導語：如何才能寫好一篇變更管理風險辨識，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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冶金行業由于生產鏈長、工藝復雜而固有高風險性，而設備檢修作業是非常規作業，存在著諸多風險，如果風險控制措施不當，則可能造成重大人員傷亡。據統計，與設備檢修相關的事故占到了事故總數的70%以上［1］，因此，分析冶金行業設備檢修作業的風險特點和風險控制存在的問題，探討和完善風險控制對策措施具有一定的實際意義。

1設備檢修作業風險特點

冶金企業實現設備大型化、生產連續化、工藝現代化后，為了提高設備綜合效率和完全有效生產率，設備管理實施全面規范化生產維護(TNPM)管理模式，設備定檢和系統定修是設備維護的重要形式。同時，為了提高TNPM管理績效和降低成本，委托專業設備維保單位對重要生產設備進行維保。新的設備維護檢修作業模式風險具有以下特點。

1．1交叉作業多

交叉作業主要有兩個以上施工單位在同一區域作業和上下同時作業兩種形式。設備大中修和系統定修由于工作量大、時間緊，需要設備維保單位、業主設備維修單位、外部協助單位、設備供方等單位共同參與，涉及到生產工、運行工、設備維護人員、管理人員、技術人員、設備供方技術人員等各個工種。多個設備維保單位和工種在同一生產系統進行設備檢修作業，交叉作業增多，交叉作業風險也隨之增加。

1．2作業人員對現場環境不熟悉

外部協助單位根據設備檢修工作需要隨時變換工作地點，對設備檢修現場環境不熟悉。設備檢修需要斷路、占用通道、拆除安全防護設施、搭設臨時輔助設施、臨時用電等工作，與正常生產狀態相比作業現場環境發生了巨大變化，企業本單位設備檢修人員對檢修狀態下的作業環境不熟悉。

1．3安全防護設施失效

根據檢修工作需要，需要拆除設備安全防護設施、安全防護欄桿、安全警示標志、孔洞蓋板、溝渠蓋板、安全監控設施等安全防護設施，這些被臨時拆除的安全防護設施失去了應有的防護功能。

1．4危險作業多

冶金行業固有的高風險性決定了冶金企業設備檢修危險作業多，主要包括高空作業、受限空間作業、易燃易爆區域動火作業、大型設備吊裝作業、煤氣作業、停送電作業、臨時用電作業、爆破作業、設備調試等高風險作業。

1．5溝通協調難度大

冶金企業設備檢修牽涉到多個參檢單位、管理部門和工種，安全信息傳遞渠道比較多，各個參檢單位、管理部門、工種之間溝通協調難度增加。

1．6檢修時間節點要求高

現代化生產條件下的檢修牽涉到眾多單位，為確保檢修工作按照時間節點完成，對每個檢修項目時間節點的要求比較嚴格，容易出現為了趕工期而盲目作業、違章作業、冒險作業等不安全行為。

2風險控制存在的問題

針對設備檢修作業風險各個冶金企業也采取了多種控制措施，雖然起到了一定的控制效果，但是最近幾年冶金企業設備檢修期間安全事故仍然多發，說明風險控制還存在一定的缺失。根據事故統計分析，主要體現在以下幾個方面。

2．1風險辨識不充分

目前多以單位或車間為單元進行風險辨識，未系統辨識，未辨識到所有作業單元和崗位，未涵蓋檢修作業活動的全過程，未辨識出交叉作業風險。

2．2風險控制措施不具體

由于風險辨識的片面性，風險控制措施大而籠統，未細化到作業單元和崗位，一方面造成職工掌握難度大，另一方面是未涵蓋所有作業活動。

2．3安全信息傳遞不暢

由于設備檢修涉及到多個單位和人員，而且檢修現場環境復雜，及時有效的傳遞安全信息難度增加。在檢修作業過程中，因為安全信息未采集、安全信息流通渠道不暢、安全信息誤傳遞、安全信息執行錯誤等原因是事故發生的主要原因之一。

2．4臨時輔助設施不到位

主要體現在臨時安全防護設施不到位、檢修輔助設施不到位、安全器具不到位、安全警示標志不到位等四個方面。

2．5現場監護不到位

現場監護是確保風險控制措施落實和職工遵章守紀的重要環節，但由于種種原因造成安全管理人員身兼數職，專職安全管理人員不能專心做現場監護，現場監護缺失。另一方面是專業安全管理不到位，未形成全員管安全的機制。

2．6應急處置不當

應急處置是事故發生時降低事故損失和人員傷亡的重要手段，但是由于外來協助單位未掌握業主事故應急處置機制，應急處置不當、盲目施救等原因造成事故擴大。

2．7職工違章操作

根據冶金協會安全分會統計分析，職工違章操作仍是事故發生的主要原因，占事故比率為80%。

2．8檢修項目變更不規范

檢修項目變更主要有原定檢修項目計劃變更、增加檢修項目、減少檢修項目三個方面。如果檢修單位隨意變更檢修項目，未及時向檢修組織單位報告，將造成變更檢修項目風險控制缺失。

3風險控制措施探討

針對冶金企業設備檢修風險特點及風險控制存在的問題，應樹立系統科學的風險控制思想，運用現代風險控制理論，建立有效的風險控制機制。

3．1建立設備檢修綜合管理機構

建立由各個參檢單位和專業管理部門組成的臨時管理指揮機構，統一協調管理設備檢修工作，負責審批各單位風險辨識及控制措施、協調和監督交叉作業管理、辦理危險作業許可、審批檢修項目及檢修計劃變更、現場安全監督管理、應急管理等工作，確保安全信息通過權威渠道可靠傳遞。

3．2系統辨識風險

運用網絡圖—預先危險性分析法對整個檢修工作進行風險辨識。以網絡圖中各個檢修項目為辨識單元，采用自下而上的方法，班組、工段、車間、參檢單位、指揮部逐級辨識。檢修項目中涉及到交叉作業活動的，由該項檢修項目負責人組織交叉作業涉及單位進行風險辨識。各個檢修項目之間有交叉作業的，由檢修綜合管理機構組織涉及交叉作業的檢修項目負責人進行風險辨識。

3．3細化風險控制措施

根據風險辨識結果，采用自下而上的方法，班組、工段、車間、參檢單位、指揮部逐級制定風險控制措施。檢修項目中涉及到交叉作業活動的，由該項檢修項目負責人根據風險辨識結果制定風險控制措施。各個檢修項目之間有交叉作業的，檢修綜合管理機構根據風險辨識結果制定風險控制方案。最終形成以班組為單位、以檢修項目為單元、以整個檢修工程為整體的風險控制方案。

3．4抓好檢修作業前準備工作

檢修作業前準備工作是整個檢修工程安全完成的基礎和保障，準備工作主要包括以下幾項。

1)組織安全學習。以班組為單位組織職工學習工藝特點、風險特性、風險控制措施、防護器具使用方法、應急處置、安全告知書等內容。

2)按停車方案規定的程序要求進行停車。主要內容包括系統泄壓、降溫、排凈物料、隔絕、吹掃或洗凈殘存物料、置換、檢測等工作。

3)安全交接。生產系統向檢修系統進行安全交接，告知檢修方現場安全狀況，并辦理安全檢修交接手續。

4)檢修現場準備。主要包括安全通道暢通、照明良好、設置警示標志、設置臨時安全防護設施、設置檢修輔助設施等工作。

5)檢修器具檢查確認。主要包括對起重器具、登高器具、安全檢測設備、檢修器具等設備設施的檢查確認。

6)應急準備。個體防護器具、急救設備、消防器材等應急物質的準備。

7)辦理危險作業許可證書。根據危險作業管理制度要求，辦理高空作業、受限空間作業、易燃易爆區域動火作業、大型設備吊裝作業、煤氣作業、停送電作業、臨時用電作業、爆破作業等高風險作業安全許可證書。

3．5建立多級現場安全監控體系

建立“誰檢修、誰負責”的安全責任體系，構建檢修指揮部安全管理人員重點督察、參檢單位安全管理人員巡查、車間安全管理人員區域檢查、班組安全管理人員全時段監控、危險作業專人監控的分級現場安全監控體系，突出重點，全面、全程監管檢修現場，督促落實風險控制措施，及時糾正“三違”行為，確保檢修風險受控。

3．6抓好檢修收尾工作設備檢修工作結束后，設備試車生產和現場恢復時期是風險控制重點時段，也是事故高發時期，因此應抓好以下幾項設備檢修收尾工作。

1)現場清理。主要包括安全防護設施恢復、檢修設備檢查實驗、工器具回收、臨時用電拆除、雜物清理等工作。

2)試車管理。根據試車方案，對設備設施、監控儀表、安全防護設施、人員撤離等情況進行檢查確認，告知相關單位及人員，單機、聯動試車票簽字確認后方可試車。

3)安全交接。檢修系統向生產系統進行安全交接，告知生產方現場安全恢復狀況，并辦理安全交接手續。

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一、危險源辨識的作用和意義

對危險源辨識及評價是開展職業健康安全管理工作的重要因素，是建立職業安全健康管理體系的基礎，是建立和保證職業安全健康管理有效運行的主要工作，為制定職業安全健康方針目標提供重要依據，使職業安全健康績效達到最佳并持續改進。危險源辨識及評價體現了安全生產方針的要求，強調了細節和過程管理，其核心突出強調安全管理預防性原則，對每項工作，開始工作前對整個活動（包括人、物、環境、管理等）開展危險源辨識；其次，評價這些風險程度的輕重；最后，制定風險控制策劃（包括管理、裝備、培訓），在工作中、工作后，不斷評審、改進。

二、危險源辨識的范圍及遵循原則

1.辨識范圍。范圍覆蓋煤礦生產、洗選、加工、服務全過程，包括以下情況：新建、改建、擴建生產設施及采用新工藝的危害；在用設備或運行系統的危害；有害廢氣物的危害；工作人員進入作業現場各種活動的危害；外來人員及外來設備進入現場的危害。

2. 遵循原則。（1）應考慮本單位職業安全健康活動的規模、作業場所狀況、現有的控制能力等因素。（2）應考慮法律、法規和其它要求對企業安全管理是最新的、適用的。（3）應考慮危險源辨識及評價是在特定的時間、特定范圍內進行，采用的方法應體現科學性、適應性，當發生事故或條件發生變化后，應進行重新評審。（4）應考慮實施所需能力及培訓滿足需求，包括人員素質、監測設備等。（5）應考慮使用外部提供的產品帶來的危險源和風險，尤其是庫存的物料并有相應有效的風險控制措施。（6）應有一個反饋機制，根據隨后的運行經歷或數據對危險源辨識、風險評價和風險控制過程加以改進的有關制度。

