導(dǎo)語：知識產(chǎn)權(quán)壁壘機(jī)理與貿(mào)易成效一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

隨著知識經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)日益成為國際競爭力的核心要素。在激烈的國際市場競爭中，知識產(chǎn)權(quán)被發(fā)達(dá)國家用來充當(dāng)貿(mào)易保護(hù)主義的工具，形成了一種新型的國際貿(mào)易壁壘———知識產(chǎn)權(quán)壁壘，對國際貿(mào)易尤其是發(fā)展中國家的國際貿(mào)易構(gòu)成了較大的威脅。世界貿(mào)易組織致力于各國削減關(guān)稅、取消歧視待遇和其它貿(mào)易障礙，對相關(guān)貿(mào)易壁壘都進(jìn)行了相應(yīng)的規(guī)制，但對知識產(chǎn)權(quán)壁壘卻沒有制定專門的規(guī)則。世界貿(mào)易組織的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》專注于國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)壁壘卻視而不見，該協(xié)定實(shí)際上助長了知識產(chǎn)權(quán)壁壘而沒有像世界貿(mào)易組織的其它協(xié)定起到對貿(mào)易壁壘的約束作用。發(fā)達(dá)國家不僅利用《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》強(qiáng)化對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，而且還不斷通過《反假冒貿(mào)易協(xié)定》和各種區(qū)域貿(mào)易協(xié)定制定超越《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的更為嚴(yán)厲的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，這必將進(jìn)一步助長知識產(chǎn)權(quán)壁壘的使用。目前，在國際市場上，我國產(chǎn)品正在由粗放式的價(jià)格競爭轉(zhuǎn)向高附加值的品牌和技術(shù)競爭，發(fā)達(dá)國家的跨國公司憑借其在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的先發(fā)優(yōu)勢，頻繁運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)打壓我國產(chǎn)品出口，遏制我國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，給相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成深遠(yuǎn)影響。在遭遇發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)壁壘時(shí)，我國政府和企業(yè)既缺乏明確的指導(dǎo)思想，又缺乏科學(xué)有效的應(yīng)對措施，基本處于被動挨打的地位，知識產(chǎn)權(quán)壁壘的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)要求我們必須加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘的理論和實(shí)證研究。

一、文獻(xiàn)綜述

1.國外文獻(xiàn)

文獻(xiàn)檢索結(jié)果顯示，外國學(xué)者很少把知識產(chǎn)權(quán)作為貿(mào)易壁壘進(jìn)行專門研究。國外的相關(guān)研究主要集中于以下方面:(1)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對貨物貿(mào)易的影響。較早就知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對貨物貿(mào)易的影響進(jìn)行研究的學(xué)者是Maskus和Penubarti［1］，他們主要從知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貿(mào)易影響的市場擴(kuò)張效應(yīng)和市場勢力效應(yīng)來分析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貨物貿(mào)易的影響。Maskus［2］的進(jìn)一步研究認(rèn)為，由于發(fā)展中國家市場可能存在較高的模仿成本，降低知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平并不一定導(dǎo)致創(chuàng)新企業(yè)的市場力量降低;并且由于本國市場替代品的存在，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也并不必然導(dǎo)致壟斷，這使得知識產(chǎn)權(quán)對貿(mào)易的影響效果更加難以確定。Smith［3］的實(shí)證研究表明，如果提高具有較大市場規(guī)模、具備一定模仿能力的中等收入發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，出口廠商將會增加對他們的出口，而提高經(jīng)合組織等高收入國家和收入水平最低國家的知識產(chǎn)權(quán)水平，幾乎不會改變出口廠商的貿(mào)易規(guī)模。Rafiquzzaman［4］的研究結(jié)果顯示，模仿能力越強(qiáng)的國家市場擴(kuò)張效應(yīng)越明顯，而市場勢力效應(yīng)在模仿能力較弱的國家中比較明顯。(2)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對技術(shù)許可的影響。Markusen［5］提出，如果加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將使技術(shù)被許可方的叛逃動機(jī)降低，技術(shù)的許可方可能更愿意進(jìn)行許可。Yang和Maskus［6］的研究結(jié)論同樣認(rèn)為加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易，因?yàn)檫@樣可以使監(jiān)督、訴訟等成本降低。Tanaka、Iwaisako和Futagami［7］的研究也認(rèn)為提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平可以降低許可談判的成本，因此可以使技術(shù)貿(mào)易增加。(3)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對世界福利的影響。Chin和Grossman［8］建立了一個簡易的雙寡頭模型對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對世界福利的影響進(jìn)行了分析。研究結(jié)果認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不會使每個國家的福利都得到改善。由于發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家存在技術(shù)依賴，取消對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對增進(jìn)發(fā)展中國家的福利是有益的。Diwan［9］的研究與Chin和Grossman的結(jié)論明顯不同，他們認(rèn)為，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅可以提高世界福利，對改善發(fā)展中國家的福利也是有益的。Deardoff［10］的研究結(jié)果顯示，強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)會增加壟斷產(chǎn)品的價(jià)格，因此加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)雖然能提高發(fā)達(dá)國家的福利水平，但對發(fā)展中國家而言卻會造成福利損失。Helpman［11］的研究認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高使發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易條件得到改善，但同時(shí)卻導(dǎo)致發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化，給發(fā)展中國家?guī)砀＠麚p失?？傮w而言，國外學(xué)者的研究認(rèn)為強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有利于技術(shù)貿(mào)易活動的增加，但知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對貨物貿(mào)易和世界福利的影響存在不確定性。

