導(dǎo)語：市政府整頓各類交易場所指導(dǎo)意見一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

各縣(區(qū))人民政府,經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、高新區(qū)、北海經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會,市政府各部門、各直屬事業(yè)單位,市屬各大企業(yè),各高等院校,中央、省駐濱各單位:

為防范金融風(fēng)險,規(guī)范市場秩序,維護市場穩(wěn)定,根據(jù)《省人民政府關(guān)于貫徹國發(fā)號文件做好清理整頓各類交易場所工作的意見》精神,結(jié)合我市實際,提出以下意見:

一、統(tǒng)一思想,提高認識

近年來,一些地區(qū)為推進權(quán)益(如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等)和商品市場發(fā)展,陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠期交易等各種類型的交易場所(以下簡稱交易場所),對服務(wù)實體經(jīng)濟產(chǎn)生了積極作用。但是,由于缺乏法律政策依據(jù)和規(guī)范管理,在交易場所設(shè)立中出現(xiàn)盲目發(fā)展的問題,交易活動中違法違規(guī)問題日益突出,監(jiān)管責(zé)任和制度邊界不清,風(fēng)險逐漸顯現(xiàn)。各級、各部門要從深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀,維護金融安全和社會穩(wěn)定、保護人民群眾根本利益的高度,提高對清理整頓各類違法違規(guī)交易場所重要性的認識,科學(xué)處理清理整頓和規(guī)范發(fā)展的關(guān)系,把這項工作擺上重要議事日程,精心組織,周密安排,采取有力措施,切實做好清理整頓各類交易場所和規(guī)范市場秩序的各項工作。

二、把握政策,明確任務(wù)

清理整頓對象包括使用“交易所”字樣的交易所和各種從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所。各級、各部門要準(zhǔn)確把握清理整頓政策規(guī)定:

一是自《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》下發(fā)之日起,除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所,任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為等額公開發(fā)行,不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易;不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位進行掛牌交易,任何投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日;除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,權(quán)益持有人累計不得超過200人。

二是除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外,任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

三是從事信貸、保險、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所,必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。

四是為規(guī)范交易場所名稱,凡使用“交易所”字樣的交易場所,或從事權(quán)益類、大宗商品中遠期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所,除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)的外,必須報省政府批準(zhǔn)。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”寧樣的交易場所,以及未按上述規(guī)定設(shè)立的從事權(quán)益類、大宗商品中遠期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所,工商部門不得為其辦理企業(yè)登記或年檢。

三、工作步驟和時間安排

(一)動員部署階段(3月1日—3月20日)。

召開清理整頓各類交易場所工作會議,安排部署清理整頓具體工作。各縣(區(qū))政府、市有關(guān)部門制定具體清理整頓方案,召開專題會議,統(tǒng)一思想認識,明確指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)、范圍、重點、分工和政策界限,細化工作任務(wù),落實責(zé)任制,集中對整個清理整頓工作進行動員部署,確保整頓工作科學(xué)展開、有序推進。

(二)自查自糾階段(3月21日—4月10日)。

1.各級、各有關(guān)部門要根據(jù)工作實際對本區(qū)域、本行業(yè)各類交易場所的有關(guān)情況進行詳細調(diào)查摸底,摸透情況,全盤掌握,并根據(jù)清理整頓要求進行自查自糾,自點是有關(guān)交易場所審批、備案情況,產(chǎn)品設(shè)計及交易制度安排情況,管理制度建立、落實情況。對發(fā)現(xiàn)的問題自行整改。

2.各類交易場所要嚴格按照清理整頓重點內(nèi)容進行自查自糾,認真查找自身存在的問題,制定整改措施,明確整改時間。對逾期未整改到位的交易場所一律視為非法并依法予以取締。

(三)重點檢查階段(4月11日—5月15日)。

在自查自糾的基礎(chǔ)上,各級、各有關(guān)部門組織人員對交易場所進行拉網(wǎng)式檢查,摸清底數(shù),建立交易場所監(jiān)管檔案和誠信檔案;對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題,逐一提出整改意見,督促限期進行整改;對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為,嚴格依法進行查處、糾正。

