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摘要“十一五”規劃指出，必須提高自主創新能力，把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變經濟增長方式的中心環節。大力加強自主創新能力建設，首先必須強化加強自主創新的意識和決心，還需要在體制、政策等內外環境因素方面下大功夫。

關鍵詞自主創新能力建設

十六屆五中全會提出，必須提高自主創新能力，把增強自主創新能力作為科學技術發展的戰略基點和調整產業結構、轉變經濟增長方式的中心環節。能否提高自主創新能力，事關國家的戰略利益和安全，事關經濟增長的質量和效益，事關可持續發展的能力和后勁。發展中國家要在日趨激烈的國際競爭中崛起，必須把自主創新作為跨越式發展的支點，必須大力加強自主創新能力建設。

1必須強化加強自主創新的意識和決心

首先，要增強自主創新的意識。在全黨全社會牢固樹立促進產業結構調整和升級、促進經濟增長方式轉變必須立足于自主創新的觀念，深刻認識提高自主創新能力在我國經濟社會發展中的重要戰略地位和作用，提高自主創新能力，是落實科學發展觀、實現經濟社會全面協調可持續發展的客觀要求，是轉變經濟增長方式、確保經濟安全的迫切需要，是提高我國國際競爭力的必經途徑。當前，我國的科技發展已經取得了巨大成就，科學技術作為第一生產力在經濟社會發展中的作用越來越大，同時許多重要領域的核心技術和關鍵產品仍大量依靠進口，自主創新能力亟待提高。毫無疑問，如果缺乏自主創新，很少得到核心技術，很少得到自主的知識專利和技術專利，這樣的發展將缺乏可持續性，國家經濟安全也會受到影響。歷史發展已經證明，自主創新所帶來的效益將對一個國家經濟的發展產生重大影響。每一個重大的技術發明群，往往能帶動幾十年的經濟發展長波。21世紀頭20年，是我國經濟發展的重要戰略機遇期，也是我國掌握信息、生命、空間、海洋、納米等高技術發展主動權的重要戰略機遇期。形勢逼人，不進則退，要搶占國際競爭的戰略制高點，自主創新刻不容緩。

其次，要堅定自主創新的決心。因為自主創新具有高風險性的特點。根據曼斯菲爾德對美國三家大公司自主創新的調查分析，60%的創新項目通過研究開發能獲得技術的成功，只有30%的項目獲得了商業上的成功，而最終只有12%的項目給企業帶來經濟收益。當然，自主創新一但獲得成功，其盈利性又是巨大的。有時一項自主創新成功所帶來的收益能夠足以抵消企業在其他創新項目上的投資損失。目前我國實現自主創新的條件已經具備。表現在：第一，經過20多年的改革開放，我國的經濟實力明顯增強，國內生產總值總額已居世界第七位，進出口總額居世界第三位；2004年國家財政收入達2.6萬億元，全社會固定資產投資突破7萬億元，有能力增加技術開發的投入。第二，20多年來，我國已引進了大批先進技術和設備，大大縮小了同國際先進水平的差距，2005年底在每個行業都有一些企業的技術裝備處于國際先進水平。第三，多年來，我們培養了大批人才。僅國有企事業單位的專業技術人員就達2170萬人，有科學家和工程師226萬人，形成了專業門類齊全的科研隊伍。每年科技經費總額達3500億元。第四，我國已涌現出一批依靠自主創新迅速發展起來的企業典型，證明中國人有能力進行技術創新。比如海爾集團公司、華為公司、奇瑞公司等的成功經驗，增強了我國企業以自主創新技術發展的信心。因此，在科研隊伍中要弘揚愛國主義精神，樹立堅定的信心，勇于創新，立志創新。