2.國內(nèi)文獻(xiàn)

我國學(xué)者對知識產(chǎn)權(quán)壁壘的研究集中在以下方面:(1)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)壁壘含義的探討。雖然我國學(xué)者對知識產(chǎn)權(quán)壁壘定義的表述有所不同，但理解基本一致，即認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)壁壘是指一國實(shí)施或支持的，以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)為名對含有知識產(chǎn)權(quán)商品的進(jìn)口限制措施，或憑借所擁有的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢濫用知識產(chǎn)權(quán)，對國際貿(mào)易造成不合理障礙的其他措施［12－13］。(2)知識產(chǎn)權(quán)壁壘的主要表現(xiàn)形式。國內(nèi)學(xué)者提出的知識產(chǎn)權(quán)壁壘的表現(xiàn)形式主要有如下類型:關(guān)貿(mào)總協(xié)定中有關(guān)法律條款的濫用;貿(mào)易的內(nèi)部化和選擇性投資;國內(nèi)特別立法措施;加大知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng);對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)擇時(shí)而訴;技術(shù)貿(mào)易合同中的不公平條款和價(jià)格歧視;禁止平行進(jìn)口政策形成的貿(mào)易壁壘;技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略;跨國公司知識產(chǎn)權(quán)的濫用。(3)我國應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘存在的主要問題。應(yīng)對來自發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，我國政府和企業(yè)主要存在如下幾個方面的問題:企業(yè)缺少具有核心競爭力的自主知識產(chǎn)權(quán);企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識淡薄;不重視專利文獻(xiàn)檢索;國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)立法不健全;我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行政執(zhí)法存在缺陷，缺少對外知識產(chǎn)權(quán)糾紛協(xié)調(diào)機(jī)制和知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制;知識產(chǎn)權(quán)人才匱乏。(4)知識產(chǎn)權(quán)壁壘的應(yīng)對策略。應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壁壘，我國政府和企業(yè)應(yīng)當(dāng)在如下方面采取切實(shí)有效的措施:推進(jìn)實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略;提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，創(chuàng)造更多的自主知識產(chǎn)權(quán);建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制;充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用;深入研究相關(guān)國際規(guī)則及主要國家知識產(chǎn)權(quán)法的立法及實(shí)踐;改進(jìn)和完善我國知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)立法;加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的人才培養(yǎng)，實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)人才戰(zhàn)略;在世界貿(mào)易組織多邊規(guī)則框架內(nèi)尋求解決方案;制定和實(shí)施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。(5)知識產(chǎn)權(quán)壁壘的其它問題。除上述幾個方面，我國學(xué)者還探討了知識產(chǎn)權(quán)壁壘的如下問題:知識產(chǎn)權(quán)壁壘的特征;知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國的影響;知識產(chǎn)權(quán)壁壘的供求因素;知識產(chǎn)權(quán)壁壘的發(fā)展趨勢等?？傮w而言，國內(nèi)學(xué)者對知識產(chǎn)權(quán)壁壘的研究正在從宏觀向微觀發(fā)展，即從知識產(chǎn)權(quán)壁壘的表現(xiàn)形式及貿(mào)易影響的宏觀分析向知識產(chǎn)權(quán)壁壘形成和影響的微觀機(jī)理轉(zhuǎn)變，研究方法也相應(yīng)從單純的定性分析向定性分析和定量分析相結(jié)合轉(zhuǎn)變。