(四)總結(jié)驗收階段(5月16日—6月5日)。

各級、各有關(guān)部門認真總結(jié)清理整頓交易場所工作取得的成效與不足,提出長效管理措施,提交專項清理整頓工作報告。

四、加強領(lǐng)導(dǎo),密切協(xié)作

為加強對清理整頓交易場所和規(guī)范市場秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo),市政府成立市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)全市各類交易場所的清理整頓工作;統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo)各縣(區(qū))政府、各有關(guān)部門開展各類交易場所清理整頓工作;對有關(guān)交易場所提出清理整頓意見,保留的交易場所提報省政府審批。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,負責(zé)清理整頓的總體協(xié)調(diào)工作,組織召集成員單位相關(guān)會議,承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作,并負責(zé)股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、物權(quán)等帶有金融屬性的權(quán)益類交易場所的清理整頓工作。

市工商局負責(zé)提供已登記交易場所名單,按照領(lǐng)導(dǎo)小組的審查意見對已登記的交易所進行規(guī)范,嚴把交易所登記準(zhǔn)入關(guān);配合有關(guān)部門開展對非法權(quán)益類、合約類交易行為,以及對不合法、不合規(guī)廣告進行查處和打擊。市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟和信息化委負責(zé)清理整頓交易場所涉及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、辦法的制訂、協(xié)調(diào)工作。市科技局牽頭負責(zé)技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)、專利類交易場所的清理整頓工作。

市公安局負責(zé)各類交易場所涉嫌犯罪案件的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、查處、督辦工作。市監(jiān)察局負責(zé)對參與、支持交易場所涉嫌犯罪活動的涉案機關(guān)和公職人員的查處工作等。

市財政局負責(zé)協(xié)調(diào)清理整頓活動的經(jīng)費保障工作,完成市領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的清理整頓各類交易場所活動的有關(guān)事項。市商務(wù)局負責(zé)按照大宗商品交易市場管理的要求,開展對大宗商品中遠期交易市場清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。

市國土資源局牽頭負責(zé)土地、礦產(chǎn)類交易場所的清理整頓工作。

市農(nóng)業(yè)局牽頭負責(zé)有關(guān)農(nóng)業(yè)類交易場所的清理整頓工作。

市文化廣電新聞出版局會同市委宣傳部等部門負責(zé)有關(guān)文化、藝術(shù)、文物類交易場所的清理整頓工作。

市環(huán)保局牽頭負責(zé)環(huán)保類交易場所的清理整頓工作。市國資委牽頭并會同市金融證券辦負責(zé)國有產(chǎn)權(quán)類交易場所的清理整頓工作。

市政府法制辦負責(zé)涉及清理整頓相關(guān)政策、法規(guī)、規(guī)章等的擬訂和清理整頓過程中的法律事務(wù),引導(dǎo)社會公眾增強法律意識。

人行市中心支行、銀監(jiān)分局、保險行業(yè)協(xié)會負責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)金融機構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、買賣、投資咨詢、保險等服務(wù);并督導(dǎo)已提供服務(wù)的金融機構(gòu),及時開展自查自清,做好善后工作;負責(zé)對從事信貸、保險、黃金等金融產(chǎn)品違法交易的交易場所的性質(zhì)認定工作。

市委宣傳部負責(zé)加強對社會公眾的宣傳教育,廣泛利用報紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等媒體,剖析典型案例,增強公眾的風(fēng)險意識和辨別能力。積極采取有效措施,正確引導(dǎo)社會輿論,防止媒體刊登虛假廣告誤導(dǎo)社會公眾。

市中級法院負責(zé)違法犯罪交易場所案件的審判、執(zhí)行工作。市檢察院配合做好清理整頓工作所涉及刑事案件的審查批捕、審查起訴工作。各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工,加強溝通,相互配合,相互支持,盡職盡責(zé)做好工作。

各縣(區(qū))政府都要抓緊成立清理整頓。各類交易場所領(lǐng)導(dǎo)小組或相應(yīng)工作機制,負責(zé)做好本區(qū)域各類交易場所清理整頓工作,并及時通報市領(lǐng)導(dǎo)小組。各責(zé)任單位要切實做好各交易場所的統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險處置工作,穩(wěn)步推進各類交易場所的清理整頓工作。