三、如何開展危險源辨識及風險評價

1.根據本部門員工的作業現場進行辨識。第一由單位成立危險源辨識小組，由領導擔任組長，按照“法律法規的規定和職業健康管理體系要素”組織職工學習，掌握標準及有關規定。第二從本單位的實際出發，充分考慮本單位、本專業生產活動的風險特征，以崗位為單元，讓員工對自身崗位、涉及到的所有場所，進入的所有人員、所有作業過程，可能產生危機及人身安全和健康的危險源，從管理、技術、操作、環境各方面進行辨識，并填寫危險源辨識及風險評價表。第三在本部門產生有害廢棄物的危險源和對化學物質的危險源要進行全面辨識。第四危險源辨識時，應把本部門和分管業務范圍內發生事故的原因辨識進去，避免類似事故再次發生。第五在管理崗位，要重點針對管理方面的危險源進行辨識，如安全策劃不到位、監督檢查不到位、安全培訓不到位等。

2.應考慮的危害類型。頂板、瓦斯、水災、火災、煤塵、運輸、車輛傷害、機電傷害、物體打擊、高空墜落、坍塌、灼傷燙傷、鍋爐爆炸、職業病及其它傷害。

3. 確定風險級別、風險評價和風險控制策劃。（1）由各部門組織有經驗的老工人、管理人員和技術骨干對本部門辨識出的危險源進行評價并確定該危險源的風險級別。（2）確定危險源級別：按控制能力（事故前控制風險發生的能力）確定風險級別，分四個等級即A級重大風險、B級嚴重風險、C級較重風險、D級一般風險，其中B級以上風險為不可容許危險源。（3）根據本部門辨識出的危險源級別進行管理策劃，力求具體可操作。對不可允許的危險源必須納入相對應的工作目標中，進行重點管理，重點控制，防治事故再次發生。（4）將評價結果記錄在“危險源辨識及風險評價表”中以相關部門有關的問題反饋到各部門，同時編制出本部門重大風險和不可容許風險清單并上報主管部門，由主管部門每年組織進行更新一次，發現問題重新辨識，以適應新的作業環境。

四、危險源辨識過程中應注意的問題

1.全員參與。在進行危險源辨識過程中不僅需要管理人員、技術人員，還需要廣大員工積極參與，組織員工認真學習和掌握對突發事件的基本知識和流程。要定期進行重大事故應急救援演習，提高對礦井突發事件的應急處理能力。

2.加強培訓和交流。加強職業健康管理體系的培訓，特別是在作業場所變更、地質條件發生變化、采用新工藝、使用新設備前，組織員工認真學習管理制度和施工措施，使員工超前預防和控制危害。要定期組織體系內審活動，應互相交流、溝通和協商。

3. 應與“三違”和隱患排查管理相結合。“三違”和隱患排查是經過各系統專業人員共同進行危害辨識、風險評價后確定的分類和分級標準，是對人的不安全行為和物的不安全狀態的管理。對“三違”和隱患的管理就是風險控制。（1）對于A級隱患可納入目標管理進行排查，A級隱患一般都是不可容許風險，集團公司應將此類隱患納入集團公司的目標管理，從而保證目標管理與隱患排查實施。（2）B級隱患一般都是重大風險，各礦可根據實際情況可納入目標管理進行控制，危害較重大并在運行控制中不會發生問題的可進行運行控制，使之達到排查的目的。（3）對于C級隱患，在日常排查過程中，一定要不斷總結經驗，它是危害辨識的第一手資料，能夠充分地完善辨識中的因素，保證辨識的有效性。

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一、風險解析

(一)經濟管理方面的風險第一，工程報價風險。目前大部分施工企業沒有自己的企業定額，獨立編制企業定額的條件尚不成熟，因此大多采用現行省(市)統一預算定額消耗量為報價基礎，而預算定額消耗量水平是按社會必要勞動時間即社會平均水平來確定的，其與各企業的實際水平并不一致，當企業的綜合水平因未達到社會平均水平時，會大大增加報價風險。第二，承包商材料價格風險。材料市場價格的變化幅度有較大的不可預測性，特別是價格的上漲，直接影響著工程承包價格，當價格變化的幅度遠超過預計程度時，風險就會劇增，甚至會出現施工企業做的越多虧損越多的局面。材料費在工程造價中占有很大的比重，約占工程造價的60％～75％，因此材料價格風險的控制應該作為造價控制的關鍵。第三，施工組織的措施項目。工程量清單計價中還有不少難以預料的因素，特別是施工技術與施工組織的措施項目，如材料檢驗檢測費、建筑物起高增加費、現場實際情況同周邊環境保護與交通要求等實際發生與報價時考慮不完全一致時，都會帶來較大風險。

(二)合同管理方面的風險在一個供求關系極度不平衡的建設市場，施工企業所謂按市場規律性辦事更多的是如何充分滿足建設單位的要求。現行通常做法是在合同簽訂時，雙方就工程承包范圍、造價、工期、質量、工程款支付等達到基本一致后，套用一個現成的標準合同文本，而針對項目特點與建設單位實際的合同特別條款考慮較少。例如建設單位單方解除合同權的行使條款和程序；工程發生窩工，工效降低的計算方式及損失賠償范圍；工程停建、緩建、中間停工時的退場、項目保護、工程移交、結算方法和損失賠償范圍；建設單位原因造成工程竣工延期情況下工程結算程序和法律責任；工程中間驗收或建設單位提前使用工程部分的保修問題等。由于在合同工談判過程中的不對稱，根據具體項目設立的特別合同條款難以考慮，普遍存在著事后再協商處理的現象，施工企業的正當利益得不到保障，工程風險突呈。

(三)工程技術管理方面的風險第一，自然條件。從工程的可行性研究、勘察、設計、施工，直到運營生產，與工程所在地的自然條件都密切相關，對工程的成敗有著重大影響。主要表現在兩方面：由于自然條件的復雜多變，容易發生對工程的自然條件估計不準確而產生的問題；當地出現的異常地質、氣候、水文條件甚至自然災害和其他影響施工的自然條件都會造成工期拖延和財產損失。第二，技術規范。技術規范、標準和規程特別龐雜，是重要的風險因素。尤其是技術規范以外的特殊工藝，由于發包人沒有明確采用的標準、規范，在工序過程中又未能較好地進行協調和統一，影響以后工程的驗收和結算。第三，工程變更。設計變更或設計圖紙供應不及時，會延誤施工進度造成施工企業經濟損失；另外業主由于資金、市場需求等方面的問題，在工程實施的過程中，常常提出工程變更。

(四)工程質量、安全管理方面的風險工程質量好壞、工程安全情況直接影響到施工企業所承包工程的經濟效益。施工企業作為勞動密集行業，大量使用低素質勞務工的事實，加之部分企業內部管理制度混亂，不按施工操作規程進行施工，強制性規范執行不力，工程質量、安全意識差是工程質量、安全保證的重要隱患。部分企業利用落后的施工機械設備、技術手段及質量等級較低的材料、導致工程質量、安全失控。

(五)信息缺失風險投標時對工程項目資料掌握不全，由于信息缺失而出現的經濟損失的不確定性。因此，投標時應該注重市場信息的搜集和自身信息的積累，了解建設單位及資金來源情況，了解投標對手，重視招標階段清單工程量的復核，認真研究招標方提供的施工圖紙及現場勘測報告，核算工程量大小，審核中，一旦發現業主提供的工程量清單有漏項、數量不準，就應提出疑問。

二、風險控制

(一)加強合同管理工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，必須增強對合同的法律意識，把握合同條款的內涵，精心推敲合同文字的措詞，增強合同條款的嚴密性。學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解。

(二)加強以施工合同為基礎的索賠管理索賠是法律和合同賦予的正當權利，是合同法律效力的具體表現，是合同管理的繼續和深化，也是項目造價管理的重點之一。應該做好日常施工資料的積累，以便一旦發生可索賠事件，能在合同規定時間內按相關程序向監理提交索賠文件及相關索賠證據材料。

(三)加強工程變更的風險管理業主可以對工程作出變更，承包人不得拒絕，但承包人可以合同提出工期、費用的索賠。凡涉及到工程變更，承包人應按照合同約定的程序和時間要求，及時向業主提出變更價格，以免由于延誤造成索賠失敗。

(四)加強物資供應方面的風險管理供應商的供貨情況會直接影響工程的質量和進度，特別是工程材料的價格與質量給工程帶來的風險最大。作為施工單位，為了控制工程造價，而應主動去了解市場，主動控制工程造價。

(五)加強施工組織設計管理優化施工組織設計是降低報價、提高投標競爭力的重要保證。編制施工組織設計首先要認真研究分析招標文件的有關具體規定，并通過詳細的施工現場調查對施工方案進行細化完善，使施工方案具有實施性和可操作性，既要注意新工藝、新方法、新技術、新材料的使用，又要注意施工方案與投標報價要求相結合。

三、風險管理措施

(一)建立經驗豐富的投標機構投標工作是一項綜合性極強的工作，需要有專業機構、人員進行全過程的組織管理。素質高、經驗廣的投標團隊能夠全面系統地分析問題，提高投標質量，增加中標率。

(二)建立信息化管理系統一是建立市場信息庫。及時掌握市場動態，積累有關信息資料。充分掌握投標人自身、招標人、潛在的競爭對手、建筑市場等變化情況。建立穩定的供貨、分包渠道，與誠實信用的供貨商、分包商建立長期戰略合作伙伴關系。二是建立投標基礎數據庫。由于目前清單報價多采用總價控制。可利用投標人已結算工程的相關數據，按時間順序、工程類別分別計算出人工費、材料費、機械費、臨時設施費、現場經費、企業管理費、利潤等指標，積累基礎數據庫。

(三)建立企業定額和投標報價體系投標人要有效行使工程量清單計價方法所賦予的定價自，必須形成體現企業技術、管理水平的企業定額。同時應盡快建立投標報價體系，包括：

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安全風險研判與承諾公告制度工作方案

為深入貫徹落實《應急管理部關于全面實施危險化學品企業安全風險研判與承諾公告制度的通知》（應急〔2018〕74）、《XX省安全生產監督管理局關于全面實施危險化學品企業安全風險研判與承諾公告制度的通知》（X安監函〔2018〕X）、X安監[2018]X號文件以及X安監〔2018〕X號文件要求，不斷推進安全生產領域改革發展，嚴格落實企業主體責任，強化安全風險防控，提高企業安全生產水平，有效防范遏制危險化學品事故，全力保障人民群眾生命財產安全，結合我辦實際，制定XX區XX街道全面實施危險化學品企業安全風險研判與承諾公告制度工作方案。