二、知識產(chǎn)權(quán)壁壘的作用機(jī)理

貿(mào)易壁壘的形成，從根本上講是從關(guān)境上形成了對進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量和進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)格的控制機(jī)制，發(fā)達(dá)國家主要通過這兩種機(jī)制達(dá)到限制進(jìn)口的目的。知識產(chǎn)權(quán)壁壘的數(shù)量控制機(jī)制主要是通過訴訟等途徑禁止侵犯知識產(chǎn)權(quán)的商品進(jìn)口;而價(jià)格控制機(jī)制則是通過收取知識產(chǎn)權(quán)的許可費(fèi)用，降低進(jìn)口產(chǎn)品在進(jìn)口國市場上的競爭力進(jìn)而達(dá)到限制進(jìn)口的目的。

1.知識產(chǎn)權(quán)壁壘的數(shù)量控制機(jī)制

知識產(chǎn)權(quán)壁壘主要是指發(fā)達(dá)國家的企業(yè)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)這一工具來限制發(fā)展中國家企業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口、打擊競爭對手，通常的方式是以競爭對手為被告提起侵權(quán)訴訟。訴訟的結(jié)果無非有三種情況，即勝訴、敗訴與和解。在出口商勝訴的情形下，知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量限制作用并未完全失效。因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)訴訟往往漫長并且費(fèi)用高昂，出口廠商往往要付出大量的人力、物力和時(shí)間，并付出高額訴訟費(fèi)用，并且訴訟期間還會產(chǎn)生市場聲譽(yù)、商業(yè)機(jī)會損失，出口商往往是“贏了官司、輸了市場”，雖勝猶敗，對進(jìn)口國的出口仍可能大幅下降。在出口商敗訴的情形下，進(jìn)口國就會禁止進(jìn)口商品繼續(xù)進(jìn)入本國市場，此時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)就成為一種貿(mào)易壁壘且是以直接的數(shù)量限制發(fā)揮貿(mào)易壁壘作用的。在雙方和解的情形下，出口商的產(chǎn)品仍然可能被禁止進(jìn)口。此即形成了知識產(chǎn)權(quán)壁壘的數(shù)量控制機(jī)制。圖1表示的是知識產(chǎn)權(quán)壁壘的數(shù)量控制機(jī)制。Sf是在不存在知識產(chǎn)權(quán)壁壘的情況下，進(jìn)口國市場上的外國供給曲線，S''''f是存在知識產(chǎn)權(quán)壁壘的情況下進(jìn)口國市場上的外國供給曲線，國內(nèi)和國外供給加總后的總供給函數(shù)分別用Sh+f和S''''h+f表示，進(jìn)口國的總需求曲線用D表示。當(dāng)設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘后，Sf和Sh+f向上方移動，進(jìn)口國的供求均衡點(diǎn)由E變?yōu)镋''''，進(jìn)口數(shù)量則由設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘之前的Q1縮減到Q0的水平，即商品進(jìn)口量減少了(Q1－Q0)。

2.知識產(chǎn)權(quán)壁壘的價(jià)格控制機(jī)制

為克服進(jìn)口國的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，出口企業(yè)必須積極應(yīng)訴，證明自己的產(chǎn)品并未侵犯對方的知識產(chǎn)權(quán)。無論結(jié)果如何，出口廠商都將因知識產(chǎn)權(quán)訴訟而付出慘重代價(jià)，出口產(chǎn)品的成本優(yōu)勢降低，競爭力下降。此即形成了知識產(chǎn)權(quán)壁壘的價(jià)格控制機(jī)制。圖2表示的是知識產(chǎn)權(quán)壁壘的價(jià)格控制機(jī)制。在沒有設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘的情況下，假設(shè)產(chǎn)品在國際市場上的價(jià)格為P0，出口廠商生產(chǎn)該產(chǎn)品的數(shù)量為Ql，單位產(chǎn)品在國際市場上經(jīng)過銷售買賣，生產(chǎn)者可以獲得的利潤為W。當(dāng)進(jìn)口國企業(yè)通過知識產(chǎn)權(quán)訴訟等手段設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘時(shí)，出口廠商一方面要支付巨額的訴訟費(fèi)用和其它費(fèi)用，在敗訴或和解的情況下，出口廠商必須向進(jìn)口國企業(yè)支付知識產(chǎn)權(quán)的許可費(fèi)用。假設(shè)額外支付的費(fèi)用為C''''，AC為單位平均成本曲線，經(jīng)過調(diào)整后，AC由原來所在的位置移動到AC+C''''。此時(shí)，進(jìn)口產(chǎn)品的銷售價(jià)格從原來的價(jià)格P0提高到Pl，價(jià)格的上升降低了其競爭力，從而導(dǎo)致市場份額丟失。