2促進企業真正成為技術進步的主體

（1）建立健全技術開發機構。據統計，我國2萬多家大中型企業中有研發機構的僅占25%，有研發活動的僅占30%，而大中型企業的研發經費只占銷售額的0.39%，即使高新技術企業也只占0.6%，這樣的比例還不到發達國家的1/10。建立以企業技術中心為主要方式的技術創新體系及運行機制，支持企業建立不同形式的技術開發機構。國家和各省重點企業都要建立高層次、綜合性的對本企業發展戰略擁有決策權的企業技術中心，加速形成有利于技術創新和科技成果迅速轉化的有效運行機制。企業技術中心要加強自身建設和機制完善，加快形成具有自主知識產權的核心技術和核心產品的開發能力，構建完善的創新工程鏈。以2005年10月12日發射成功的神舟六號飛船為例，飛船的研制成功，需要材料技術、發動機動力技術、設計制造技術、電子信息技術、空間生活保障技術、安全技術等各個方面的配合。目前我國最薄弱、也是最急需加強的環節就是信息技術對各個產業領域的滲透。例如，機電一體化是工業的基礎，到目前為止，我國各個工業部門的工作母機基本上是進口的，雖然近年來制造了不少國產數控機床，但基本是低檔產品。即使是這些低檔產品，數控部分也要依賴進口。毫不夸張地說，至今我們工業基礎中的基礎還掌握在外國人手里。

（2）強化引進技術的消化吸收和創新。引進消化吸收再創新是各國尤其是發展中國家普遍采取的方式，在當今經濟全球化步伐加快情況下尤為重要，這也是我國最為薄弱的環節之一。一般來講，單純的技術引進比較少，更多的是以設備帶技術。我們從新中國建立以來就引進了大量的設備，但創新的效果并不理想，很多情況下買了裝備卻沒買來技術。企業引進了設備，只負責制造產品，都不承擔相應的技術消化吸收再創新任務，也沒這方面的資金。平心而論，企業的技術力量也不足以承擔如此重任?？蒲袉挝挥袑嵙?，卻接觸不到設備，兩者因為屬于不同部門管轄，缺乏橫向聯系。這個問題到現在都沒有徹底解決，在國有企業中表現得尤為明顯，大多數企業只有買設備的錢，沒有買技術的錢，更沒有用于消化吸收再創新的預算。為了縮短與發達國家的差距，首先要積極引進國外先進技術、管理經驗，縮短國有企業與國外先進企業的差距；其次要加強引進技術的消化、吸收和進一步的開發工作。在技術引進中應加強宏觀管理，防止重復引進、盲目引進和低水平引進。對一些產業共性技術、關鍵技術，國家應統一引進，然后組織產學研進行聯合消化吸收，最后再轉移到企業。

（3）重視培養和引進創新人才。一方面，在企業內營造尊重知識、尊重勞動、尊重人才、尊重創造的創新氛圍。搞好企業現有人才的開發和利用，加強培訓力度，不斷擴充科技人員的研究領域，改善其知識結構，使之成為既有技術專長，又有市場眼光的創新型人才；另一方面，加大急需人才的引進力度。尤其要針對關鍵技術人才、技術創新管理人才和具備綜合素質的人才引進。第三，強化激勵機制，在制度上形成“事業留人”環境。鼓勵高新技術企業和民營企業實行產權多樣化、知識產業化，通過技術入股、管理入股、員工持股和股票期權、創業股等多種分配、獎勵形式以及建立相應的制度。實行技術發明人、企業管理者及企業職工的持股、股票期權、優先認股權等方法，使技術與管理轉化為資本或股權。創造有利于創新人才脫穎而出的環境，形成人才引進、評價、鼓勵和留人機制，使企業的技術創新工作更加科學、有效、持續發展。（4）實行產學研一體化。要從根本上解決科技與經濟脫節的問題，必須明確科研機構、企業、中介組織和政府之間的合理分工和有機聯系、深化科技體制改革，確立企業的技術創新主體地位，提高企業的研究開發和技術創新能力，進一步克服科研機構分散、低水平重復、缺乏相互合作的現象，促進科技、教育、企業之間的聯系與合作，加強“產學研”結合。我國企業只有走產學研一體化道路，建立以“產”為主，“產、學、研”結合的聯合體，充分、積極利用大專院校成為高新技術的孵化器的作用，才能有效促進科研成果和科技發明的產業化和商業化。