一、工作目標

通過實施安全風險研判與承諾公告制度，促進危險化學品企業自覺遵守安全生產法律法規標準，全員、全過程、全天候、全方位落實安全生產主體責任，有效管控安全風險，及時排查治理事故隱患，有效防范遏制危險化學品重特大事故發生。

二、工作任務

（一）適用范圍

危險化學品企業是指危險化學品生產、經營（帶有儲存設施）企業及取得危險化學品安全使用許可證的企業。

（二）企業層面

企業是全面實施兩項管理制度的責任主體，要嚴格按照國家、省和本地區實施兩項管理制度的工作要求，制定本企業建立并實施兩項管理制度的具體實施方案。

1.要明確責任到人，層層壓實責任。

2.要明確安全風險研判基本要求的核心內容和工作流程。

3.要明確完善相關管理制度，企業內部建立兩項管理制度后什么時間報告、由誰報告和報告給誰等內容。

4.要建立工作臺帳，分級全程記錄工作落實過程。

5.要明確完成建立和實施兩項管理制度的時間節點。

（三）監管層面

安全監管部門及人員要按照《應急管理部關于實施危險化學品企業安全風險研判與承諾公告制度的通知》（應急〔2018〕74號）和本方案的要求，扎實做好“三個一”工作。

1.制定一個工作方案。要結合實際，及時細化制定本轄區內、本單位危險化學品企業建立兩項管理制度工作方案，要明確具體責任人、建立兩項制度內容和基本要求及時間節點。

2.召開一次動員會。要召集轄區有關企業主要負責人對全面實施兩項管理制度進行動員部署，把開展建立兩項管理制度的目的、意義、重點內容講解清楚，把實施兩項管理制度的要求講深講透，要讓企業主要負責人深刻領會全面實施兩項管理制度的重要意義，熟練掌握全部工作內容和工作流程。

3.開展一次專項督查。全面實施兩項管理制度是第四季度危險化學品安全監管工作的重點內容，此項工作將納入年度安全生產目標考核，區局及街道將于近期組織開展專項督查，對工作推進不力的單位進行通報；各社區也要開展一次督檢、督促，指導企業按照要求把兩項管理制度真正建立起來，把安全風險真正管控起來。

三、企業安全風險研判工作的具體要求

（一）基本要求

安全風險研判的重點內容包括生產環節、儲存環節和高危活動的安全風險可控狀態。

1.建立安全風險研判制度，完善責任體系，明確企業主要負責人、分管負責人、各職能部門、各車間（分廠）、各班組崗位的工作職責，強化目標管理和履職考核。

2.按照“疑險從有、疑險必研，有險要判、有險必控”的原則，建立覆蓋企業全員、全過程的安全風險研判工作流程。

3.在每日開展班組交接班、車間生產調度會、廠級生產調度會布置生產工作任務的同時，要同步研判各項工作的安全風險，落實安全風險管控措施。

（二）重點內容

1.生產裝置的安全運行狀態。生產裝置的溫度、壓力、組分、液位、流量等主要工藝參數是否處于指標范圍；壓力容器、壓力管道等特種設備是否處于安全運行狀態；各類設備設施的靜動密封是否完好無泄漏；超限報警、緊急切斷、聯鎖等各類安全設施配備是否完好投用，并可靠運行。

2.危險化學品罐區、倉庫等重大危險源的安全運行狀態。儲罐、管道、機泵、閥門及儀表系統是否完好無泄漏；儲罐的液位、溫度、壓力是否超限運行；內浮頂儲罐運行中浮盤是否可能落底；油氣罐區手動切水、切罐、裝卸車時是否確保人員在崗；可燃及有毒氣體報警和聯鎖是否處于可靠運行狀態。倉庫是否按照國家標準分區分類儲存危險化學品，是否超量、超品種儲存，相互禁配物質是否混放混存。

3.高危生產活動及作業的安全風險可控狀態。裝置開停車是否制定開停車方案，試生產是否制定試生產方案并經專家論證；各項特殊作業、檢維修作業、承包商作業是否健全和完善相關管理制度，作業過程是否進行安全風險辨識，嚴格程序確認和作業許可審批，加強現場監督，危險化學品罐區動火作業是否做到升級管理等；各項變更的審批程序是否符合規定。

4.按照安全風險辨識結果，重大風險、較大風險是否落實管控及降低風險措施；重大隱患是否落實治理措施。

四、企業安全風險報告和承諾工作的具體要求

1.按照“一級向一級負責，一級讓一級放心，一級向一級報告”的原則，企業各崗位、班組、車間、部門要每天做好職責范圍內安全風險管控和隱患排查，自下而上層層研判、層層記錄、層層報告、層層簽字承諾，層層傳導壓力，壓實企業全員、全過程、全天候、全方位安全風險的研判和管控責任。

2.在布置安全風險研判和管控工作任務時，既要向下級交任務、交工作、交目標，又要同步交思路、交方法、交安全要求。

3.對下級安全風險報告和承諾，上級要組織力量進行評估，確保各項安全風險防控措施落實到位。

4.主要負責人要結合本企業實際，全面掌握安全生產各項工作情況，親自調度，確保生產經營活動的安全風險處于可控狀態。

5.在生產裝置、罐區、倉庫安全運行，高危生產活動及作業的風險可控、重大隱患落實治理措施的前提下，特殊作業、檢維修作業、承包商作業等主要安全風險可控的前提下，以本企業董事長或總經理等主要負責人的名義每天簽署安全承諾，在工廠主門外公告，并上傳至屬地安全監管部門網站。企業董事長或總經理外出時，應委托一名企業負責人代履行安全承諾工作。

五、企業安全承諾公告的具體要求

（一）主要內容

1.企業狀態：主要公告企業當天的生產運行狀態和可能引發安全風險的主要活動。如有幾套生產裝置，其中幾套運行，幾套停產；廠區內是否存在特殊作業及種類、次數；是否存在檢維修及承包商作業；是否處于開停車、試生產階段等。

2.企業安全承諾：企業在進行全面安全風險研判的基礎上，落實相關的安全風險管控措施，由企業主要負責人承諾當日所有裝置、罐區是否處于安全運行狀態，安全風險是否得到有效管控。

（二）公告方式

1.公告時間：每天上午10時更新，至次日上午10時。

2.公告地點：屬地安全監管部門網站；企業主門崗顯著位置設置的顯示屏（安全承諾公告牌示例見附件）。企業設置的顯示屏，要求文字圖像顯示清晰，安裝位置符合防火防爆規定，保證人員、車輛安全通行。

（三）基本條件

企業存在下列情形之一的，不得向社會安全承諾公告：

1.沒有建立完善的安全風險研判與承諾公告管理制度，相關職責沒有層層落實的；

2.重大隱患沒有制定治理措施的；

3.動火等特殊作業管理措施不符合有關標準要求的，當天對重點裝置、罐區以及動火等特殊作業沒有進行安全風險研判和采取有效控制措施的；

4.特殊時段沒有帶班值班企業負責人的。

六、完成時限

2018年11月30日之前，全面完成建立全街道危險化學品企業安全風險研判與承諾公告兩項管理制度。

七、工作要求

（一）提高認識，加強組織領導

危險化學品具有易燃易爆、有毒有害等特性，加之工藝路線復雜、反應條件苛刻等因素，一旦失控，極易造成群死群傷和社會影響較大的事故，給人民生命財產安全和健康帶來危害。全面實施危險化學品企業安全風險研判與承諾公告制度，是全面提升企業安全風險辨識和風險管控能力，有效遏制較大以上事故的重要舉措；是全員、全過程、全方位落實企業主體責任，有效管控安全風險，全面提升危險化學品行業安全管理能力的又一重大制度性安排。區安全監管局成立了以安全監管局局長唐永川為組長、副局長羅勁松為副組長、危化辦股室人員為成員的領導小組，具體指導開展此項工作。各單位要高度重視，切實加強對全面實施兩項管理制度的組織領導，主要領導要親自研究部署，分管領導要負責具體推進。

（二）精心組織，扎實推進

各單位要抓緊制定本地本部門實施工作方案，將符合條件的危險化學品企業全部納入建立實施兩項制度的范圍，精心組織，扎實推進，指導企業按要求建立完善并嚴格執行安全風險研判和承諾公告制度。

各有關企業必須按要求，在規定的時限內建立實施危險化學品安全風險研判和承諾公告制度，并采取有效措施，層層落實責任，確保工作有序推進，落實到位。

（三）加強監督檢查，確保實效

各單位要對企業建立和落實安全風險研判與承諾公告制度情況進行監督檢查與統計分析，實施動態監管，將企業履行安全風險研判與承諾情況作為安全生產守信聯合激勵和失信聯合懲戒的重要依據，督促引導企業自覺落實安全生產主體責任，要強化建立社會監督機制，鼓勵企業員工和社會公眾發現企業存在不、虛假安全承諾公告等情況時，積極向屬地安辦報告。對于逾期未建立制度、不、虛假安全承諾公告的企業，進行約談、通報、公開曝光，并納入重點監管對象。

請各單位及時將本方案精神傳達至本轄區有關企業。

附件：1.公司級安全承諾公告

2.車間級風險研判報告及安全承諾公告

3.班組級風險研判報告及安全承諾公告

4.崗位級風險研判報告及安全承諾公告

附件1

公司級安全承諾公告

****化工股份有限公司

企

業

狀

態

生產裝置

套，其中運行

套，停產

套，檢修

套。

特殊作業：

一級動火作業

處；二級動火作業

處；

特級動火作業

處；受限空間作業

處；

高處作業

處；其它特殊作業

處；

是否處于試生產（是

/

否）

是否處于開停車狀態（是

/

否）

罐區、倉庫等重大危險源是否處于安全狀態（是

/

否）

企

業

承

諾

今天我公司已進行安全風險研判，各項安全風險防控措施已落實到位，我承諾所有生產裝置處于安全運行狀態，罐區、倉庫等重大危險源安全風險得到有效管控。

主要負責人：

年

月

日

附件2

車間級風險研判報告及安全承諾公告

****化工股份有限公司

（

）車間

車

間

狀

態

高位生產活動及作業的安全風險可控狀態

特殊作業的風險辨識、作業許可及管控落實情況：（

是

/

否）

一級動火作業（

）處；二級動火作業（

）處；

特級動火作業（

）處；受限空間作業（

）處；

高處作業（

）處；其它特殊作業（

）處；

處于試生產情況（是

/

否）

處于開停車狀態情況（是

/

否）

承包商作業管控情況(受控

/非受控)