三、知識產(chǎn)權(quán)壁壘的貿(mào)易效應(yīng)

知識產(chǎn)權(quán)壁壘最基本的形成機(jī)制是進(jìn)口國廠商對出口國的廠商收取知識產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)。下面通過兩國單貿(mào)易方向廠商均衡模型來分析知識產(chǎn)權(quán)壁壘對進(jìn)出口的影響。為提供分析的基礎(chǔ)，首先做如下假設(shè):假設(shè)1:有甲、乙兩個國家，生產(chǎn)同種產(chǎn)品且所生產(chǎn)的產(chǎn)品同質(zhì)。假設(shè)2:甲、乙兩國之間只有單方向貿(mào)易往來，即甲國從乙國進(jìn)口該產(chǎn)品，而乙國并不從甲國進(jìn)口該產(chǎn)品，乙國市場上只銷售本國生產(chǎn)的產(chǎn)品。甲國廠商所生產(chǎn)的該產(chǎn)品的數(shù)量為x，乙國向甲國出口該產(chǎn)品的數(shù)量為y，乙國在其本國市場上該產(chǎn)品的供應(yīng)量為yh。假設(shè)3:不考慮運(yùn)輸成本和其它交易成本。根據(jù)假設(shè)，甲、乙兩國廠商只在甲國市場上競爭，甲國市場上該產(chǎn)品的需求曲線為:P甲=a1－b1(x+y)(1)式中，P甲指甲國市場上該產(chǎn)品的價(jià)格，a1、b1為常數(shù)且大于零，a1是當(dāng)需求量為零時(shí)的產(chǎn)品價(jià)格，－l/b1是該產(chǎn)品的需求價(jià)格彈性;(x+y)表示甲國市場上該種產(chǎn)品的總供給量。乙國在向甲國出口的同時(shí)，還在其本國市場上銷售該產(chǎn)品，乙國市場上該產(chǎn)品的需求曲線為:P乙=a2－b2yh(2)式中，P乙是乙國在本國市場上該產(chǎn)品的價(jià)格，a2、b2為常數(shù)且大于零，yh是乙國在本國市場上該產(chǎn)品的總供給量;根據(jù)式(1)，甲國廠商的利潤函數(shù)為:π甲=［a1－b1(x+y)］x－C1x－F1(3)式中，C1表示甲國廠商生產(chǎn)該產(chǎn)品的平均可變成本，F(xiàn)1表示甲國該產(chǎn)品生產(chǎn)廠商的固定成本;根據(jù)式(2)，乙國廠商的利潤函數(shù)為:π乙=［a1－b1(x+y)］y+(a2－b2yh)yh－C2(y+yh)－F2(4)式中，C2表示乙國廠商生產(chǎn)該產(chǎn)品的平均可變成本，F(xiàn)2表示乙國該產(chǎn)品生產(chǎn)廠商的固定成本。由于理性的廠商根據(jù)利潤最大化原則來確定產(chǎn)量，因此可得:π甲/x=a1－2b1x－b1y－C1=0;π乙/y=a1－b1x－2b1y－C2=0;π乙/yh=a2－2b2yh－C2=0;進(jìn)而得出:x=(a1+c－2C1)/3b1;y=(al+C1－2C2)/3b1;yh=(a2－C2)/2b2;同時(shí)可得:P甲=(a1+C1+C2)/3;P乙=(a2+C2)/2。如果甲國廠商對每單位進(jìn)口產(chǎn)品收取r(r＞0)的知識產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)，則甲、乙兩國廠商的利潤函數(shù)分別變?yōu)?π甲=［a1－b1(x+y)］x－C1x+ry－F1;π乙=［a1－b1(x+y)］y+(a2－b2yh)yh－C2(y+yh)－ry－F2。再根據(jù)利潤最大化原則，相應(yīng)的可得出收取知識產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)后該產(chǎn)品的各供應(yīng)量:x''''=(a1+C2－2C1+r)/3b1;y''''=(a1+C1－2C2－2r)/3b1;yh''''=(a2－C2)/2b2。同時(shí)可得:P''''甲=(a1+C1+C2+r)/3。用Δx表示甲國廠商的產(chǎn)量，Δy表示乙國廠商的出口量，Δyh表示其在本國市場上的供應(yīng)量的變化值，比較收費(fèi)前后，Δx=x''''－x=r/3b1;Δy=y''''－y=－2r/3b1;Δyh=yh''''－yh=0。