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摘要：建立科研投資效率評價體系，通過運用DEA分析法（數據包絡分析法）對2009年上海市六大重點行業科研投資效率進行分析。分析結果顯示目前汽車行業相對于其他五個行業處于最優的位置，其他五個行業存在科研投入不足的問題，且處在規模報酬遞增的階段。文章最后給出了相應的對策與建議。

關鍵詞：數據包絡分析法；純技術效率；規模報酬

上海市是我國經濟發展的前沿，上海市的行業發展趨勢對中國經濟有著指導作用。根據2009年統計資料顯示，電子信息產品制造業、汽車制造業、石油化工及精細化工制造業、精品鋼材制造業、成套設備制造業、生物醫藥制造業這六大產業占上海市2009年工業生產總值的64.5%，從業人員占全市從業人員的45.3%。上述這六個行業也被上海市政府列為六大重點行業。隨著中國經濟向創新型和集約型的轉變，傳統的以簡單的勞動和資本的投入換來高產出的經濟發展模式被認為是非效率的，新的經濟發展模式強調科研要素和管理創新對經濟增長的貢獻率。現在世界上發達國家每年的R&D投資經費與日俱增，科研人員的從業數量也在迅猛增加，上海市科研投資經費占總財政支出的比例從1990年的3.2%增長到7.2%。學術界對R&D的研究也越來越多，也具有很強的現實意義。本文以上海市六大重點行業科研投入與相關新產品產出與銷售情況為研究對象，運用數據包絡分析法分析2009年上海市六大重點行業的科研投資效率。

1數據包絡分析法

數據包絡分析法簡稱DEA分析法，是衡量資源配置效率的有效方法之一，運用線性規劃模型，分析決策單元的相對效率。

DEA方法中運用較多的是C2R模型。設存在有n個決策單元DMUi，i=1,2,…,n,每個決策單元都有m種輸入和p種輸出，其中第i個決策單元DMUi的輸入表示為xi=（x1i,x2i,…,xmi）T，輸出表示為yi=（y1i,y2i,…,ymi）T，權重表示為v=（v1,v2,…vm）T，u=（u1,u2,…,us）T，并且xsi≥0,yti≥0，其中s=1,2,…,m;t=1,2,…,p;i=1,2,…,n。

為第j個決策單元DMUj的效率評價指數。

對DMU0進行效率評價，總可以選擇權系數u,v，在各個DMU的效率評價指數不超過1的條件下使h0最大，于是有如下優化模型（即C2R模型）

C2R模型的線性規劃形式是基于凸性、錐性、無效性、最小性等生產公理體系假設得到的，通過Charess-Cooper變換，C2R模型的分式規劃形式可以等價的轉換為線性規劃形式，為便于計算，常采用線性規劃形式。基于輸入的C2R模型的線性規劃形式為：

其中。其對偶規劃模型為：

引入新的松弛變量s-≥0,s+≥0，可將上式表示為如下形式：

其中，θ是決策單元的有效值，當θ介于0到1之間時說明決策單元是非有效的，只有θ=1時決策單元才達到最優狀態。

2數據分析

在研究的過程中，選取六大行業科技人員的數量、R&D投入經費、新產品研發經費為投入變量，這些變量可以反映出目前上海市科研投入的力度。新產品產值、新產品的銷售額為輸出變量。將六大行業中的每一個行業列為一個個決策單元，進行DEA分析，數據來源于2009年上海市統計年鑒，我們運用DEAP2.0軟件處理數據可得出分析結果。