（5）完善科技中介服務體系。技術服務機構要協助做好政策指導、項目管理、信息服務等工作并完善技術創新信息網，及時技術政策、科技成果、難題招標、新產品介紹和技術人才供求信息，并培育發展技術市場，辦好各種形式的技術成果交易等活動。結合當地經濟結構調整，進一步加強面向特定行業、特定創業人員的服務業務，提高服務的專業化水平；針對投資、融資渠道不暢問題，大力發展創業投資服務機構，吸引社會資金支持科技創新活動。深化科技中介機構內部管理制度改革，吸引專業人才進入各類科技中介機構，帶動服務質量的提高。

3營造有利于企業技術創新的體制環境

（1）必須實行股份制度的企業改革。我國應該以高科技企業的股份制改造為突破口，加快現代企業制度改革。因此，必須創新體制，使企業成為產權明晰的股份有限公司。同時允許技術和管理等智力因素占有一定比例的股份和參與分配。政府有關部門應該盡快推出科學、合理的關于技術創新價值和所占股份的計算方法，并讓有關評價機構對技術創新進行正確評估。

（2）必須建立與技術創新配套的融資制度。技術創新、投資本身具有風險性和長期性的特點。目前，我國技術創新投資主要來自銀行，而銀行貸款首先考慮安全性，同時銀行貸款也盡量支持“短平快”的項目，以便獲得短期利益。因此，銀行往往不愿意對具有長遠意義的技術創新貸款。這一特征不符合技術創新對投資的風險性和長期性的要求，這是導致我國技術創新發展不快的一個根本原因。我們的科技研發，將創新轉發為生產力的體制還有待于進一步完善，高技術企業、中小企業、民營企業難以得到國外通行的創新風險投資基金。要解決這一問題，政府部門要做好如下工作。一是除了繼續增加我國上市企業的數量外，要在上海和深圳證券交易所設立專門高新技術企業板塊，讓更多的高新技術企業能上市融資；二是允許和促進我國各個地方建立小型的地方性的股權市場，通過這種股權市場獲得風險投資，這對中小企業的技術創新和發展極為重要。國家可先在53個國家級高新技術開發區建立二板市場為試點；三是各級政府可以設立創新基金，支持企業技術創新。

（3）必須發揮稅收杠桿作用。稅收優惠對企業的技術創新有著直接的影響。美國政府為鼓勵企業的技術創新，計劃在20世紀最后5年中，拿出65億美元用于企業技術創新的減免稅優惠。相比之下，近幾年我國對企業的新產品開發實質情況的稅收優惠不多。這將直接影響企業開發和生產新產品的積極性。因此，政府必須制定稅收鼓勵政策，一是對企業購置符合國家產業政策、進行技術改造項目的國產設備，實行按40%的比例抵免企業所得稅；二是對進口先進技術與設備可實行減免關稅和進口環節稅等；三是明確規定R＆D、科技人才工資等支出劃入無形資產的辦法。此外，要落實高新技術產業的鼓勵政策和技術創新政策，同時要盡快制訂、完善并出臺與政策相關的配套實施細則，協助企業用好用活企業技術創新政策。

（4）必須加大對知識產權的保護力度。技術創新需要利益機制的刺激，而對技術創新活動既有效又有約束的利益機制是產權。目前對知識產權的各種侵權行為已經嚴重影響了我國技術創新的發展，干擾了一些領域的正常經濟秩序。國家要從法制經濟和信譽社會的高度，加大對知識產權的保護力度，對侵權者給予重罰和嚴厲的打擊；同時，加強知識產權的宣傳教育，讓人們真正認識到侵犯知識產權和侵犯其他財產權一樣違法可恥。國家有關部門應當盡快制定產權交易中知識產權的定價和交易規則，充分體現知識產權的價值。此外，要實現自主創新產品的自我完善以及重視對創新后續環節的投入。

（5）必須維護公平競爭的市場環境。抓緊建立符合我國國情的反對壟斷、保障公平交易、保護公平競爭的法制體系，嚴格執法，創造和維護公平競爭的市場環境，促進國有企業提高效率和實現資源的合理配置。切實加強市場管理，清除分割、封鎖市場的各種行政壁壘，防止任何形式的地區封鎖、城鄉分割、行政壁壘和部門壟斷，提高各類市場主體的契約意識和信用意識，堅決依法打擊走私販私、制售假冒偽劣商品以及其他嚴重擾亂市場秩序的經濟犯罪行為，有利于創新產品暢銷市場。

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