從上述模型我們可以看出，在收取知識產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)前后，兩個國家的廠商均根據(jù)利潤最大化原則來確定該產(chǎn)品的產(chǎn)量。在收取知識產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)之前，甲國廠商的供應(yīng)量為x=(a1+C2－2C1)/3b1，乙國廠商向甲國出口的數(shù)量為y=(al+C1－2C2)/3b1，其在乙國市場上的供應(yīng)量為yh=(a2－C2)/2b2;收費(fèi)后，兩國廠商的利潤函數(shù)發(fā)生了變化，因此，甲、乙兩國的廠商又根據(jù)利潤最大化原則重新確定產(chǎn)量，甲國廠商的供應(yīng)量增加了r/3b1，變?yōu)閤''''=(a1+C2－2C1+r)/3b1，乙國廠商的出口量減少了2r/3b1，變?yōu)閥''''=(a1+C1－2C2－2r)/3b1，由于該模型是一個單方向貿(mào)易模型，乙國的市場需求和供給不受甲國的影響，所以乙國本國市場上價(jià)格和產(chǎn)量都保持不變。我們重點(diǎn)考察甲國市場的變化。收取知識產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)后，甲國廠商該產(chǎn)品的產(chǎn)量增加，從乙國的進(jìn)口減少。并且，比較Δx與Δy，發(fā)現(xiàn)|Δx＜Δy|，這說明甲國市場上的總供給量減少，因此，甲國市場上該產(chǎn)品的價(jià)格將上升?？疾霵甲與P甲''''的關(guān)系，可知P甲''''－P甲=r/3，甲國市場上該產(chǎn)品的價(jià)格在收取知識產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)后上升了r/3。當(dāng)然，這一數(shù)據(jù)是建立在模型的若干假設(shè)基礎(chǔ)上的，在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)與由于收費(fèi)而引起的國內(nèi)價(jià)格的上漲之間的比率關(guān)系不一定如此準(zhǔn)確，但其上升趨勢是確定無疑的［14］。通過以上分析，我們可以看出，知識產(chǎn)權(quán)壁壘能夠減少外國廠商出口到本國的商品數(shù)量，使進(jìn)口商品的價(jià)格提高，從而降低進(jìn)口國市場的競爭激烈程度，保護(hù)進(jìn)口國競爭廠商的利益，這主要表現(xiàn)為生產(chǎn)者剩余的增加。如圖3所示，圖中縱軸表示該種商品在甲國的價(jià)格，橫軸表示產(chǎn)品的供給量或需求量，S表示甲國該產(chǎn)品的國內(nèi)供給曲線，D表示甲國該產(chǎn)品的國內(nèi)需求曲線。在收取知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)之前，由于進(jìn)口廠商導(dǎo)致的激烈競爭，國內(nèi)市場價(jià)格位于較低的水平P甲上，在這一價(jià)格下，國內(nèi)生產(chǎn)者的供給量是x，國內(nèi)消費(fèi)者的需求量是x+y，兩者的差額是該國的進(jìn)口量y。當(dāng)甲國的生產(chǎn)者向乙國的生產(chǎn)者收取知識產(chǎn)權(quán)使用費(fèi)時(shí)，將會導(dǎo)致進(jìn)口國國內(nèi)價(jià)格上升到P甲+r/3，進(jìn)而使進(jìn)口量下降到y(tǒng)''''。比較設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘狀態(tài)與自由貿(mào)易狀態(tài)時(shí)的情況，可以看出知識產(chǎn)權(quán)壁壘的存在增加了進(jìn)口國的生產(chǎn)者剩余，面積為a;并且，增加了甲國生產(chǎn)者的利潤c(r/3×y'''')，提高了消費(fèi)品的價(jià)格，減少了進(jìn)口國的消費(fèi)者剩余，面積為a+b+c+d;進(jìn)口國生產(chǎn)者剩余的增加a及其利潤增加c全部來自于該國國內(nèi)消費(fèi)者剩余的減少。與自由貿(mào)易相比，這種知識產(chǎn)權(quán)壁壘產(chǎn)生了b+d的凈福利損失。