變更情況是否存在（是

/否）落實審批程序情況（是

/否）

車間安全狀態

車間崗位（

）處，其中運行

（

）處，停產（

）處，檢修（

）處

生產裝置運行狀態：

溫度/壓力/危化品/液位/流量等工藝參數處于指標范圍（是/否）

特種設備安全運行（是

/

否）

設備設施完好無泄漏（是

/

否）

超限報警、緊急切斷、聯鎖等各類安全設施配備完好投用，并可靠運行（是

/

否）

涉及罐區、倉庫等重大危險源處于安全狀態

儲罐、管道、機泵、閥門及儀表系統完好無泄漏（是

/

否）

儲罐的液位、溫度、壓力無超限運行（是

/

否）

裝卸車時確保人員在崗（是

/

否）

可燃及有毒氣體報警和聯鎖處于可靠運行狀態（是

/

否）

倉庫按照國家標準分區分類儲存危險化學品，無超量、超品種儲存，相互禁配物質無混放混存（是

/

否）

車

間

承

諾

今天我車間已進行安全風險研判，各項安全風險防控措施已落實到位，我承諾本生產裝置處于安全運行狀態，涉及罐區、倉庫等重大危險源安全風險得到有效管控。

車間負責人：

年

月

日

附件3

班組級風險研判報告及安全承諾公告

*****化工股份有限公司

（

）車間（

）班組

班

組

狀

態

高位生產活動及作業的安全風險可控狀態

特殊作業的風險辨識、作業許可及管控落實情況：（

是

/

否）

一級動火作業（

）處；二級動火作業（

）處；特級動火作業（

）處；受限空間作業（

）處；高處作業（

）處；其它特殊作業（

）處；處于試生產情況（是

/

否），處于開停車狀態情況（是

/

否），承包商作業管控情況(受控

/非受控)，變更情況是否存在（是

/否）落實審批程序情況（是

/否）。

班組

安全狀態

班組崗位（

）處，其中運行

（

）處，停產（

）處，

檢修（

）處

生產裝置

運行狀態

溫度/壓力/危化品/液位/流量等工藝參數處于指標范圍（是/否）

特種設備安全運行（是

/

否）

設備設施完好無泄漏（是

/

否）

超限報警、緊急切斷、聯鎖等各類安全設施配備完好投用，并可靠運行（是

/

否）

涉及罐區、倉庫等重大危險源處于安全狀態

儲罐、管道、機泵、閥門及儀表系統完好無泄漏（是

/

否）

儲罐的液位、溫度、壓力無超限運行（是

/

否）

裝卸車時確保人員在崗（是

/

否）

可燃及有毒氣體報警和聯鎖處于可靠運行狀態（是

/

否）

倉庫按照國家標準分區分類儲存危險化學品，無超量、超品種儲存，相互禁配物質無混放混存（是

/

否）

班

組承

諾

今天我班組已進行安全風險研判，各項安全風險防控措施已落實到位，我承諾本崗位處于安全運行狀態，涉及罐區、倉庫等重大危險源安全風險得到有效管控。

班組負責人：

年

月

日

附件4

崗位級風險研判報告及安全承諾公告

****化工股份有限公司

（

）車間（

）崗位

崗

位

狀

態

高位生產活動及作業的安全風險可控狀態

特殊作業的風險辨識、作業許可及管控落實情況：（

是

/

否）；一級動火作業（

）處；二級動火作業（

）處；特級動火作業（

）處；受限空間作業（

）處；高處作業（

）處；其它特殊作業（

）處；處于試生產情況（是

/

否）；處于開停車狀態情況（是

/

否）

承包商作業管控情況(受控

/非受控)；變更情況是否存在（是

/否）；落實審批程序情況（是

/否）。

崗位安全狀態

車間崗位（

）處，其中運行

（

）處，停產（

）處，檢修（

）處

生產裝置運行狀態

溫度/壓力/危化品/液位/流量等工藝參數處于指標范圍（是/否）

特種設備安全運行（是

/

否）

設備設施完好無泄漏（是

/

否）

超限報警、緊急切斷、聯鎖等各類安全設施配備完好投用，并可靠運行（是

/

否）

涉及罐區、倉庫等重大危險源處于安全狀態

儲罐、管道、機泵、閥門及儀表系統完好無泄漏（是

/

否）

儲罐的液位、溫度、壓力無超限運行（是

/

否）

裝卸車時確保人員在崗（是

/

否）

可燃及有毒氣體報警和聯鎖處于可靠運行狀態（是

/

否）

倉庫按照國家標準分區分類儲存危險化學品，無超量、超品種儲存，相互禁配物質無混放混存（是

/

否）

崗位

承

諾

今天我崗位已進行安全風險研判，各項安全風險防控措施已落實到位，我承諾本崗位處于安全運行狀態，涉及罐區、倉庫等重大危險源安全風險得到有效管控。

崗位負責人：

年

篇5

關鍵詞：建設 工程 管理

一、風險管理概述

所謂風險管理（Risk Management），就是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估，并根據具體情況采取相應的措施進行處理，即在主觀上盡可能有備無患或在無法避免時亦能尋求切實可行的補償措施，從而減少意外損失或進而使風險為我所用。

風險管理事關企業的存亡。不少企業家特別是投資商因忽視了風險管理或因對風險估計不足或判斷錯誤，從而在經營或在投資活動中遭受巨額虧損，甚至導致企業破產倒閉。

風險管理直接影響企業的經濟效益。做好風險管理工作，可避免許多不必要的損失，從而降低成本，增加企業利潤。通過轉移風險，可將潛在的重大損失轉移給他人，例如保險公司。通過對風險進行恰當的分析，做出正確的預測，可采取斷然措施以獲取意外利益。如果企業很好地管理了它可能遭遇的風險，就會產生安定和充滿信心的局面，企業的管理者就可以放心地研究并大膽地承擔有利可圖的業務。否則，就只能束手束腳，錯過贏利的大好時機。例如，當承包商不得不考慮其工程用材料可能漲價，他就勢必要囤積足夠的材料，從而占用大量資金。如果他同業主簽署的合同中，寫有對通貨膨脹的補救措施，如對材料按實結算或根據價格調值公式對材料差價給予補償，則該承包商就不必為此而擔憂，他可以將大筆資金用到更需要的地方。

做好風險管理有助于提高重大決策的質量，例如，承包商考慮按租賃辦法解決施工所需機具問題，如果他忽視了租賃辦法可能帶來的除租金以外的麻煩問題，如損壞賠償，他很可能做出錯誤的決定。

當投資者或承包商做出投機冒險的決策時，如果能妥善地處理好采取這種決策時可能出現的一般風險，那么他就能更有效地處理該冒險舉動中的特殊風險。例如，一個企業有充分把握防止或應付進入某一承包市場可能遇到的風險，他就可能更積極地擴大業務面，大膽地承攬大型工程。

風險管理能減弱企業的年利潤和現金流量的波動。如果企業管理人員能把這種波動控制在一定的幅度內，其制定的計劃將會更加周密完善、實用可行。

如果企業家事前已有高度的風險意識，即使企業遭到一定的損失，也會臨危不亂，采取有效的補救措施。

做好風險管理，有助于確立企業的良好信譽，從而為企業的廣泛開拓業務打下良好的基礎。

風險管理還有助于加強企業的社會地位，有助于其履行社會責任，自然也有助于企業發展與其他合作者的友好協作關系。

隨著社會的不斷發展，行業間相互依賴日趨緊密，但彼此間的商業關系卻因競爭激烈而變化無常。永恒的信任不復存在，新的損失風險也不斷增加。因此風險研究與管理已成為企業的重要工作。

二、風險辨識與衡量

（一）風險辨識

辨識風險是風險管理的第一步。這項工作相當重要，它是整個風險管理系統的基礎。缺乏這一基礎，任何風險管理都是空中樓閣，毫無實現之可能。

風險辨識過程通常分6個步驟：

1.確認不確定性的客觀存在

這項工作包括兩項內容：即首先要辨認所發現或推測的因素是否存在不確定性。如果是確定無疑的，則無所謂風險。眾所周知的結果不會構成風險。例如承包商已知工程所在國的物價高昂而仍然決定投標，則物價高昂便不會成為風險，因為承包商已經準備了對付高昂物價的辦法，有備而投標。確認不確定性的客觀存在的第二項內容就是確認這種不確定性是客觀存在的，是確定無疑的，而不是憑空想像的。辨識風險的第一步工作就是確認不確定性和它的客觀存在。

2.建立初步清單

建立初步清單是辨識風險的操作起點。清單中應明確列出客觀存在的和潛在的各種風險，應包括各種影響生產率、操作運行、質量和經濟效益的各種因素。人們通常憑借企業經營者的經驗對其作出判斷。建立清單可采用商業清單辦法或通過對一系列調查表進行深入研究、分析而制定。例如工程承包中材料保管和運輸階段的風險初步清單可按以下模式制定（見下表）。

初步檢查清單通常作為風險管理工作的起點，作為確定更準確的清單的基礎。多數情況下，清單中必須列出有分析或參考價值的各種數據。

3.確立各種風險事件并推測其結果

根據初步風險清單中開列的各種重要的風險來源，推測與其相關聯的各種合理的可能性，包括贏利和損失、人身傷害、自然災害、時間和成本、節約或超支等方面，重點應是資金的財務結果。

4.制定風險預測圖

風險預測圖采用二維結構（見下圖）。

圖中，第一維的不確定因素的評價與其發生概率相關，第二維的風險的評價與潛在的危害相關。這種二維圖形是一種重要的圖形表示，通過這種二維圖形評價某一潛在風險的相對重要性。鑒于風險是一種不確定性，并且與潛伏的危害性密切相關，因而可通過一種由曲線群構成的風險預測圖表示。曲線群中每一曲線均表示相同的風險，但不確定性或者說其發生的概率與潛在的危害有所不同，因此各條曲線所反應的風險程度也就不同。曲線距離原點越遠，風險就越大。

5.進行風險分類

對風險進行分類具有雙重目的：首先，通過對風險進行分類能加深對風險的認識和理解，其次，通過分類，辨清了風險的性質，從而有助于制定風險管理的目標。

風險分類有多種方法，有些人注重于開列清單，不管概率大小和輕重程度，統統羅列，有些人則根據其造成影響的嚴重程度分類列舉；但許多人往往忽視了不同風險事件之間的聯系。正確的方法應該是依據風險的性質和可能的結果及彼此間可能發生的關系進行風險分類。這樣的風險分類能更徹底地理解風險，預測其結果，且有助于發現與其關聯的各方面的因素。常見的分類方法是以若干個目錄組成框架形式，每個目錄中都列出不同種類的風險，并針對各個風險進行全面檢查。這樣可避免僅重視某一個風險而忽視其他風險的現象。以工程承包為例（見表），分類框架可由6個風險目錄組成，各個目錄中均列出典型風險。雖然難免有某些遺漏，但畢竟多數典型的風險能反映出來。

