǒng)中醫(yī)藥有關(guān)的專利申請(qǐng)被受理。〔30〕此外，遺傳資源是生態(tài)平衡與人類生存安全的根本保障，甚至一些遺傳資源僅為一個(gè)國(guó)家或地區(qū)所獨(dú)有，其中許多是含有傳統(tǒng)知識(shí)、具有現(xiàn)實(shí)和潛在價(jià)值的生物種質(zhì)材料，也有許多是未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、有關(guān)遺傳種質(zhì)的科技成果。中國(guó)遺傳資源豐富，但屢遭發(fā)達(dá)國(guó)家掠奪。〔31〕為了保護(hù)遺傳資源，對(duì)違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。如果依賴遺傳資源完成發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在專利申請(qǐng)文件中說明該遺傳資源的直接來源和原始來源，如果申請(qǐng)人無法說明原始來源，應(yīng)當(dāng)陳述理由。專利法強(qiáng)化對(duì)遺傳資源的保護(hù)和對(duì)遺傳資源利用的跟蹤，致力于促進(jìn)恵益分享，不僅有利于維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，而且有利于保障國(guó)家的戰(zhàn)略安全，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。第三，發(fā)揮商標(biāo)法在文化傳承方面的優(yōu)勢(shì)。傳統(tǒng)標(biāo)記、技術(shù)性傳統(tǒng)知識(shí)、與民間文藝相關(guān)的具有代表性或標(biāo)志性的名稱、代表作、發(fā)源地、詞匯、圖案、符號(hào)、保有社區(qū)或群體名稱、文化稱謂等可視性的傳統(tǒng)知識(shí)代表性要素，與中國(guó)商標(biāo)的構(gòu)成要素基本契合，符合商標(biāo)使用和注冊(cè)的要素條件，〔32〕可以獲得商標(biāo)法律制度的保護(hù)。此外，《商標(biāo)法》中的地理標(biāo)志、集體商標(biāo)和證明商標(biāo)都提供了保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的路徑。在實(shí)踐中，中國(guó)還對(duì)通過商標(biāo)法律制度保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)進(jìn)行了探索，有關(guān)民間文學(xué)藝術(shù)的地理名稱可以注冊(cè)為證明商標(biāo)獲得商標(biāo)法的保護(hù)。〔33〕將民間文學(xué)藝術(shù)作品以及某些傳統(tǒng)手工藝品僅有的決定其質(zhì)量的特殊生產(chǎn)方式納入到地理標(biāo)志保護(hù)的范圍符合現(xiàn)行法律制度的要求，〔34〕商標(biāo)法和著作權(quán)法在傳統(tǒng)文化的保護(hù)方面互為補(bǔ)充、相互支撐。第四，通過反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)未能納入專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法保護(hù)的傳統(tǒng)知識(shí)提供保護(hù)。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法可以為民間文學(xué)藝術(shù)，傳統(tǒng)知識(shí)的獨(dú)特性和聲譽(yù)提供“反假冒”保護(hù)，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》關(guān)于經(jīng)營(yíng)者不得采用不正當(dāng)手段從事市場(chǎng)交易，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的規(guī)定，能夠制止對(duì)商品或服務(wù)做出與傳統(tǒng)知識(shí)來源相關(guān)的虛假表示，可以對(duì)與傳統(tǒng)知識(shí)相關(guān)的知名商品或服務(wù)的特有商業(yè)外觀進(jìn)行保護(hù)。《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》可以將符合條件的傳統(tǒng)知識(shí)視為商業(yè)秘密予以保護(hù)。此外，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是傳承民族文化、維護(hù)文化多樣性的重要基礎(chǔ)，是文化創(chuàng)新的重要源泉。中國(guó)制定了《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》，對(duì)包括傳統(tǒng)口頭文學(xué)以及作為其載體的語言，傳統(tǒng)美術(shù)、書法、音樂、舞蹈、戲劇、曲藝和雜技，傳統(tǒng)技藝、醫(yī)藥和歷法，傳統(tǒng)禮儀、節(jié)慶等民俗，傳統(tǒng)體育和游藝在內(nèi)的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行保護(hù)，該法在中國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)方面具有里程碑式的意義。在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的司法保護(hù)方面，對(duì)于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)中凡是能夠納入現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系的內(nèi)容，都要依法予以保護(hù)。在具體案件的審理中，堅(jiān)持尊重原則和來源披露原則，鼓勵(lì)知情同意和惠益分享，公平合理地協(xié)調(diào)和平衡在發(fā)掘、整理、傳承、保護(hù)、開發(fā)以及利用過程中各方主體的利益關(guān)系。〔35〕中華民族的偉大復(fù)興，需要民族文化的振興。具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化傳承理論可以推動(dòng)中國(guó)傳統(tǒng)文化優(yōu)勢(shì)資源的傳承、保護(hù)和利用，有助于把傳統(tǒng)文化優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高中華文化的國(guó)際影響力和競(jìng)爭(zhēng)力，建設(shè)社會(huì)主義文化強(qiáng)國(guó)。

中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)理論立足于中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治實(shí)踐，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性進(jìn)行了深刻的揭示:其一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行全面、及時(shí)和高水平保護(hù)的邏輯起點(diǎn)，對(duì)私權(quán)的保護(hù)是社會(huì)主義法治的重要任務(wù)，是實(shí)現(xiàn)法治文明的重要標(biāo)志;其二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策工具屬性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)承載社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的基礎(chǔ)，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是從國(guó)家發(fā)展的全局高度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一政策工具的運(yùn)用，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一利器推動(dòng)國(guó)家發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn);其三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是利益平衡機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律創(chuàng)造的權(quán)利，不同于傳統(tǒng)的、體現(xiàn)自然屬性的權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)利益主體之間的利益平衡主要依賴制度設(shè)計(jì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡理論因此具有不可替代的功能;其四，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是法律制度與科技、文化、經(jīng)濟(jì)、管理等因素相融合的制度典范，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新和傳承優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的原因所在。中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)理論是具有內(nèi)在一致性的統(tǒng)一體:知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)自主創(chuàng)新理論是對(duì)當(dāng)代中國(guó)發(fā)展面臨的關(guān)鍵問題所作出的回應(yīng);知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)家戰(zhàn)略理論是圍繞自主創(chuàng)新這一核心目標(biāo)所進(jìn)行的全局性戰(zhàn)略安排;知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利保護(hù)理論既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性的必然要求，也是激勵(lì)權(quán)利主體進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的作用基點(diǎn);知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益平衡理論是劃定權(quán)利保護(hù)界限、避免權(quán)利沖突的保障;知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)文化的保護(hù)和傳承，實(shí)際上保護(hù)的是創(chuàng)新的源頭和支撐中國(guó)發(fā)展的獨(dú)特資源。