四、知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國出口的影響

1.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)型知識產(chǎn)權(quán)壁壘對我國出口的影響國際貿(mào)易中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)型知識產(chǎn)權(quán)壁壘是知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的產(chǎn)物，與普通的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘(不含知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘)相比，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)型知識產(chǎn)權(quán)壁壘的防御功能更為強(qiáng)大，對貿(mào)易的保護(hù)作用也更為明顯。這是因?yàn)榘l(fā)展中國家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的使用者難以達(dá)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，即使能夠達(dá)到，相應(yīng)的成本也會大大提高。如果知識產(chǎn)權(quán)人拒絕許可，則發(fā)展中國家的企業(yè)可能會因?yàn)檫_(dá)不到相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)而必須退出市場。同時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合還會擴(kuò)展知識產(chǎn)權(quán)的效力范圍(包括地域和時(shí)間范圍)，知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性得以增強(qiáng)。近年來，技術(shù)性貿(mào)易壁壘給我國出口貿(mào)易造成的直接損失持續(xù)增長，從2005年的288.13億美元迅速增長到2010年的582.41億美元。與此同時(shí)，我國越來越多的企業(yè)受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響。商務(wù)部2009年的《全球貿(mào)易摩擦研究報(bào)告》指出，我國已連續(xù)14年位居全球貿(mào)易調(diào)查的首位，技術(shù)性貿(mào)易壁壘將成為我國產(chǎn)品出口面臨的最主要的壁壘形式。

2.知識產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)對我國出口的影響知識產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)是指一國海關(guān)等邊境執(zhí)法機(jī)關(guān)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，在一國的邊境采取措施制止侵犯知識產(chǎn)權(quán)的貨物進(jìn)出境。其根本目的本應(yīng)當(dāng)是保護(hù)權(quán)利所有人的利益，維護(hù)國際貿(mào)易的順利進(jìn)行，但隨著國際競爭的日益激烈，權(quán)利人為了追求更大的貿(mào)易利益，常常借助于知識產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)制度打擊競爭對手，不僅限制侵權(quán)貨物的進(jìn)口，還阻礙未侵權(quán)商品的正常進(jìn)口。為了維護(hù)本國企業(yè)的利益，各個國家的知識產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法機(jī)構(gòu)也可能濫用執(zhí)法權(quán)利，阻礙非侵權(quán)商品的正常進(jìn)口從而對合法貿(mào)易構(gòu)成障礙。不僅如此，知識產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)法律規(guī)定本身也可能存在有利于知識產(chǎn)權(quán)人而不利于競爭者的規(guī)定，從而成為一種知識產(chǎn)權(quán)壁壘。由于我國企業(yè)主要處于模仿創(chuàng)新階段，隨著我國對外貿(mào)易規(guī)模的迅速擴(kuò)大，我國企業(yè)出口產(chǎn)品因知識產(chǎn)權(quán)而被查扣的數(shù)量在全球一直居于首位。在美國海關(guān)因知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)被扣押的產(chǎn)品中，涉及我國的扣押貨物占被扣貨物總量的比率從2003—2008年連續(xù)六年超過50%。2008年，我國因知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)被美國海關(guān)扣押的貨物總額高達(dá)22.17億美元，占被扣貨物總量的比率高達(dá)81%［15］。據(jù)日本財(cái)務(wù)省公布的2008年日本海關(guān)查扣的侵害知識產(chǎn)權(quán)的商品總件數(shù)為26415件，其中來自我國的商品有21529件，占81.5%，我國作為侵權(quán)產(chǎn)品出口國已呈單極化發(fā)展。歐盟委員會披露的一項(xiàng)報(bào)告稱，歐洲各個經(jīng)濟(jì)部門均受到侵犯知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的危害，2007年歐盟海關(guān)截獲的侵權(quán)產(chǎn)品中，我國是最大的貨物來源國，約有58%的貨品產(chǎn)自我國。

3.知識產(chǎn)權(quán)濫用對我國出口的影響知識產(chǎn)權(quán)濫用是指知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人或其它利害關(guān)系人通過不正當(dāng)?shù)匦惺狗少x予的權(quán)利進(jìn)行限制或擾亂競爭，對其它經(jīng)營者或社會公共利益造成損害的行為。在知識產(chǎn)權(quán)申請、許可和救濟(jì)中，權(quán)利人或其它利害關(guān)系人都可能濫用法律賦予的權(quán)利。