洪水、地震、火災，狂風、閃電、塌方

結構破壞、設備損壞、勞務人員傷亡、材料設備發生火災或被盜竊

通貨膨脹、能否得到業主資金、匯率浮動、分包商的財務風險

法律和法規的變化、戰爭和內亂、注冊和審批、污染和安全規則、沒收、禁運

設計失誤、忽略、錯誤、規范不充分

氣候、勞務爭端（Dispute）和罷工，勞動生產率、不同的現場條件、失誤的工作、設計變更，設備缺陷（Defect）

上表僅為風險分類的一個實例。不同的項目，其分類的內容自然不會一樣。但以框架形式分列能給人一目了然的效果，且能顯示邏輯開發分類框架的優點。

6.建立風險目錄摘要

篇6

關鍵詞：合同風險 合同管理 分析 防范

引言

合同風險是指在合同訂立、生效、履行、變更、終止及違約責任的確定過程中，合同一方或多方利益損害或損失的可能性。隨著勘測設計單位由事業單位體制轉變為企業管理機制，日漸增多的合同在給單位帶來經濟效益的同時，也潛藏著合同風險。只有提高對合同風險的重視程度，加強合同風險管理，并運用合理措施有效避免合同風險，才能減少因合同糾紛給企業單位帶來損失。本文針對合同風險與合同管理相關問題，就企業在合同等各階段所可能存在的法律和財務風險，合同風險分辨，預防風險措施，合同管理與財務結算的配合關系及合同管理信息化建設上進行了研究，力求降低合同風險，提高管理效益。

1.合同風險

1.1合同風險的原因

1.1.1客觀風險

客觀風險是指由客觀事物的特點決定的，這種風險是無法避免并且客觀存在的，如國家政策的變化、自然災害的發生、市場價格的波動等等，客觀風險可以分為市場風險、時效風險、變更風險等。

1.1.2人為風險

主動放棄自己應有的權利。對于招標工程項目，承包方主動放棄自己的權利，在心理不能平等的與發包商協商，對潛在的合同風險最大限度的予以接受。更有甚者，為了爭取中標機會，在放棄自己權利的同時，在公平范圍之外提出更為優惠的談判條件，進而帶來巨大風險。

缺乏科學、有效的控制風險方法。承包方不從控制合同風險專業角度出發，不對潛在風險進行預判，沒有專業的人員對合同進行仔細、專業的研究及分析，不深入對諸如現場勘察、審查圖紙、復核工程量，分析合同條款等重要的基礎工作的監督、調查，因此在投標文件中就埋下巨大隱患，并且最終將其轉化為合同風險及管理風險。

沒有專業、高效的合同談判、簽署團隊。在對一些關鍵問題，不能及時發現，并做到有效處置，進而導致合同中存在巨大合同風險因素；對重要問題，如價格、雙方應履行的職責及在合同談判與簽署過程中，沒有專業、高效的團隊的幫助，使得合同風險可能性增加。

法律知識缺失。由于企業單位人員常常不具備專業的法律知識，在合同制定、談判過程中往往處于被動地位。

2.合同風險主要形態

2.1合同風險管理

合同風險可以分為合同管理風險和合同法律風險。合同法律風險是顯性風險，而合同管理風險則是解釋性風險。合同風險管理是指企業在管理各類合同時，對未來可能產生的后果偏離合同預定時而采取的措施。合同風險管理流程主要包括以下環節：

（1）合同風險辨識。即對合同中可能遇到的各種風險，進行判斷、歸類。

（2）合同風險分析。對可能出現的風險運用定性分析和定量分析的方法，估計風險可能發生的概率、嚴重程度。

（3）合同風險控制。在合同風險管理中要時刻監控欲采取的措施是否有效地降低和規避了合同風險，并加以改進。

2.2常見的合同風險

合同風險潛藏在勘測設計企業投標、合同談判、簽訂合同、合同管理、履行合同等各階段，在對合同風險辨識中通常采用的方法為：專家辨別法和業務流程法。專家辨別法即通過對法律專家的詢問，辨別出在合同管理風險中可能出現的潛在風險；業務流程法即按照業務流程，對每個環節可能出現的風險進行辨識。

合同管理風險：主要包括組織結構風險、人力資源風險、合同管理制度風險、合同業務流程風險、合同信息管理風險。其中，組織結構風險主要是指合同管理體制是否適應單位特點，合同管理機構設置是否健全，合同管理部門功能是否健全，是否具備專業的法律顧問；人力資源風險是指公司人員的法律意識、管理部門人員的法律意識及工作經驗、合同管理人員的業務操作能力、單位法律團隊是否穩定；合同制度管理風險是指制度的健全程度、制度的明確程度、制度的動態可調性及制度的和諧性；合同業務流程風險是指業務流程的規范性、業務流程的效率性、業務流程的可操作性及業務流程的有效性；合同信息管理風險是指合同信息來源的可靠性、決策的有用性、合同信息網絡的安全性。

合同法律風險：合同法律風險存在于業務的整個流程中，按照業務流程主要有：招標風險、簽訂風險、合同履行風險。其中，合同招標風險是指投標合法性風險、投標規范性風險、投標人風險等，在投標過程中，有些應標項目未按照投標文件明確規定的規則進行，或者暗箱操作、泄露商業秘密等；在簽訂合同過程中，合同沒有按照規定來進行審查或者審查過于形式，有些合同內容、職責交代不清楚；在合同履行過程中，雙方或者其中一方未履行合同中規定的應當履行的內容，未按照合同規定擅自變更數量、價格等內容，或者未按照合同規定單方解除合同，在合同產生糾紛時，并沒有按照合同規定就追究其他人的違約責任。

3.合同風險防范措施

單位應當加強合同風險管理，做到風險管理科學化、規范化、信息化，在合同制定、簽署、履行、維權等流程中，提高合同風險管理水平，做到合同風險防范與規避，確保單位利益不受侵害。

3.1加強合同風險管理

建立健全合同管理機構，聘請法律專家擔任單位顧問，增強公司人員及管理者的法律意識及工作經驗，提高單位合同管理人員的操作能力及水平，努力健全合同管理制度、提高管理制度的明確性、動態性及適應性，規范合同業務流程，提高業務流程效率及可操作水平，確保合同信息來源的可靠性、決策的游泳性，增強合同信息網絡的安全性，做到合同標準文本全面、明確、使用范圍明確。

3.2強化財務監督與合同風險管理的關系

加強財務部門在合同風險管理中的作用，可以有力促進企業競爭力，提高經濟效益。因此財務人員要掌握合同知識，熟悉合同相關條款，掌握合同風險管理相關技巧，并認真履行好財務監督職能；企業財務部門要規范合同管理，做到每筆經濟業務都要簽訂合同，在簽訂大的經濟合同時，做到上級部門備案，經審查后才能簽署合同，否則財務部門不進行結算，在履行合同過程中，財務部門要掌握合同的實際履行情況，親自監督合同完成質量。

3.3加強合同管理信息化建設

合同信息化管理是提高和加強合同風險管理的重要手段，并且合同信息化管理是現代企業合同管理的必然趨勢，對企業單位自身發展意義重大，可以提高合同審批的效率，節約合同管理成本，加強合同透明度，提高管理監控能力。在單位合同管理信息化建設過程中要做好功能需求調查工作，完善相關管理制度，確保信息化系統的適用性，要加強相關人員培訓力度，針對不同的操作人員編寫不同的教程，要及時發現并解決信息化系統運行過程中出現的問題，確保系統正常運行。

4.總結

加強合同風險管理對提高企業單位競爭力及經濟效益有著重要作用，本文在分析合同風險管理重要意義的基礎上，對業務流程中可能出現的合同風險進行了辨析，并提出了控制企業合同風險的有效措施，特別是對于財務監督與合同管理的關系及合同信息化建設對合同管理的意義做了詳細介紹。隨著勘測設計單位的不斷發展，只要做好合同風險管理工作，才能提高企業單位的經濟效益。

參考文獻：

[1]楊輝麗.工程建設項目合同風險管理的分析[J].大眾科技，2007，（95）.

[2]向飛，陳友春.企業法律風險評估［M］.北京：法律出版社，2006：1-94.

篇7

首先通過風險識別，明確企業網絡安全風險的存在，找到主要的風險因素，為后面的風險評估和風險規避奠定基礎，在風險識別之后須進行風險評估，確定其對企業發展影響的嚴重性，以便下一步采取相應的措施，然后根據企業內外部風險的實際情況，采取相應的對策、措施或方法進行風險規避，使風險損失對企業生產經營活動的影響降到最小限度，最后應及時或定期進行跟蹤，辨識是否有新的風險因素產生，并針對發現的新問題和新風險，采取或者變更應對措施，通過不斷的循環，確保風險管理的充分性、適宜性和實效性。

1風險識別

網絡安全防護工作主要包括以下幾方面：（1）網絡與信息安全管理機制，包括組織機構的設置和信息通報制度的建立等；（2）與網絡相關的各種設備設施，主要包括服務器、網絡設備、存儲設備、終端設備和各種操作系統及軟件等；（3）支撐網絡運行的基礎設備設施，主要包括機房電源、UPS、空調、防火設施以及溫度感應器、濕度感應器和視頻監控等監控設備；（4）網絡應急備份設備設施。明確網絡安全防護主要內容后，需要對各項內容存在的安全隱患進行逐一識別并加以分析。其中，管理機制可能存在的安全問題有：組織機構的建立以及機構建立后的完善程度，信息通報制度的建立以及通報渠道通暢性，各種管理制度的落實及執行力等。網絡相關設備設施存在的主要安全問題有：自然災害（如火災、雷擊）、環境事故（如斷電、鼠患）、人為對硬件破壞、數據庫和操作系統等軟件的漏洞以及人為等原因造成的安全隱患。支撐網絡運行的基礎設備設施可能存在的安全問題主要是：機房電源、UPS、空調和防火設施配備是否齊全；由于地震、爆炸、大火等災害造成通信線路斷裂；網絡連接接口松動或網絡設備損壞等。網絡應急備份設備可能存在安全問題主要是：應急預案和應急支援隊伍的建立及完善程度；應急演練開展的情況；重要數據和系統是否進行備份和備份的及時性等。