表12009年上海市六大行業科研投入產出指標

分析結果見表2。

表2六大行業DEA值

由表2可以看出目前汽車制造業在六個重點行業中是最優的，其綜合技術效率值（CRS）為1，所謂技術效率就是指在既定的投入下可以獲得的最大產出，而純技術效率（VRS）是指在考慮規模報酬的前提下的技術效率。綜合技術效率則未考慮規模報酬這一因素。兩者之間的關系是綜合技術效率值為純技術效率值與規模報酬效率值（SCA）的積。綜合技術效率值為1表明汽車制造業與其他五個行業相比，以最經濟的投入獲得了最大的產出。汽車制造業、精品鋼材制造業成套設備制造業、生物醫藥制造業的純技術效率是最優的，電子信息產品制造業的純技術效率較低，這說明電子信息產品制造業與成套設備制造業在規模報酬可變的前提下存在投入冗余或者說是在既定的投入下未獲得最大的產出。電子信息產品制造業、成套設備制造業、精品鋼材制造業的規模效率接近于最優，生物醫藥制造業與石油化工及精細化工制造業的規模報酬較低，此外除汽車制造業外所有行業都處在規模報酬遞增（IRS）的階段，這表明目前上海市六大行業普遍存在科研投入較少的情況，未達到規模報酬最優的情況。這樣就導致了產出不足的情況，應該相應的增加投入，才能使產出快速增長。結合表2進行逐個行業的分析。對于電子信息產品制造業和成套設備制造業來說，它們的純技術效率值較低，規模報酬效率值接近最優，這說明對于電子信息產品制造業和成套設備來說，通過擴大投入來增加產出使得本行業提高科研投資效率的空間已經不大了，要從技術層面上提高效率，也就是說電子信息產品制造業要提高在現有科研投入水平下的產出量。對于石油化工及精細化工制造業、精品鋼材制造業和生物醫藥制造業來說，純技術效率值為1，但規模效率值較低，這就要求上述三大行業要擴大目前的科研投資規模，以求達到規模報酬最優的情況，提高科研投資的效率。

具體投入與產出狀況見表3：

表3規模報酬可變下六大行業松弛變量

表3中S1、S2、S3、S4、S5代表規模報酬可變下的松弛變量（其中S1、S2、S3為投入要素冗余S1、S2、S3代表的要素分別為科技人員數量、R&D投入經費、新產品研發經費；S4、S5為產出不足，S4、S5代表的要素分別為新產品產值、新產品銷售額）。

通過比較可以發現，目前在規模報酬可變的前提下，汽車制造業、石油化工及精細化工制造業、精品鋼材制造業是最優的，科研投入的效率最高，而電子信息產品制造業與成套設備制造業的科研投入存在冗余。電子信息產品制造業是勞動力和R&D研發經費冗余，成套設備制造業是勞動力投入冗余。

當以規模報酬不變為前提，分析投入與產出情況時，如表4所顯示，只有汽車制造業處在最優的情況，說明汽車制造業是純技術效率最優的，其它行業都存在投入冗余產出不足的情況。其中電子信息產品、石油化工及精細化工制造業、，成套設備制造業、生物醫藥制造業都存在勞動力投入冗余的情況，電子信息產品制造業、精品鋼材制造業的R&D投入經費冗余，石油化工及精細化工制造業、精品鋼材制造業、成套設備制造業、生物醫藥制造業的新產品研發經費冗余。相關數據見表4，S1、S2、S3、S4、S5代表規模報酬不變下的松弛變量（其中S1、S2、S3為投入要素冗余；S1、S2、S3代表的要素分別為科技人員數量、R&D投入經費、新產品研發經費；S4、S5為產出不足，S4、S5代表的要素分別為新產品產值、新產品銷售額）。

表4規模報酬不變下的松弛變量

3對策與建議

由上述數據分析，我們發現目前汽車制造業在上海市六大重點行業中處在最優的地位。在2009年中，汽車制造業的科研投資效率最高，這可能與汽車行業目前較旺的市場需求有很大關系，在六大行業中汽車行業的新產品的銷售額也是最多的。2009年上汽集團的汽車銷售量位居全國第一位，此外上海市的汽車行業順應節能減排這一趨勢，開發了多種新型的車型，將科技研發與市場需求較好地結合起來，對上海的汽車行業發展起到了積極作用。而其他行業都存在投入冗余的情況，且目前都處在規模報酬遞增的階段，這說明科研投資在人力和物力的投入方面存在不足的情況，這表明目前上海市六大重點行業的科研投資相對不足，要加大科研投入的力度，達到規模報酬最優的狀態。上海市六大重點行業的科研投入重點要放在與市場需求緊密相關的核心技術上，同時要積極走出去，與國外行業的先進水平的企業多合作與交流，才能提高科研投資的效率。要在科研活動中引入競爭機制與激勵機制，提高科研人員的工作積極性。