(1)知識產(chǎn)權(quán)申請中的權(quán)利濫用。第一，專利申請中的權(quán)利濫用。為了搶占我國市場和打擊我國的競爭對手，近年來，跨國公司加快了在我國乃至全世界的知識產(chǎn)權(quán)布局，有人把其形象地比喻為新一輪“圈地運(yùn)動”。截至到2009年9月，外國權(quán)利人在我國的發(fā)明專利授權(quán)量達(dá)31.42萬件，是國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量的1.3倍，尤其是在國內(nèi)重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域，如通訊、信息、生物和制藥等，跨國公司都進(jìn)行了重點(diǎn)布局。跨國公司申請專利的目的并不是為了在我國市場實(shí)施其專利，而是在“跑馬圈地”、“布陣設(shè)雷”，遏制我國可能存在的潛在競爭對手，為其日后占領(lǐng)我國市場做好準(zhǔn)備?？鐕镜倪@種做法雖然從表面上看合理合法，卻對我國企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)創(chuàng)新起到抑制作用，構(gòu)成我國企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的障礙，與知識產(chǎn)權(quán)法律制度的宗旨背道而馳，涉嫌知識產(chǎn)權(quán)濫用［16］。第二，商標(biāo)搶注。隨著我國品牌戰(zhàn)略的實(shí)施，我國的許多馳名商標(biāo)正在走向國際市場，并且競爭力和影響力也越來越大，成為一些外國公司強(qiáng)有力的競爭對手。在這一背景下，一些外國企業(yè)甚至個人開始濫用知識產(chǎn)權(quán)制度試圖阻止我國企業(yè)進(jìn)入國際市場。屢屢發(fā)生的我國知名品牌商標(biāo)被搶注事件就是典型表現(xiàn)。如“大寶”在美國、英國、荷蘭、比利時(shí)均被搶注;“英雄”在日本被搶注;“小護(hù)士”、“六神”、“海爾”、“安踏”、“康佳”等知名品牌的商標(biāo)也遭到搶注。更有甚者，竟有人在加拿大成立了“老字號商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公司”，專門從事我國“老字號商標(biāo)”的交易。目前，我國馳名商標(biāo)在海外被搶注的情況遍及全球，除了以往發(fā)生的商或個人搶注商標(biāo)外，還出現(xiàn)了個別的國外大企業(yè)搶注我國知名商標(biāo)的情況，如西門子公司搶注“海信”商標(biāo)。據(jù)國家工商總局的不完全統(tǒng)計(jì)，自20世紀(jì)80年代，我國出口商品商標(biāo)被搶注的有2000多起，國內(nèi)有15%的知名商標(biāo)在國外被搶注，造成每年約十億元無形資產(chǎn)流失。商標(biāo)被搶注已成為每一家準(zhǔn)備向海外擴(kuò)張的我國企業(yè)都必須面對的阻礙和風(fēng)險(xiǎn)。

(2)知識產(chǎn)權(quán)許可中的權(quán)利濫用。跨國公司在對我國企業(yè)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)許可中，往往會濫用知識產(chǎn)權(quán)，具體表現(xiàn)形式有拒絕許可、搭售、價(jià)格歧視、掠奪性定價(jià)和過高定價(jià)等。如在2003年思科訴華為這一典型案例中，就明顯反映出思科公司涉嫌知識產(chǎn)權(quán)拒絕許可;四川鼎天集團(tuán)投資2億元建設(shè)的DVD軟件園，最終因?yàn)闊o法獲得3C的專利使用許可而關(guān)閉全部生產(chǎn)線，數(shù)億資產(chǎn)付諸東流。