2風險評估

在對網絡安全保障工作中可能存在的風險和隱患進行識別后，通過對所收集的識別資料加以分析，進行風險估計。風險評估按照嚴重性、可能性和風險系數3個影響因素進行劃分。（1）風險嚴重性等級的劃分依據是進度延誤或者費用超支。延誤或超支指標按照每多5個百分點為1級劃分，共分為5個等級，分別用1~5數字表示。（2）風險可能性等級依據風險發生的概率進行劃分，共分為5個等級，也分別用1~5數字表示，概率<20%的為1級，發生概率每多出20%，即多一個等級。（3）風險系數通過對風險嚴重性和風險可能性的等級來確定，當風險嚴重性等級為5，可能性等級為5，那么它的風險系數是5×5=25，當風險嚴重性等級為1，可能性等級為1，那么它的風險系數是1×1=1，這樣風險系數共分為1~25等級。風險系數為1時，風險等級最低，屬于小風險，在一定程度上不會造成重大事故的發生，風險系數為25時，風險等級最高，屬于重大風險，一旦發生，會造成人員傷亡、財產損失、嚴重影響生產等后果，帶來不良的社會效應，需要引起高度的重視。

3風險規避

在對網絡安全防護工作存在的風險進行評估之后，網絡部門的管理者已經對網絡安全防護工作中存在的種種風險和嚴重程度有了一定的把握。這時需要找到風險發生的原因或者引起風險的觸發條件，并在此基礎上，從眾多的風險應對策略中，結合工作實際，選擇行之有效的方法和規避措施，把風險轉化為機會或將風險所造成的負面效應降低到最低的程度。比如，網絡安全管理機制的建立及完善是網絡安全防護的首要任務。首先，企業需要建立起完善的組織機構，包括領導小組和工作小組。領導小組的組成應該由企業的主要領導及各部門的主要負責人組成，一旦發生隱患和事故時，企業能夠做出快速響應；工作小組主要由企業的網絡管理員和各部門的相關技術人員組成，除了做好日常網絡與信息安全監督和管理工作，還要配合企業做好各項網絡安全的檢查工作。其次，企業需要建立并完善信息通報制度，并保障通報渠道的通暢性，發生事故時，利用通報渠道，可以迅速把發生事件及嚴重程度傳達到各級部門，使領導能夠迅速做出決策并把決策和方案傳遞到各部門，日常工作中，信息通報渠道也是相關人員學習和交流的平臺。再比如，關于某企業下屬企業的網絡相關設備設施和支撐網絡運行的基礎設備設施，當網絡通道中斷時，引發中斷的原因可能有3點：網絡外部鏈路故障、企業內電話班或機房設備故障、下屬企業內部網絡鏈路故障。根據上述網絡通道中斷的3個觸發條件，需要采取的規避措施是：通過各系統的監控系統對網絡狀況進行實時監控，發現問題立刻與鐵通、電信通等相關單位聯系；敦促電話班、上級企業網絡中心檢查設備，并建立共同的應急機制；檢查企業內部網絡鏈路上的關鍵設備狀況；對關鍵線路上的關鍵設備進行備份；梳理并熟知應急預案等。

險跟蹤

風險管理是一個動態變化的過程。網絡安全工作在開展的過程中，本身存在很多不確定的因素，有些甚至可能與分析的風險和預定的計劃存在沖突，尤其是針對某些復雜和龐大的生產系統的網絡安全防護工作，很多風險是難以預知的。因此，應及時或是定期地進行跟蹤，明確風險發生的時間、解決狀態、責任人，辨識是否有新的風險因素產生，各類風險的發生概率和嚴重程度是否有變化，風險規避的措施是否適宜，實施是否有效等。針對發現的新問題和新風險，及時采取或者變更應對措施，這樣才能確保風險管理的充分性、適宜性和實效性。

篇8

關鍵詞：房地產；開發；風險管理；項目管理

1、房地產項目風險管理的基本理論

1.1 房地產項目風險管理的概念

房地產項目風險管理是研究房地產開發過程中風險發生規律和風險控制技術的一門管理學科，各經濟單位在風險辨識、風險估測和風險評價的基礎上，根據具體情況優化組合各種風險管理技術，對房地產項目風險實施有效的控制和妥善處理風險所致后果，以期達到以最少的成本獲得最大安全保障的目標。在決策時，能否達到上述期望目標，不僅取決于決策前的風險辨識、分析和評價是否全面正確，還取決于在實施控制方案過程中能否進行正確的效果評價，對控制方案不斷修改，使其更加切合實際。這表明房地產風險管理方案的實施是一個動態過程，管理者必須根據實際情況隨時辨識、分析和評價新風險，修改管理方案，這樣才能達到以最少的成本實現最大安全保障的目標。

1.2 房地產項目風險管理的過程分析

房地產項目風險管理一般包括風險識別、風險分析、風險應對和風險控制等四個階段，各環節緊密聯系，其推行和開展按一定的程序周而復始、循環往復進行。

（1）風險識別是風險管理中最重要的步驟，只有全面、正確地識別房地產開發過程中面臨的所有風險，才能有的放矢地針對風險進行分析，使風險管理建立在良好的基礎之上。通過風險識別應盡可能全面地找出影響風險管理目標實現的所有風險因素，采用恰當的方法予以分類，逐一分析各風險因素產生的根源。風險識別的參與者應盡可能包括項目隊伍、風險管理小組、來自公司其他部門的專家、客戶、最終使用者、其他項目經理、項目相關方以及外界專家等。另外，項目風險識別并非一蹴而就的事情，應當自始至終反復進行。

（2）風險分析包括風險定性分析與風險定量分析，風險定性分析是確定風險發生的可能性及其后果的嚴重性，并按照風險對項目目標可能的影響進行風險排序，以明確特定風險的重要程度從而指導風險應對計劃的制訂，并幫助項目團隊成員修正計劃中出現的偏差。風險定量分析則是量化風險的出現概率及其影響，確定該風險的社會、經濟意義以及處理的費用和效益分析。不僅量化分析每一個風險的概率及其對項目目標造成的后果，而且也分析項目總體風險的程度。通過對項目實施各階段可能存在的風險進行盡可能詳盡的分析，包括分析風險性質、風險發生的可能程度、風險發生對預期利潤的影響程度，使項目可行性研究建立在風險分析的基礎上，選擇可靠性好、風險隱患少、風險程度低的項目管理方案。

（3）針對風險識別和分析的結果，為提升實現目標的機會，降低風險對目標的威脅，必須制訂項目風險應對計劃。風險應對計劃必須與風險的嚴重程度、成功實現目標的費用有效性、項目成功的時間性與現實性相適應，同時也必須得到所有項目利益相關方的認可，并應由專人負責。項目一旦立項，項目管理者就應該緊密結合國家對房地產市場的監管政策，在城市規劃、政策法規的約束條件下，研究房地產的供求現狀及發展趨勢，確定周密的產品方案和營銷策略，圍繞項目開發進度優化資源配置，統籌資金安排，使整個項目的實施有條不紊，進而達到預期目的。

（4）跟蹤已識別的風險，監視殘余風險，識別新出現的風險，修改風險管理計劃，保證風險計劃的實施，并評估風險減輕的效果是項目控制的主要任務。完善的控制體系和有效的實施，是防范風險和控制風險的可靠保證，同時也將成本管理與企業的整體經濟效益直接聯系起來，對減小財務風險的作用極其顯著。一個好的風險控制系統可以在風險發生之前就提供給決策者有用的信息，并使之做出有效的決策，達到項目風險管理的目的。

在以上四個階段中，項目管理者只有充分了解房地產項目的風險情況，對“易發險情”進行認真的分析和預測，并根據自身實力估算投資風險的承受能力，綜合權衡房地產項目的收益和風險，制定各種風險的防范措施，達到風險小而收益高的目的，才是房地產項目管理的真正目的所在。下面結合該項目的案例，運用項目風險管理的基本理論來具體分析該項目開發中存在的風險及產生根源，對重要風險進行估計和評價，同時提出較為詳細的風險管理措施。

2、工程實例：

我公司開發建設的湖州項目總建筑面積約45萬m2，綠地率40%，是由別墅、高層、小高層組合的住宅小區。從規劃設計上看，該項目強調不同建筑群體的統一性和完整性，規劃設計方案既要能滿足該建筑物的各項使用要求，同時又必須符合建筑間距，相鄰建筑間的相協調。從規劃布局上看，項目建設充分體現了現代感與自然文化氣息的結合，建筑互相圍合、各組團間貫穿公共綠地，即統一又形成每個單一的整體，構成氣勢非凡的空間效果。

2.1 項目各階段的風險識別

在投資決策階段，從各項政策方面來看，本項目具有得天獨厚的優勢；從社會環境與經濟環境方面來看，由于國家總體經濟形勢的良好，風險因素也較少。但是由于國家相關部門對國有土地進行了徹底的清查，相繼下發了關于房地產土地交易方面的各項文件，嚴格的土地政策使該項目在土地獲取方面面臨極大風險。

在土地的獲取階段，房地產開發所需巨額資金和融資是開發商最為關切和頗費心機的問題。我國房地產業資金大部分來自于金融機構的貸款，許多開發商利用貸款進行滾動操作，然后將樓盤以個人按揭貸款進行銷售，最終將房地產風險轉嫁到金融機構身上。由于房地產金融體系的內在脆弱性和資產價格的內在波動性，使得該項目也不可避免地具有籌資方面的風險。

在建設階段，該項目也將面臨著招標模式風險、承包合同風險、工期拖延風險、項目質量風險、開發成本風險及施工索賠風險等，但只要施工單位與開發商在房產開發市場具有良好的口碑和品牌效應，因此項目在招標模式、承包方式以及承包合同方面的風險因素也可控制在較小范圍。

在租售階段，該項目采用預售方式，在住宅具有穩定需求的市場條件下，有利于資金的快速回籠，因此這方面的風險因素較少。租售合同風險方面，重要的是銷售價格定位，準確合理的銷售價格能夠比較快地為廣大需求者所接受，從而為資金的快速回籠提供可能。

2.2 項目的風險分析

2.2.1 項目投資階段風險的敏感性分析

通過對與利潤有關的建安工程費、土地開發費、綜合配套費用、住宅售價等敏感因素進行單變量敏感性分析。列出住宅售價因素變化而其他因素不變的情況下，建安工程費、土地開發費、配套費用相對固定的情況下，住宅售價因素對利潤的影響比較關鍵，總結以上幾個因素的變化與成本利潤的關系，是正、負相關的關系。

2.2.2 項目土地獲取階段風險分析

項目在土地獲取階段的風險主要是融資風險，而該項目在融資方面依靠銀行貸款，自身也需具有充足的自由資金，加大融資手段上的多元化，大大降低了融資風險。

2.3 項目的風險控制

（1）項目土地獲取階段籌資風險的控制措施。對籌資風險主要采用風險控制與風險自留，明確不應過度負債，項目開發前期對資金運作應有全過程通盤的考慮，留有余地并有資金補充應急計劃項目；將短期負債與長期負債區別對待，盡量減少短期負債，以適應該項目開發生命周期長的特點；將房地產銷售工作提前，用收入彌補資金不足，減少負債，并提前盈利等。

（2）對設計變更風險、設計方案不合理的風險控制。主要采用風險控制和風險轉移，加強施工前施工圖審查及設計交底，建立健全會審制度；采用監理制度，更好地規范各個單位的行為；嚴格設計變更審查制度等，以便對項目投資控制。

（3）對工期拖延的風險控制。主要采用風險轉移，利用工程承包合同與工程監理合同將該部分風險轉移到施工單位和監理單位，具體措施為：在工程承包合同中，嚴格制定相關工程工期條款，在該項條款中，明確指明工期拖延所造成的后果及相應承擔的責任，將該部分風險轉移到主體承包單位；聘請專業監理公司，在監理合同中同樣設定相應工期條款，明確監理公司對工期拖延同樣負有責任。

（4）對各種安全事故風險以及其他風險的控制。任何風險防范措施都是有“人”來發現并實施控制措施的，對該項目總體而言，首要的是建設一支業務優，能力強、熟悉市場的管理隊伍。有了這樣一支隊伍，就能夠從源頭上減少和消除各種風險因素對房地產項目的影響。另外，進行風險控制管理要注意兩個關鍵問題：一是風險控制目標的確定與分解，二是責任落實。當然，在有效地管理規劃與控制風險時，還應注意工程項目風險控制的執行與反饋。這是對風險控制效率和效果評價與規避風險能力再提高的過程，檢查風險管理方案的實施情況，對風險情況進行監控，用實踐效果評價風險管理決策效果。要確定在條件變化時的風險處理方案，檢查是否有被遺漏的風險，對新發現的風險因素應及時提出對策。

3、結語

對房地產項目風險的分析研究在國外是可行性研究中一項不可缺少的內容，特別是近二三十年來得到了迅速發展。要避免房地產項目管理的風險，必須對房地產項目管理過程中可能出現的種種風險和不確定性因素做出較為精確的定性和定量分析。目前，我國房地產業的發展規律、經營管理的實踐還缺少理論研究和總結提高，許多項目管理者甚至各級政府在房地產項目的運作上還存在一定的盲目性和不科學性，對房地產業的風險更是缺乏深刻的認識，對房地產投資風險的全面論述也比較少。因此，房地產項目風險管理的理論研究和實踐運作，不僅是房地產項目管理者面臨的一個重要課題，而且是房地產業管理和政策制定部門所必須關注的內容。

參考文獻：

[1]譚術魁.房地產項目管理[M].北京：機械工業出版社，2004.

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關鍵詞：國外工程項目；風險管理；辨識；防控

隨著國家“一路一帶”政策的實施，國內越來越多的工程企業走出國門直接參與國際項目的競爭。據統計，我國企業承接的國外工程中有80%以上都是亞、非、拉等發展中國家的項目。一般投資額高、參與單位多，項目風險管理難度大，要根據每個項目的具體情況進行有針對性的風險研究，并采取合理有效的風險管理措施，提升項目的管理水平，使企業能夠持續穩定健康發展。

1國外工程項目的特點

事實表明，國外工程項目不同于國內工程。由于工程項目都是在國外進行的，項目所在國的政治經濟、人文歷史及等與國內有較大的差異，項目實施過程中會有一些意想不到的問題發生，國外項目具有一些顯著的特點：①項目周期更長，國外工程項目一般要從立項階段就要開始跟蹤，到投標且合同談判成功一般最少要2～3年，至項目執行完畢一般要4～5年，跨越周期時間比較長；②項目牽扯單位部門多。國外項目一般資金需求量大，需要我國融資信貸的支持。項目執行需要國內外多個單位間的相互配合，包括項目所在國的商務部、業主、中國的商務部、貸款銀行、總包單位等。項目執行過程中要求勘測設計、設備供貨、運輸、施工、監理等單位共同的配合；③項目的風險因素更多。項目的所在地是國外，需要應對更多的突發事件，其中包括政治及社會風險、經濟風險、自然風險、稅務和法律風險、技術標準風險、工期風險、運輸及清關風險、勞務風險、安全風險等。

2國外工程項目風險辨識

工程項目風險是工程項目實施過程中所面對的不確定性事件，會對工程項目造成一定的損失，其風險辨識和防控對工程項目的順利完工具有重要意義。項目風險具有突發性、無形性、客觀性、多變性的特征，為了有效地控制和減少工程項目風險，科學合理地風險辨識是十分必要的。

2.1政治及社會風險

國外項目很大程度上受到項目所在國的政治影響。如國家政治不穩定甚至發生政權變動，則項目的執行勢必會受到嚴重影響，導致項目延期甚至停工；社會風險包括、生活習慣及不同文化間的文化沖突等，如有些國家的勞動者生產效率低下，宗教節日多等，這些因素都是對項目執行期間潛在的風險。

2.2自然環境風險

自然環境風險包括自然和氣候的突發性災害和重大流行性傳染病災害等。如有的國家一年內有2個雨季，合計時長達4個月，雨季階段對工程材料的運輸和施工進度造成很大的不利；有的國家全年高溫，勞動效率較低；流行性傳染病也會造成勞動力減員，甚至產生恐慌情緒，影響項目部的整體計劃安排。

2.3經濟風險

經濟風險包括墊資風險、匯率風險、材料價格風險、回款進度風險等。一般國外工程項目造價比較高，當地政府無力承擔巨額的資金，需要從我國銀行借貸。因工期原因，部分項目的借貸手續未辦理完畢就要開工建設，所以中標企業需要墊資建設；國外項目存在外幣和人民幣的兌換問題，匯率的風險是一直存在的，尤其是在人民幣升值的大環境下，項目周期越長匯率的風險越大；國外項目的很多工程材料有可能在當地采購，也可能是國內采購再運輸到項目所在地。各地間的材料價格可能存在較大差異，同時項目執行周期長，不同階段的材料也會存在價格波動；項目完成一定階段后要對已完工工程量進行結算收款，但是有些項目的工程款結算流程復雜，簽字人員多，造成結算周期長，資金回收慢。

2.4稅務和法律風險

不同國家的稅務政策和法律規定千差萬別，不了解相應國家的這些相關政策法規會對項目實施造成很大的風險和不利影響。在非洲國家要特別重視增值稅風險，尤其是合同中注明免稅項目，即項目成本不包含增值稅，為了增強投標競爭力，工程企業的投標時一般不包含增值稅。但是在項目實際實施過程中，購買急需物資是很難取得免稅發票，造成成本增加。有些國家要求項目中標單位必須在當地注冊分公司，按照當地法律繳納相應稅收，甚至要求將項目收入的一定百分比再投資到本國，造成工程結算款無法全部收回；法律風險，各國對法律認識的差異。部分國家明文規定，必須為當地雇員提供所需的勞保用品和繳納社保，否則將可能面臨被及處罰的風險。

2.5技術標準風險

技術標準風險，包括工程設計、設備制造及施工驗收標準的風險。一般國外工程招標文件要求采用歐美的設計及制造技術標準，為確保中標，投標企業不得不接受采用歐美技術標準的苛刻要求，這對我國工程單位來說是一個較大的困難。設計和制造單位要全面按照歐美的相關技術規范進行設計，大量的計算書、圖紙、技術報告、技術說明需要報業主審批。審查周期長，難度大，如有變更需按業主要求進行重新審批，對工程進度影響較大。

2.6工期風險

與國內項目相比，雖然施工方法上一樣，但是影響工期的因素更多也更復雜，所以國外項目周期更長。當地材料設備供應不及時、勞動力短缺效率低、自然條件惡劣及施工組織不當等因素都會產生工期延誤。根據合同規定項目延期會產生巨額罰款，并給企業信用帶來不良的影響。

2.7運輸及清關風險

在非洲等欠發達地區進行項目執行的企業，要從國內進口一批工程材料和設備。材料運輸要經過海運而后轉陸運，運輸時間長，不確定因素多，實際運輸時間往往要大于計劃時間。如今年埃塞俄比亞東部大旱，吉普提港口因世界衛生組織運送糧食被臨時征用，運輸車輛不足，其余船只被迫等待靠港，船期晚了1個半月左右。如海上遭遇颶風等惡劣天氣損失會比較大，且對項目執行造成困難；貨物清關也是很重要的環節。如果準備手續不全可能會造成貨物到港后無法進關，或者影響后續的設備轉場以及回國進關的辦理，造成嚴重損失。

2.8勞務風險

國外項目涉及到大量的勞務輸出，需辦理勞工簽證。如果項目執行時間長，則存在續簽問題；如果雇傭當地員工，必須符合當地的勞動法律，有些國家法律對雇工的保護比較規范和完善，對最低工資標準及勞動時間等都有詳細的規定。中國企業如因勞動糾紛被告上當地法院，幾乎都是敗訴。

2.9安全風險

國外項目的執行周期長，安全問題更要重視。在當下復雜多變的環境下，人身安全尤為重要，中外雇員間的局部爭斗可能會引起大范圍的沖突。更何況有些當地人無業人員因嫉妒外國人而故意制造摩擦，如處理不慎則會造成嚴重的后果。

3國外項目風險防控

針對以上分析出的項目風險源，對各類風險進行評估，并提出合理有效的風險控制措施。風險控制措施包括風險回避、風險控制、風險轉移和風險自留。

3.1政治及社會風險

政治及社會風險，盡量選擇與中國有友好外交關系的國家和政治穩定的國家投標。在項目投標前要對項目所在國的政治情況進行跟蹤調查，是否有政治沖突，了解宗教、習俗、文化等有關信息。并做出是否參與投標的判斷，做到風險回避，同時可聯合當地有實力的企業組成聯合體風險共擔。

3.2自然環境風險

對氣候條件等自然環境，工程企業要通過合理安排施工計劃。并采取合理的施工方案，減少惡劣自然環境對工程的影響，對流行疾病加強預防和緊急處理，最大限度地減少自然風險帶來的損失。

3.3經濟風險墊資風險

可通過風險轉移來控制，將墊資任務分解到各分包單位，做到風險轉移；匯率風險可通過選擇適當的結算幣種，在投標階段通過匯率的變化趨勢合理考慮匯率風險，并利用衍生金融工具等方式進行風險轉移和規避；材料價格風險可通過合理的招投標或者分批采購等方式使風險降到最低；回款進度風險，在合同簽訂階段就要考慮結算方式，減少簽字流程，明確在合同約定時間內沒有給出明確意見應視為同意支付工程款。