(3)知識產(chǎn)權(quán)救濟(jì)中的權(quán)利濫用。第一，知識產(chǎn)權(quán)訴權(quán)濫用。實(shí)踐中，發(fā)達(dá)國家的跨國公司往往利用知識產(chǎn)權(quán)訴訟干擾競爭對手的正常經(jīng)營活動。如2004年12月21日，美國英特爾公司向深圳市中級人民法院起訴深圳市東進(jìn)通訊技術(shù)股份有限公司侵犯其計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)，同時(shí)提出證據(jù)保全申請，要求查封、扣押東進(jìn)公司相關(guān)的軟件產(chǎn)品和技術(shù)資料，并提出高達(dá)796萬美元的賠償要求。但是，公開的法庭資料顯示，英特爾方面并沒有想認(rèn)真打這場官司，甚至連自己主張的版權(quán)歸屬都沒有弄清楚，只不過是想利用訴訟達(dá)到限制市場競爭的目的。第二，展會中知識產(chǎn)權(quán)濫用。隨著我國產(chǎn)品在外國市場占有率不斷提高，有越來越多的企業(yè)不再滿足于國內(nèi)市場，開始走出國門，積極參加在外國舉辦的商品展覽會。為了維護(hù)本國市場和自身利益，外國的競爭企業(yè)常常以我國企業(yè)侵犯其知識產(chǎn)權(quán)為由向主辦方的執(zhí)法部門提出申請，查抄扣押我國企業(yè)的展臺和展品，對我國產(chǎn)品聲譽(yù)和產(chǎn)品出口造成極為不利的影響。

五、研究結(jié)論與啟示

第一，數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制是貿(mào)易壁壘發(fā)生作用的兩種最基本的機(jī)制。知識產(chǎn)權(quán)壁壘的數(shù)量控制機(jī)制主要是通過訴訟等途徑禁止侵犯知識產(chǎn)權(quán)的商品進(jìn)口;而價(jià)格控制機(jī)制則是通過收取知識產(chǎn)權(quán)的許可費(fèi)用，提高進(jìn)口商品的價(jià)格，降低進(jìn)口商品的競爭力，達(dá)到限制進(jìn)口的目的。第二，比較設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)壁壘狀態(tài)與自由貿(mào)易狀態(tài)時(shí)的情況，知識產(chǎn)權(quán)壁壘的存在，增加了進(jìn)口國的生產(chǎn)者剩余和生產(chǎn)者利潤，提高了消費(fèi)品價(jià)格，減少了進(jìn)口國的消費(fèi)者剩余;進(jìn)口國生產(chǎn)者剩余及其利潤的增加全部來自于該國國內(nèi)消費(fèi)者剩余的減少。與自由貿(mào)易相比，這種知識產(chǎn)權(quán)壁壘產(chǎn)生了一定的凈福利損失。第三，加入世界貿(mào)易組織以來，一方面，我國對外貿(mào)易發(fā)展迅速，貿(mào)易結(jié)構(gòu)不斷改善，機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品已經(jīng)成為我國出口的主導(dǎo)產(chǎn)品，對發(fā)達(dá)國家的跨國公司構(gòu)成一定威脅。另一方面，我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，許多產(chǎn)品并不擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，尤其是我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識比較薄弱，在激烈的國際經(jīng)濟(jì)競爭中，缺乏與發(fā)達(dá)國家跨國公司相抗衡的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力。因此，我國遭遇來自發(fā)達(dá)國家跨國公司日益頻繁的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，威脅著我國對外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。第四，應(yīng)對發(fā)達(dá)國家跨國公司的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，政府、企業(yè)和行業(yè)協(xié)會等多個層面應(yīng)當(dāng)共同做出努力，形成合力。從政府角度來看，應(yīng)當(dāng)積極參與國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的制定，為我國企業(yè)爭取一個相對公平的國際競爭環(huán)境;加強(qiáng)國內(nèi)法律制度建設(shè)，制定和完善規(guī)制知識產(chǎn)權(quán)濫用的法律法規(guī);制定“創(chuàng)新強(qiáng)貿(mào)”戰(zhàn)略，大力培育外貿(mào)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，并從資金和政策方面給與支持;建立知識產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)機(jī)制，為我國企業(yè)的海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛提供各種形式的援助。從企業(yè)角度來看，應(yīng)當(dāng)加大對研發(fā)的投入，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，創(chuàng)造出更多的核心技術(shù)并積極地申請獲取國內(nèi)外的知識產(chǎn)權(quán);制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用能力;發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，國內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)團(tuán)結(jié)一致，積極應(yīng)訴，并且在訴訟中審時(shí)度勢，采取不同的策略，爭取最有利于自己的結(jié)果。從行業(yè)協(xié)會角度來看，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮政府和企業(yè)的中介和橋梁作用，加強(qiáng)對企業(yè)的服務(wù)，在企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)壁壘時(shí)，組織企業(yè)積極應(yīng)訴，并為企業(yè)提供信息和法律方面的支持。