3.4稅務和法律風險

了解項目所在國的稅收政策，做好商務運作。在合同談判階段明確工程是否符合有關的免稅政策，并明確可以免除的稅種及需要辦理免稅的手續。財務人員從合同管理等各個方面做好稅收管理，規避稅務風險，在遵章納稅的同時，盡可能合理降低稅額，保證利潤最大化。聘請熟悉稅法且能力強的當地會計師，選用對企業有利的會計核算方式，做好企業各類稅務報表的編制和報審工作。了解國內有關稅收政策，如出口設備的退稅政策，以及在國外已繳納的某些稅種在國內是否有優惠或減免政策。加強同中國駐當地使館及經參處、商會的聯系，了解當地的勞動法律，對當地雇員簽訂合法的勞動合同，減少勞動糾紛，同時加強與當地政府及警察的關系，必要的時候尋求政府的幫助。

3.5技術標準風險

盡量說服業主采用中國的技術標準規范，如堅持采用歐美標準，則需各參建單位盡快熟悉相關內容。并收集工程所在國類似項目的資料，保證設計進度滿足工程的總進度要求。合同中明確要求技術圖紙和技術報告限期審批，并明確審批后的責任和后果，逾期未給出批復意見視為同意。在項目實施過程中盡量減少工程變更，減少對工期的影響，風險自留。

3.6工期風險

合理安排施工計劃，保證人員、機械、材料的及時供應，對當地人可能出現阻攔施工的情況提前做好應急預案。對項目實施過程中出現延期情況要及時進行分析，找出原因，提出改進措施，糾正偏差，做到風險控制，保質保量的完成項目。

3.7運輸及清關風險

運輸環節在項目實施過程中是重要的一環，如因到貨延遲導致工期延誤的事在以往工程中比比皆是。運輸公司的選擇要特別慎重，選擇實力強、經驗豐富的運輸公司擔任海運任務，并打好提前量，預防緊急情況發生，同時購買足額的保險，做到風險轉移；對于免稅進口貨物的清關，首先清關資料要裝箱單、提單和形式發票。進口貨物的形式發票一般都是自己做的，它用來表明進口貨物的貨值大小，但是如果海關部門認為所報價值不合理，則有權重新核定貨物價值。

3.8勞務風險

根據項目實際情況，合理規劃國內外勞務人員數量，對于可以由當地工人完成的工作僅派遣管理人員即可，對于必須有中國技術工人才能完成的內容，要挑選精兵強將用最少的人完成任務。對當地雇員要簽訂符合當地法律的勞動合同，健全雇員檔案，在出現勞資糾紛時避免當地員工的無理要求與當地政府部門的處罰，保證項目安全及公司利益不受侵害。要及時繳納社保，避免超期繳納引起的處罰。

3.9安全風險

有些國家和地區不太穩定，企業在這些地區實施項目需要投入更多的措施加以保障，有效防范工地現場、駐地周邊的安全事故。建立危險應急預案，了解和尊重當地居民與風俗習慣，不得損害工程項目與所在地的利害關系，確保工程項目的人身安全。

4結束語

總而言之，經濟全球化的浪潮給我國企業直面參與國外工程提供了很好的機遇，與此同時激烈的國際競爭也給我們帶來嚴峻的考驗，作為國外工程項目的實際參與者，我們更要清醒地認識到項目中的各類風險，應該正確面對風險，并采取切實可行的風險防控措施，這將是國外項目得以順利執行的有力保障。

參考文獻：

[1]熊志軍.國外輸變電工程總承包管理淺析[J].人民長江2014,(3):74-78.

[2]羅述康.淺析國際工程項目管理的難點及對策[J].項目管理技術2010,(5):90-92.

[3]雷軍輝.國外EPC總承包工程項目管理的探討[J].廣東輸電與變電技術2009,(5):52-55.

篇10

重大危險源監管的實施

根據《重大事故危險控制條例》，英國負責重大危險源監管的機構主要有英國健康安全執行局、環境保護部及地方政府。依據危險性和數量，《重大事故危險控制條例》將重大危險源分為高危和低危兩個等級；并將設施分為低危險性和高危險性兩類。

危險物質的品種和數量標準

《重大事故危險控制條例》附錄1的第2部分，對氨、氯、氫氣、甲醇、光氣等30種化學品及其衍生物列出了低限值和高限值，其中部分品種與我國GB18218-2009《危險化學品重大危險源辨識》比較如表1所示。

對未列出的化學品，《重大事故危險控制條例》附錄1的第3部分，根據其毒性、物理危險性、環境危害性給出了低限值和高限值。《重大事故危險控制條例》附錄1的第2部分，還提出了對多個品種限量標準的計算方法。

重大危險源安全責任的主體

《重大事故危險控制條例》體現了“誰制造風險，誰負責”的原則，企業是責任主體，凡是被列入高、低危險性設施的企業，必須落實《重大事故危險控制條例》的各項要求，并承擔相應的責任，包括：編制重大事故預防策略文件，開展定期評估審查；及時向主管部門通報企業危險物質的數量等信息；企業更改設施或設施中的裝置、工藝或者危險物質性質、數量時，應在變更前進行審查，必要時形成安全報告，通報主管部門；對事故情況及相關信息進行通報。

依據《重大事故危險控制條例》，英國高危險性設施除符合上述4項要求外，還需承擔更多責任：一是安全報告。在新設施建設、投產前，企業必須在規定期限內向主管部門提交安全報告，經審查同意后方可開工。安全報告至少每5年更新一次，應包括設施所處的環境；裝置情況；風險辨識及最嚴重事故情況；事故防范措施等內容。二是應急預案。企業必須在設施運行前，通過與設施工作人員、行政機構、應急和衛生主管部門協商，編制現場應急預案；同時應咨詢地方主管部門，并向其提供必要的信息，便于其編制場外應急預案。三是向公眾提供足夠、及時的應急、警告信息，包括企業基本情況。

對高風險領域的監管

英國《重大事故危險控制條例》把管理重大危險源風險的法律責任移交給企業，政府部門則集中精力，對高風險設施進行強化監管。

英國健康安全執行局的責任為：審查企業提交的安全報告和通報；建立檢查方案，對高危險性設施每一年至少進行一次現場檢查，并編制檢查報告；指導地方政府編制場外應急預案。

地方政府的責任為：場外應急預案的編制、審查、修訂和演練，向公眾有關企業的安全信息。

新建化工企業安全審查嚴格

在英國，新建化工企業尤其是涉及高、低危險性設施的危險化學品建設項目，準入門檻很高。根據《重大事故危險控制條例》，新建危險化學品建設項目從選址規劃開始，建設單位必須進行嚴格的安全、環境評估和事故模擬，并將評估、模擬結果上報城市規劃部門審批。城市規劃部門在審批之前，要征求英國健康安全執行局的意見，并結合英國健康安全執行局出具的意見，綜合平衡各種情況后作出審批決定。從實際結果看，近年來英國幾乎沒有新建大型化工企業。

建立事故及險情報告、統計制度

根據《1974年職業健康安全法案》和《1995年報告傷病和危險事故條例》（RIDDOR），英國建立了一套完善的事故報告程序。根據《報告傷病和危險事故條例》，事故分為傷害、疾病和險情三類。對于重大事故，必須立即通過電話或網絡上報，并在15天內提交文字報告；對于造成7天以上工時損失的事故，要在15天內通過網絡提交報表；對于職業病和部分事故險情也需要網絡提交報表。

啟示與建議

確立企業自律、行業指導、政府監管的頂層設計原則

從立法上，應進一步明確企業的責任。按照“誰制造風險、誰負責”原則，企業承擔風險管理的法律責任，必須嚴格執行法律規定的有關標準，全面開展風險評估，確保生產過程的安全；國家負責建立職業安全健康法規體系，明確政府部門、企業的職責；政府部門負責對企業職業安全健康法律法規執行情況進行執法監管。

英國企業的自律程度很高。如：羅賓遜兄弟化工公司成立于1869年，是一家殺蟲劑和醫藥中間體的化工生產企業。該企業能定期向安全監管機構報告企業情況；主動聘請第三方中介機構評估安全隱患；建立包括過程安全管理、事件報告、風險管控等安全管理體系。

加強危險化學品“兩重點一重大”安全監管

英國職業安全健康監管體現了分危險等級管理的思路，突出了重點品種、數量、重要危險設施，對重大事故予以重罰。對此，建議我國加強危險化學品“兩重點一重大”（安監部門重點監管的危險化工工藝、重點監管的危險化學品和重大危險源）安全監管，形成具有適應我國經濟體制和發展階段的危化品監管體系。

英國健康安全執行局對低危險等級企業提交的安全報告進行符合性審核，對重點企業的安全生產狀況進行安全檢查，并對重點企業的安全報告開展收費審查；加大安全生產違法處罰的力度。對發生事故或嚴重違反安全生產法律法規的行為，除了給予經濟重罰外，還會明確犯罪情節，納入刑罰。

加強危化品重大危險源安全監管

針對我國目前情況，建議加大《危險化學品重大危險源監督管理暫行規定》的執行力度，加強對高風險重大危險源監管。對危險性大或者量特別大的重大危險源，實施更加嚴格的監管；對監控手段、安全評價報告、應急預案提出更加嚴格的要求。同時，指導中介機構開展重大危險源評估分級，發揮中介機構的技術支撐作用。

建議對照《危險化學品重大危險源監督管理暫行規定》要求，并吸收英國重大危險源管理經驗，對GB18218-2009《危險化學品重大危險源辨識標準》進行修訂。同時，建議我國制定《重大危險源安全監督管理條例》，將所有行業領域重大危險源納入該條例的范疇，特別應明確將城市新建重大危險源安全規劃的內容，納入城市建設規劃和土地使用規劃審批。

在企業全面推行風險辨識機制

利用企業開展安全標準化達標建設的契機，指導企業將識別風險、評價風險、制定風險控制措施，貫穿到整個企業日常運行管理制度中去，并作為企業安全文化建設的重要內容。英國羅賓遜兄弟化工公司，將風險辨識意識體現在作業過程中的每一個環節，公司在作業前，均會進行風險辨識，明確各項風險，制定控制方案，確定參與人員的崗位職責。

加強我國安全監管隊伍的執法專業水平建設

英國安全監管人員，特別是英國健康安全執行局的工作人員的專業素質、運用科技手段的能力、專業支撐水平，要高于我國的相關工作人員。與英國相比，我國的安全監管隊伍特別是危化品安監力量和專業性明顯不足。因此，建議我國建立專業化的危化品安監隊伍，提高專業準入門檻，嘗試改革危化品安監人事錄用、考核、管理機制，采用聘用制多途徑補充隊伍力量；加大專業培訓力度，通過專業知識及技能培訓、安全科技研發、建立各行業專家庫等方式，使每位安監人員都能掌握風險管理等重要工具手段，打造一支高素質專業化安監隊伍。

發揮安全協會和中介機構的作用

建議制定安全評價機構的定期審查管理制度，加強對安全評價報告等內容的抽檢、審核力度，杜絕技術含量低、模板化的報告，同時設立中介機構淘汰機制。